【正文】 股票組合調(diào)整（1）定期調(diào)整本基金。（二）股票組合構(gòu)建股票組合構(gòu)建原則本基金原則上采用完全復(fù)制法來跟蹤滬深 300 指數(shù)，按照個股在標的指數(shù)滬深 300 指數(shù)中的基準權(quán)重進行指數(shù)化投資組合構(gòu)建。本基金將根據(jù)市場的實際情況，適當調(diào)廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同45整基金資產(chǎn)的配置比例，以保證對標的指數(shù)的有效跟蹤。當預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能帶來影響時，基金經(jīng)理會對投資組合進行適當調(diào)整，降低跟蹤誤差。三、 投資理念本基金以跟蹤滬深 300 指數(shù)為原則，進行被動式指數(shù)化長期投資，為投資者提供一個投資滬深 300 指數(shù)的有效投資工具，謀求通過中國證券市場來分享中國經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定、快速發(fā)展的成果。二、 投資范圍本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括滬深 300 指數(shù)成份股、備選成份股、新股（一級市場初次發(fā)行或增發(fā)）等，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同44第十一部分 基金的投資一、 投資目標通過嚴格的投資程序約束和數(shù)量化風險管理手段，實現(xiàn)指數(shù)投資偏離度和跟蹤誤差的最小化。三、 基金注冊登記機構(gòu)的權(quán)利基金注冊登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：取得注冊登記費；建立和管理投資者基金賬戶；保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對注冊登記業(yè)務(wù)的辦理時間進行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實施前在指定媒體上公告；法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。二、 基金注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。（三） 基金管理人與基金托管人的同時更換提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同40總份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)當依照有關(guān)規(guī)定予以公告并報中國證監(jiān)會備案。（二） 基金托管人的更換程序提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表 10%以上（含 10%）基金份額的基金持有人提名；決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后 6 個月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3 以上（含 2/3）表決通過；臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；核準：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會核準后 2 日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告；交接：基金托管人職責終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當及時接收。二、 基金管理人和基金托管人的更換程序（一） 基金管理人的更換程序提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人提名；決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后 6 個月內(nèi)對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3 以上（含 2/3）表決通過；臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；核準：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準后 2 日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告；廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同39交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同38第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序一、 基金管理人和基金托管人職責終止的情形（一） 基金管理人職責終止的情形有下列情形之一的，基金管理人職責終止：被依法取消基金管理資格；被基金份額持有人大會解任；依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 個工作日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。八、 生效與公告基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起 5 日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。通訊開會在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同37下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力?；鸱蓊~持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表決?；鸱蓊~持有人大會采取記名方式進行投票表決。特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。六、 表決基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱） 、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。議事程序（1）現(xiàn)場開會在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議?；鸱蓊~持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行修改，應(yīng)當最遲在基金份額持有人大會召開前 30 日公告。單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額 10%（含 10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于 6 個月。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。大會召集人應(yīng)當按照以下原則對提案進行審核：（1）關(guān)聯(lián)性?；鸱蓊~持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決?；鸸芾砣?、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含 10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當在大會召開日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告。采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表決。通訊開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督的， 不影響表決意見的計票結(jié)果。采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。三、 召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前 40 天，在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管人自行召集。二、 會議召集人及召集方式除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。一、 召開事由當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：（1）終止《基金合同》 ；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；（6）變更基金類別；（7）本基金與其他基金的合并；（8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外） ；（9）變更基金份額持有人大會程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；（11）單獨或合計持有本基金總份額 10％以上（含 10％）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；（13）法律法規(guī)、 《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會的事項。廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同30第七部分 基金份額持有人大會基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。根據(jù)《基金法》 、 《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：（1） 分享基金財產(chǎn)收益；（2） 參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3） 依法申請贖回其持有的基金份額；（4） 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；（5） 出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；（6） 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7） 監(jiān)督基金管理人的投資運作；（8） 對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（9） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。根據(jù)《基金法》 、 《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：（1） 以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；（2） 設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；（3） 建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同27確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；（4） 除依據(jù)《基金法》 、 《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；（5） 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6） 按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（7） 保守基金商業(yè)秘密，除《基