【正文】 ）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項(xiàng)，延緩期限不超過 20 個工作日， 并在指定媒體公告。對于 單個基金份額持有人 的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按 照其申請贖回份額 占 當(dāng)日申請 贖回總 份額 的比例，確定 該單個基金份額持有人 當(dāng)日 辦理 的贖回份 額； 投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。 基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒體上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： （ 1） 依法辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的申購、贖回和登記事宜 ；如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （ 2） 辦理基金備案手續(xù)； （ 3） 自《基金合同》生效之日起 ,以誠實(shí)信用、 勤勉盡責(zé) 的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （ 4） 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 5） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立 ,對所管理的不同基金分別管理，分別 記賬，進(jìn)行證券投資； （ 6） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外 ,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 7） 依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 8） 采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格； （ 9） 進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告； （ 10） 編制 季度、 半年度和年度基金報(bào)告； （ 11） 嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信 息披露及報(bào)告義務(wù)； （ 12） 保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。本基金參會份額和票數(shù)按權(quán)益 登記日本基金所持有的目標(biāo) ETF份額占本基金資產(chǎn)的比例折算； （ 7） 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； （ 8） 監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 ； （ 9） 對基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟； （ 10） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人 提出書面提議?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。 會議的召開方式由 會議 召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開。 采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計(jì)票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交 符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。 基金管理人和基金托管人 拒 不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 30 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形 （一） 基金管理人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： 被依法取消基金管理資格； 被基金份額持有人大會解任 ； 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn) ； 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。 本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo) ETF 份額持有人大會的，須先遵照本基金《基金合同》的約定召開本基金的基金份額持有人大會，本基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集目標(biāo) ETF份額持有人大會的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo) ETF份額持有人大會。 基金份額持有人大會決議自生 效之日起 2日內(nèi)在指定媒體公告。 （ 3） 如果會議主持人 或 基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù) 要求 進(jìn)行重新清點(diǎn) 。 特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人 或其代理人 所持表決權(quán)的三分之二 以上（含 三分之二 ） 通過方可 做 出。 議事程序 （ 1） 現(xiàn)場開會 在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七 條 規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。 通訊開會應(yīng)以 召集人約定的非現(xiàn)場方式 進(jìn)行表決?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票結(jié)果?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60日內(nèi)召開。 二、會議召集人及召集方式 除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。 每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 十九 、其他業(yè)務(wù) 在相關(guān)法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額質(zhì)押等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。 基金 登記 機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng) 登記 機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他 情況下的非交易過戶。 十二、 其他暫停申購和贖回的情形及處理方式 發(fā)生《基金合同》或《招募說明書》中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫?；鹕曩彙②H回的，可以經(jīng)屆時有效的合法程序宣布暫停接受投資者的申購、贖回申請。 （ 1） 全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 發(fā)生上述情形之一 且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng) 的，基金管理人應(yīng)在南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 14 當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。 八、申購和贖回的 登記 投資者申購基金成功后，基金 登記 機(jī)構(gòu)在 T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理 登記 手續(xù)，投資者自 T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額?；疒H回金額具體的計(jì)算方法在《招募說明書》中列示。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 12 本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在《招募說明書》中列示。 六、申購費(fèi)用和贖 回費(fèi)用 本基金提供兩種申購費(fèi)用的支付模式。投資者可及時查詢申請的確認(rèn)情況。 三、申購與贖回的原則 “未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； “金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷； 贖回遵循 “ 先進(jìn)先出 ” 原則，即按照投資人申購的先后次序進(jìn)行順序贖回 。 二 、基金存 續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 基金存續(xù)期內(nèi) ，基金份額持有人數(shù)量不滿 200人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5,000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報(bào)告中國證監(jiān)會；連續(xù) 20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因并報(bào)送解決方案。 （ 3）投資管理方式的不同，如在指數(shù)化投資過程中，不同的管理方式會導(dǎo)致跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入賣出的時機(jī)選擇等的不同。目標(biāo) ETF 有實(shí)時市場交易價格和每日凈值；本基金只揭示每日基金凈值。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 3 釋 義 《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義： 本合同、《基金合同》 指《 南方開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同》及對本合同的任何有效的修訂和補(bǔ)充 中國 指中華人民共和國 (僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū) ) 法律法規(guī) 指 中國現(xiàn) 行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等 《基金法》 指 2021年 10月 28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自 2021年 6月 1 日起實(shí)施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂 《銷售辦法》 指 中國證監(jiān)會 2021年 6月 9日 頒布、同年 10月 1日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂 《運(yùn)作辦法》 指 中國證監(jiān)會 2021年 6月 29日頒布、同年 7月 1日實(shí)施的 并在 2021年 6月 19日發(fā)布修訂后 的 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂 《信息披露辦法》 指 中國證監(jiān)會 2021年 6月 8日頒布、同年 7月 1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂 元 指中國法定貨幣人民幣元 基金或本基金 指 南方開元滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說明書 指《 南方開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說明書》，供基金投資者選擇并決定是否提出基金申購申請的要約邀請文件，及其定期的更新 托管協(xié)議 指基金管理人與基 金托管人簽訂的《 南方開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充 《業(yè)務(wù)規(guī)則》 指 《 南方基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 》 中國證監(jiān)會 指中國證券監(jiān)督管理委員會 銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu) 指中國人民銀行和 /或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 4 基金管理人 指南方基金管理有限公司 基金托管人 指中國工商銀行股份有限公司 基金份額持有人 指根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者 基金代銷機(jī)構(gòu) 指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售 業(yè)務(wù)資 格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu) 銷售機(jī)構(gòu) 指基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu) 基金銷售網(wǎng)點(diǎn) 指基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn) 登記 業(yè)務(wù) 指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額 登記 、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等 登記 機(jī)構(gòu) 指南方基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金 登記 業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 《基金合同》當(dāng)事人 指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主 體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 個人投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人 機(jī)構(gòu)投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體和其他組織 合格境外機(jī)構(gòu)投資者 指符合現(xiàn)實(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者 人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者 指按照《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī) 規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者 投資者 指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和 人民幣 合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱 基金合同生效日 指《 南方開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同 》生效起始日，原《 南方滬深 300指數(shù)證券投資基金 基金合同》自同一日起失效 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 5 基金存續(xù)期 指 《 南方開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同 》 生效后合法存續(xù)的不定期之期間 日 /天 指公歷日 月 指公歷 月 工作日 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 開放日 指銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日