【正文】 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 1 目錄 前言和釋義 ......................................................... 2 基金的基本情況 ...................................................... 7 基金的歷史沿革與存續(xù) ................................................ 9 基金份額的申購和贖回 ............................................... 10 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) ........................................... 17 基金份額持有人大會(huì) ................................................. 23 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ............................. 30 基金的托管 ........................................................ 32 基金份額的登記 ..................................................... 33 基金的投資 ........................................................ 34 1 基金的財(cái)產(chǎn) ........................................................ 41 1 基金資產(chǎn)估值 ...................................................... 43 1 基金的費(fèi)用與稅收 ................................................... 47 1 基金的收益與分配 ................................................... 49 1 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) ................................................... 51 1 基金的信息披露 ..................................................... 52 1 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ............................... 56 1 業(yè)務(wù)規(guī)則 .......................................................... 59 1 違約責(zé)任 .......................................................... 60 爭議的處理和適用的法律 ............................................. 61 2 基金合同的效力 ..................................................... 62 2 其他事項(xiàng) .......................................................... 63 2 基金合同摘要 ...................................................... 64 2 合同當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽約地、簽訂日 ..................... 81 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 2 前言和 釋義 前 言 為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范 南方開元滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 （以下簡稱“本基金”或“基金”）運(yùn)作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 6號《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他有關(guān)規(guī)定， 在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《 南方開元滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。 《基金合同》是規(guī)定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)?！痘鸷贤返漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行 為本身即表明其對《基金合同》的承認(rèn)和接受?！痘鸷贤返漠?dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。 本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)對基金募集的核準(zhǔn)并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、 勤勉盡責(zé) 的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資 本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。 《基金合同》應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及 相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的 強(qiáng)制性 規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時(shí)就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 3 釋 義 《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義： 本合同、《基金合同》 指《 南方開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同》及對本合同的任何有效的修訂和補(bǔ)充 中國 指中華人民共和國 (僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū) ) 法律法規(guī) 指 中國現(xiàn) 行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等 《基金法》 指 2021年 10月 28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，自 2021年 6月 1 日起實(shí)施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂 《銷售辦法》 指 中國證監(jiān)會(huì) 2021年 6月 9日 頒布、同年 10月 1日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂 《運(yùn)作辦法》 指 中國證監(jiān)會(huì) 2021年 6月 29日頒布、同年 7月 1日實(shí)施的 并在 2021年 6月 19日發(fā)布修訂后 的 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂 《信息披露辦法》 指 中國證監(jiān)會(huì) 2021年 6月 8日頒布、同年 7月 1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂 元 指中國法定貨幣人民幣元 基金或本基金 指 南方開元滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說明書 指《 南方開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說明書》，供基金投資者選擇并決定是否提出基金申購申請的要約邀請文件，及其定期的更新 托管協(xié)議 指基金管理人與基 金托管人簽訂的《 南方開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充 《業(yè)務(wù)規(guī)則》 指 《 南方基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 》 中國證監(jiān)會(huì) 指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu) 指中國人民銀行和 /或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 4 基金管理人 指南方基金管理有限公司 基金托管人 指中國工商銀行股份有限公司 基金份額持有人 指根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者 基金代銷機(jī)構(gòu) 指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售 業(yè)務(wù)資 格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu) 銷售機(jī)構(gòu) 指基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu) 基金銷售網(wǎng)點(diǎn) 指基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn) 登記 業(yè)務(wù) 指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額 登記 、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等 登記 機(jī)構(gòu) 指南方基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金 登記 業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 《基金合同》當(dāng)事人 指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主 體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 個(gè)人投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人 機(jī)構(gòu)投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體和其他組織 合格境外機(jī)構(gòu)投資者 指符合現(xiàn)實(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者 人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者 指按照《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī) 規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者 投資者 指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和 人民幣 合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱 基金合同生效日 指《 南方開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同 》生效起始日，原《 南方滬深 300指數(shù)證券投資基金 基金合同》自同一日起失效 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 5 基金存續(xù)期 指 《 南方開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同 》 生效后合法存續(xù)的不定期之期間 日 /天 指公歷日 月 指公歷 月 工作日 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 開放日 指銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日 T日 指申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日 T+n日 指自 T日起第 n個(gè)工作日（不包含 T日） 申購 指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基金份額的行為 前端收費(fèi) 指 基金 投資者在申購基金的同時(shí)交納申購費(fèi)用 后端收費(fèi) 指 基金 投資者在申購基金時(shí)可以先不支付申購手續(xù) 費(fèi)用 ，而在贖回時(shí)支付，申購費(fèi)率隨持有基金年限的增加而降低，直至為零 贖回 指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為 巨額贖回 指在單個(gè)開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的 10%時(shí)的情形 《登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》指《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券交易所交易型開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其不時(shí)修訂 交易型開放式指數(shù)基金 指《 深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù) 實(shí)施細(xì)則》定 義的交易型開放式指數(shù)基金 ，即是指 經(jīng)依法募集的，以跟蹤特定證券指數(shù)為目標(biāo)的開放式基金，其基金份額用組合證券、現(xiàn)金等基金合同約定的對價(jià)進(jìn)行申購、贖回，并在深圳證券交易所上市交易 標(biāo)的指數(shù) 指中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的滬深 300 指數(shù) 及其未來可能發(fā)生的變更 目標(biāo) ETF 指 南方基金管理有限公司管理的南方開元滬深 300交易型 開放式指數(shù)證券投資基金（簡稱 滬深 300ETF） ETF 聯(lián)接基金 是指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo) ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采 用開放式運(yùn)作方式的基金，簡稱聯(lián)接基金 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 6 完全復(fù)制法 指一種跟蹤