【正文】 【證券投資基金托管業(yè)務(wù)】證券投資基金托管協(xié)議 證券投資基金托管協(xié)議 基金管理人：_________ 基金托管人：_________ 目錄 一、托管協(xié)議當(dāng)事人 二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查 四、基金財產(chǎn)保管 五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 六、交易安排 七、基金份額認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金的清算 八、基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核 九、投資組合比例監(jiān)控 十、基金收益分配 十一、基金份額持有人名冊的登記與保管 十二、基金的信息披露 十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存 十四、基金托管人報告 十五、基金托管人和基金管理人的更換 十六、基金管理費，基金托管費及其他費用 十七、禁止行為 十八、違約責(zé)任 十九、爭議處理 二十、托管協(xié)議的效力 二十一、托管協(xié)議的修改與終止 二十二、其他事項 鑒于_________是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擬發(fā)起設(shè)立_________證券投資基金（以下簡稱“基金”）； 鑒于_________系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力； 鑒于_________擬擔(dān)任基金的基金管理人，_________擬擔(dān)任基金的基金托管人。 為明確基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。 一、托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人 名稱：_________ 住所：_________ 法定代表人：_________ 成立日期：_________年_________月_________日 注冊資本：_________元 批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：_________ 經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理業(yè)務(wù)及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù) 組織形式：有限責(zé)任公司 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 （二）基金托管人 名稱：_________ 住所：_________ 法定代表人：_________ 行長：_________ 成立日期：_________年_________月_________日 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：_________ 組織形式：股份有限公司 注冊資本：_________元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期，中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行，代理兌付；承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯，售匯；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；代理銷售開放式證券投資基金；證券投資基金托管、企業(yè)年金托管、全國社會保障基金托管及經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 （一）訂立托管協(xié)議的依據(jù) 本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》），《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》），《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》），《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》），《_________證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。 （二）訂立托管協(xié)議的目的 本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金份額持有人名冊的登記和保管，基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的管理和運作，基金的申購、贖回及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利，義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人________(來自: 在點網(wǎng))_證券投資基金托管協(xié)議的合法權(quán)益。 （三）訂立托管協(xié)議的原則 基金管理人和基金托管人本著平等自愿，誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。 三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查 （一）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查 1．基金托管人根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象，基金資產(chǎn)的投資組合比例，基金資產(chǎn)的核算，基金資產(chǎn)凈值的計算，基金管理人報酬的計提和支付，基金費用的支付，基金份額申購資金的到賬和贖回資金的劃付，基金收益分配等行為的合法性，合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。其中對基金的投資比例監(jiān)督和核查自基金合同生效之后6個月開始。 2．基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，應(yīng)及時以書面