【正文】 證券投資基金模擬試卷及參考答案一、單項選擇題1證券投資基金運作中的制衡機制指的是 。A監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機制B投資人擁有所有權(quán)，管理人管理和運作基金資產(chǎn)，托管人保管基金資產(chǎn)，三方當事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機制C基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機制D基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機制2證券投資基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是：A 所有權(quán)關(guān)系B 債權(quán)債務(wù)關(guān)系C 信托關(guān)系D 合伙投資關(guān)系3為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定法律基礎(chǔ),我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是。A《證券投資基金管理暫行辦法》B《證券投資基金管理辦法》C《證券投資基金管理法》D《證券投資基金法》4一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是。A全球基金 B國際基金C離岸基金 D在岸基金5母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，這種基金是 。A指數(shù)基金 B對沖基金C傘型基金 D開放式基金6全球第一個公司型開放式投資基金是 。A英國“海外及殖民地政府信托”B富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”C波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D麥哲倫基金7在我國證券投資基金發(fā)展史上，“老基金”特指。A1949年以前組建的基金B1979年改革開放之前組建的基金C1991年上海證券交易所成立之前組建的基金D1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》出臺之前組建的基金[8 國內(nèi)第一只貨幣市場證券投資基金是。A華安現(xiàn)金富利B華夏現(xiàn)金增值C博時現(xiàn)金受益D泰信天天收益9 我國《證券投資基金法》頒布的日期是。A1997年11月14日 B2003年10月28日C2000年10月８日 D2004年6月1日10國內(nèi)第一只交易所交易開放式基金（ETF）是。A華安上證180指數(shù)ETF基金B銀華道瓊斯88指數(shù)基金C易方達上證50指數(shù)基金D華夏上證50指數(shù)ETF11在我國，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是 。A由托管人擔任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系B管理人擔任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系C共同受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責D交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人12根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的最低注冊資本為。A1 000萬元人民幣B5 000萬元人民幣C1億元人民幣D3億元人民幣13截至2006年底，我國開放式基金的總只數(shù)（包括系列基金中的子基金）為 A 254 B 56 C 307 D 16414截止2006年底，我國封閉式基金的數(shù)目為A 23 B 33 C 54 D 5315我國《證券投資基金法》規(guī)定，代表基金份額 以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，基金份額持有人有權(quán)自行召集。A5% B10%C15% D30%16 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當有代表 以上基金份額的持有人參加。A50% B30%C80% D10%17更換基金管理人、托管人，必須由基金持有人大會決議通過。《證券投資基金法》規(guī)定，通過該項決議所需的表決權(quán)比例為：A經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上B所有基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上C經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上D所有基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上18截至2006年底，我國的合資基金公司數(shù)量為A 14 B 24 C 34 D 4419契約型封閉式基金最基本的法律文件是 。A基金合同 B發(fā)起人協(xié)議C基金上市公告書 D基金招募說明書20根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準， 以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。 A50% B60%C65% D80%21我國基金的類別首次被監(jiān)管部門劃分為股票基金、債券基金、混合基金和貨幣市場基金等四種類別，依據(jù)的政策規(guī)定是： A《證券投資基金法》 B《證券投資基金管理暫行辦法》C《證券投資基金運作管理辦法》 D《開放式基金試點辦法》22封閉式基金交易的價格變化單位為 。A BC D23開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當至少 屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。A65% B70%C75% D80%24在投資組合保險策略中，投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額，一般稱為 A基金本金 B安全墊C放大倍數(shù) D保本資產(chǎn)25基金公司的內(nèi)部機構(gòu)中最高投資決策機構(gòu)是 。A基金持有人大會 B董事會C基金總經(jīng)理 D投資決策委員會26把貨幣市場基金每天運作的凈收益平均攤到每一份額上，然后以一萬份為標準進行衡量和比較的一個數(shù)據(jù)是 A日每萬份基金凈收益 B7日年化收益率C基金凈值增長率 D基金的分紅收益率27LOF基金最核心的制度安排是 A結(jié)合了銀行等代銷機構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)二者的銷售優(yōu)勢 B一天可以提供一次或多次基金凈值報價C基金份額在場內(nèi)、場外兩個不同性質(zhì)市場之間的轉(zhuǎn)托管機制D套利機制28開放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于 。A 1億元 B 2億元 C 5億元 D 10億元29公司甲準備全部贖回某基金，,%,又已知該公司在申購該基金時采取收費模式的后端收費模式(金額費率下),且后端申購費率為1%。則該公司的贖回金額為_______ A 195000 元 B 193350元 C 191490元 D 189840元30 上市流通的權(quán)證按 估值。A平均價B收盤價C開盤價D預(yù)期收益的現(xiàn)值31 開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的 時，為巨額贖回。% % % %32某投資者欲通過代理機構(gòu)進行股票認購ETF份額，選擇以ETF份額方式交納認購傭金，假設(shè)該投資者持有指數(shù)成分股中股票A和股票B各20000股和30000股，基金管理人確認的股票A20000股和股票B30000股，發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比例為1%,其最終可得到的凈認購份額為——份。 A 198000 B 195000 C 200000 D 20200032 照股票價格行為，可以將股票劃分為A 小型資本股票、大型資本股票、混合型資本股票B 增長類、周期類、穩(wěn)定類、能源類C 增長類、收益率D 成長股票、價值股票、平衡型股票34 目前世界資本市場應(yīng)用最為廣泛的道瓊斯指數(shù)、標準普爾500指數(shù)、金融時報指數(shù)等都是源于 的思想。A 道氏理論 B 有效市場理論 C 市場異常策略理論 D 基本面分析理論35《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定，貨幣市場基金買斷式回購融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過——天 A 90B 180C 365D 39736. 計價對象以買入成本列示，按照票面利率或商定利率并考慮其買入時的溢價和折價，在其剩余期限內(nèi)平均攤銷，每日計提收益的會計核算方法稱為 。A影子定價法 B攤余成本法C平均成本法D成本計提法37 根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，因基金份額凈值計價錯誤給基金份額持有人造成損失的，基金份額持有人有權(quán)要求 予以賠償。 A