【正文】 證券投資基金模擬試卷及參考答案一、單項(xiàng)選擇題1證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是 。A監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制B投資人擁有所有權(quán)，管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制C基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制D基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制2證券投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是：A 所有權(quán)關(guān)系B 債權(quán)債務(wù)關(guān)系C 信托關(guān)系D 合伙投資關(guān)系3為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定法律基礎(chǔ),我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是。A《證券投資基金管理暫行辦法》B《證券投資基金管理辦法》C《證券投資基金管理法》D《證券投資基金法》4一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是。A全球基金 B國(guó)際基金C離岸基金 D在岸基金5母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，這種基金是 。A指數(shù)基金 B對(duì)沖基金C傘型基金 D開放式基金6全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是 。A英國(guó)“海外及殖民地政府信托”B富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托”C波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D麥哲倫基金7在我國(guó)證券投資基金發(fā)展史上，“老基金”特指。A1949年以前組建的基金B1979年改革開放之前組建的基金C1991年上海證券交易所成立之前組建的基金D1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》出臺(tái)之前組建的基金[8 國(guó)內(nèi)第一只貨幣市場(chǎng)證券投資基金是。A華安現(xiàn)金富利B華夏現(xiàn)金增值C博時(shí)現(xiàn)金受益D泰信天天收益9 我國(guó)《證券投資基金法》頒布的日期是。A1997年11月14日 B2003年10月28日C2000年10月８日 D2004年6月1日10國(guó)內(nèi)第一只交易所交易開放式基金（ETF）是。A華安上證180指數(shù)ETF基金B銀華道瓊斯88指數(shù)基金C易方達(dá)上證50指數(shù)基金D華夏上證50指數(shù)ETF11在我國(guó)，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是 。A由托管人擔(dān)任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系B管理人擔(dān)任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系C共同受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責(zé)D交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人12根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的最低注冊(cè)資本為。A1 000萬元人民幣B5 000萬元人民幣C1億元人民幣D3億元人民幣13截至2006年底，我國(guó)開放式基金的總只數(shù)（包括系列基金中的子基金）為 A 254 B 56 C 307 D 16414截止2006年底，我國(guó)封閉式基金的數(shù)目為A 23 B 33 C 54 D 5315我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，代表基金份額 以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，基金份額持有人有權(quán)自行召集。A5% B10%C15% D30%16 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表 以上基金份額的持有人參加。A50% B30%C80% D10%17更換基金管理人、托管人，必須由基金持有人大會(huì)決議通過?！蹲C券投資基金法》規(guī)定，通過該項(xiàng)決議所需的表決權(quán)比例為：A經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上B所有基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上C經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上D所有基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上18截至2006年底，我國(guó)的合資基金公司數(shù)量為A 14 B 24 C 34 D 4419契約型封閉式基金最基本的法律文件是 。A基金合同 B發(fā)起人協(xié)議C基金上市公告書 D基金招募說明書20根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)， 以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。 A50% B60%C65% D80%21我國(guó)基金的類別首次被監(jiān)管部門劃分為股票基金、債券基金、混合基金和貨幣市場(chǎng)基金等四種類別，依據(jù)的政策規(guī)定是： A《證券投資基金法》 B《證券投資基金管理暫行辦法》C《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D《開放式基金試點(diǎn)辦法》22封閉式基金交易的價(jià)格變化單位為 。A BC D23開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少 屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。A65% B70%C75% D80%24在投資組合保險(xiǎn)策略中，投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額，一般稱為 A基金本金 B安全墊C放大倍數(shù) D保本資產(chǎn)25基金公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是 。A基金持有人大會(huì) B董事會(huì)C基金總經(jīng)理 D投資決策委員會(huì)26把貨幣市場(chǎng)基金每天運(yùn)作的凈收益平均攤到每一份額上，然后以一萬份為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量和比較的一個(gè)數(shù)據(jù)是 A日每萬份基金凈收益 B7日年化收益率C基金凈值增長(zhǎng)率 D基金的分紅收益率27LOF基金最核心的制度安排是 A結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)二者的銷售優(yōu)勢(shì) B一天可以提供一次或多次基金凈值報(bào)價(jià)C基金份額在場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外兩個(gè)不同性質(zhì)市場(chǎng)之間的轉(zhuǎn)托管機(jī)制D套利機(jī)制28開放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于 。A 1億元 B 2億元 C 5億元 D 10億元29公司甲準(zhǔn)備全部贖回某基金，,%,又已知該公司在申購(gòu)該基金時(shí)采取收費(fèi)模式的后端收費(fèi)模式(金額費(fèi)率下),且后端申購(gòu)費(fèi)率為1%。則該公司的贖回金額為_______ A 195000 元 B 193350元 C 191490元 D 189840元30 上市流通的權(quán)證按 估值。A平均價(jià)B收盤價(jià)C開盤價(jià)D預(yù)期收益的現(xiàn)值31 開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的 時(shí)，為巨額贖回。% % % %32某投資者欲通過代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票認(rèn)購(gòu)ETF份額，選擇以ETF份額方式交納認(rèn)購(gòu)傭金，假設(shè)該投資者持有指數(shù)成分股中股票A和股票B各20000股和30000股，基金管理人確認(rèn)的股票A20000股和股票B30000股，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比例為1%,其最終可得到的凈認(rèn)購(gòu)份額為——份。 A 198000 B 195000 C 200000 D 20200032 照股票價(jià)格行為，可以將股票劃分為A 小型資本股票、大型資本股票、混合型資本股票B 增長(zhǎng)類、周期類、穩(wěn)定類、能源類C 增長(zhǎng)類、收益率D 成長(zhǎng)股票、價(jià)值股票、平衡型股票34 目前世界資本市場(chǎng)應(yīng)用最為廣泛的道瓊斯指數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)、金融時(shí)報(bào)指數(shù)等都是源于 的思想。A 道氏理論 B 有效市場(chǎng)理論 C 市場(chǎng)異常策略理論 D 基本面分析理論35《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定，貨幣市場(chǎng)基金買斷式回購(gòu)融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過——天 A 90B 180C 365D 39736. 計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或商定利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)和折價(jià)，在其剩余期限內(nèi)平均攤銷，每日計(jì)提收益的會(huì)計(jì)核算方法稱為 。A影子定價(jià)法 B攤余成本法C平均成本法D成本計(jì)提法37 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤給基金份額持有人造成損失的，基金份額持有人有權(quán)要求 予以賠償。 A