【正文】 1 / 35上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金 基金份額發(fā)售公告 基金管理人：友邦華泰基金管理有限公司基金托管人：招商銀行股份有限公司發(fā)售主協(xié)調(diào)人：華泰證券有限責(zé)任公司 國泰君安證券股份有限公司發(fā)售副主協(xié)調(diào)人：中信建投證券有限責(zé)任公司 國信證券有限責(zé)任公司聯(lián)合證券有限責(zé)任公司2 / 35目 錄 重要提示 .....................................................................1一、本次發(fā)售基本情況 .........................................................4二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定 ......................................................13三、投資人開戶 ..............................................................14四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序 ......................................................15五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序 ......................................................16六、網(wǎng)下股票認(rèn)購的程序 ......................................................18七、清算與交割 ..............................................................19八、基金的驗(yàn)資與基金合同生效 ................................................20九、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu) ................................................21十、網(wǎng)下股票認(rèn)購清單 ........................................................321 / 35重要提示 上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金” ）的募集已獲中國證監(jiān)會(huì)2022 年 9 月 26 日證監(jiān)基金字[2022]196 號(hào)文批準(zhǔn)。 本基金是交易型開放式指數(shù)證券投資基金。 本基金的基金管理人為友邦華泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司” ） ，基金托管人為招商銀行股份有限公司，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。 本基金募集對象為中華人民共和國境內(nèi)的自然人、法人及其他組織（法律法規(guī)禁止購買證券投資基金者除外） ，合格境外機(jī)構(gòu)投資人，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。 本基金自 2022 年 10 月 30 日至 2022 年 11 月 10 日進(jìn)行發(fā)售。投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購 3 種方式。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為 2022 年 10 月 30 日至2022 年 11 月 10 日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售和網(wǎng)下股票發(fā)售的日期均為 2022 年 11 月 8 日至 2022 年 11月 10 日。 本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會(huì)員資格的證券公司辦理，現(xiàn)有華泰證券有限責(zé)任公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、國信證券有限責(zé)任公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、廣東證券股份有限公司、西南證券有限責(zé)任公司、華龍證券有限責(zé)任公司、大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、民生證券有限責(zé)任公司、山西證券有限責(zé)任公司、北京證券有限責(zé)任公司、長江證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、廣州證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、天同證券有限責(zé)任公司、渤海證券有限責(zé)任公司、大鵬證券有限責(zé)任公司、金通證券股份有限公司、萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司、國元證券有限責(zé)任公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、東吳證券有限責(zé)任公司、東方證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、國聯(lián)證券有限責(zé)任公司、金信證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司、華安證券有限責(zé)任公司、東北證券有限責(zé)任公司、天和證券經(jīng)紀(jì)有限公司、南京證券有限責(zé)任公司、長城證券有限責(zé)任公司、國海證券有限責(zé)任公司、財(cái)富證券有限責(zé)任公司、泰陽證券有限責(zé)任公司、東莞證券有限責(zé)任公司、中原證券股份有限公司、第一證券有限公司、國都證券有限責(zé)任公司、恒泰證券有限責(zé)任公司、中銀國際證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限公司、華西證券有限責(zé)任公司、國盛證券有限責(zé)任公司、新時(shí)代證券有限責(zé)任公司、西北證券有限責(zé)任公司、華林證券有限責(zé)任公司、中國國際金融有限公司、宏源證券股份有限公司、廣發(fā)華福證2 / 35券有限責(zé)任公司、世紀(jì)證券有限責(zé)任公司、德邦證券有限責(zé)任公司、金元證券有限責(zé)任公司、西部證券股份有限公司、東海證券有限責(zé)任公司、信泰證券有限責(zé)任公司、江南證券有限責(zé)任公司、第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司、財(cái)通證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司等 68 家證券公司。 本基金管理人可辦理網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售。 網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售和網(wǎng)下股票發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為華泰證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰證券” ） 、國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安” ） 、中信建投證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中信建投證券” ） 、國信證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“國信證券” ） 、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“聯(lián)合證券” ） 、中國銀河證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“銀河證券” ） 、中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券” ） 、中國國際金融有限公司（以下簡稱“中金公司” ） 、申銀萬國證券股份有限公司（以下簡稱“申銀萬國” ） 、海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券” ） 、招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券” ） 、長江證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“長江證券” ） 、光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券” ） 、上海證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“上海證券” ） 、中信萬通有限責(zé)任公司（以下簡稱“中信萬通證券” ） 、中原證券股份有限公司（以下簡稱“中原證券” ） 、東方證券股份有限公司（以下簡稱“東方證券” ） 、東海證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“東海證券” ） 、國海證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“國海證券” ） 、德邦證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“德邦證券” ） 、宏源證券股份有限公司（以下簡稱“宏源證券”） 、廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“廣發(fā)華福證券” ） 、金通證券股份有限公司（以下簡稱“金通證券” ） 、天和證券經(jīng)紀(jì)有限公司（以下簡稱“天和證券” ） 、財(cái)通證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司（以下簡稱“財(cái)通證券” ） 、興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券” ） 、國都證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“國都證券” ） 、山西證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“山西證券” ） 、江南證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“江南證券” ） 、中銀國際證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中銀國際證券” ） 、東北證券股份有限公司（以下簡稱“東北證券” ） 、國聯(lián)證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“國聯(lián)證券” ） 、東吳證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“東吳證券” ） 。投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有上海證券交易所 A 股賬戶或基金賬戶。 本基金認(rèn)購費(fèi)用或認(rèn)購傭金不超過認(rèn)購份額的 1%。 1網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為 1,000 份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000 份。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為 1,000 份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在 10 萬份以上（含 10 萬份） 。網(wǎng)下股票認(rèn)購的單只股票最低認(rèn)購申報(bào)股數(shù)為 1,000 股，超過 1,000 股的部分須為 100 股的整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購不設(shè)上限。 1網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?，投資人可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。3 / 351銷售網(wǎng)點(diǎn)（指代銷網(wǎng)點(diǎn)和/或直銷網(wǎng)點(diǎn)）對申請的受理并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)接受了認(rèn)購申請，申請的成功確認(rèn)應(yīng)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資人可以在基金合同生效后通過原認(rèn)購網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。 1本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金”的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀 10 月 24 日、10 月 25 日、10 月 30 日刊登在《上海證券報(bào)》 、 《證券時(shí)報(bào)》 、 《中國證券報(bào)》上的《上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》 。 1本基金的招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（..） 、基金托管人招商銀行網(wǎng)站（..）以及各銷售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站。1各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。 1在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)外，如增加其他發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，或已有發(fā)售代理機(jī)構(gòu)增加新的代銷網(wǎng)點(diǎn)，將及時(shí)公告。 1本公司可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。 1投資人如有任何問題，可撥打本公司客服電話（02138784638。4008880001） 、基金托管人招商銀行客服電話（95555）以及各銷售代理機(jī)構(gòu)客服電話。基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。 2基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的一級(jí)交易商名單，報(bào)上海證券交易所，經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)可后，由上海證券交易所公告。本基金上市后，指定交易未在一級(jí)交易商的投資人只能進(jìn)行本基金的二級(jí)市場買賣，如投資人需進(jìn)行本基金的申購贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到一級(jí)交易商。4 / 35一、本次發(fā)售基本情況 （一）基金名稱 上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金（網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代碼：510883；簡稱：紅利ETF） 。 （二）