【正文】 文件A）．答案：A）．證券交易所和登記結(jié)算公司B．A．基金契約B．發(fā)起人協(xié)議C．基金上市公告書D．基金招募說明書23．依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長期限內(nèi)完成募集（）．B）．28．在我國，根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過（）．答案：B美國公司一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行答案：BD．B）用于指數(shù)化投資（或指標(biāo)股基金）．D）．41．基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止（A．1％B．1．5％C．2％D．2．5％基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)”）．政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合模式要求基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化A．哈里馬科維茲B．威廉夏普C．斯蒂芬．羅斯D．尤金．答案：CA．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B．恒定混合策略C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D．投資組合保險(xiǎn)策略58．基本分析的優(yōu)點(diǎn)是（獲得利益的周期短證券當(dāng)前的市場價(jià)格偏高）．B．D．64．夏普指數(shù)以（）．67．開放式基金份額的申購采用（A．3個(gè)月B．6個(gè)月C．9個(gè)月D．12個(gè)月71．證券投資基金的主要特征包括（CD．開放式基金持有人面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是基金管理人能力的風(fēng)險(xiǎn)，無二級(jí)市場風(fēng)險(xiǎn)．）．ED答案：AA．將本基金投資于其他基金、以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資、從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券C答案：BC答案：答案：AC．D基金管理公司對(duì)基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力獨(dú)立存在、私人持股的基金管理公司A．B為基金投資擬訂投資方向BB．答案：A健全性原則B．C評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的合法性和有效性DD．90．關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事制度，下列說法正確的有（兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開臨時(shí)股東大會(huì)DC．C基金托管人禁止投資基金CD．答案：AB．答案：A無形性B．C轉(zhuǎn)換費(fèi)D．答案：A按周支付D．A．銀行B．非銀行金融機(jī)構(gòu)C．個(gè)人投資者D．國有企業(yè)E．民營企業(yè)C．DC上市交易的證券交易所D．DC．BC．106．證券交易所對(duì)基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為（E．無限責(zé)任公司B．E．）．答案：AB)申購或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。解資源配置策略中的買入并持有策略對(duì)市場流動(dòng)性的要求()在不取出的情況下的收益率，其計(jì)算將不受分自影響。b益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。標(biāo)準(zhǔn)答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：(3)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要。d2解)階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。c積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是(1～2年11目前，我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為1000元人民幣。實(shí)物申購與贖回只能以實(shí)物交付，只有在個(gè)別情況下(例如當(dāng)部分成分股因停牌等原因無法從二級(jí)市場直基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體是(2。金)。)人民幣?！?年一般來說，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預(yù)測區(qū)間為(基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。1標(biāo)準(zhǔn)答案：馬柯威茨均值方差模型所需要的基本輸入變量不包括((6)出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所。析：基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期。)。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)E．離任審計(jì)制度銷售業(yè)績監(jiān)管E．109．我國對(duì)證券投資基金銷售的監(jiān)管主要內(nèi)容包括（D．D）．對(duì)基金投資行為的監(jiān)管D．D依法監(jiān)管原則B．答案：B．B基金管理人所在地B．答案：B有利于完全消除證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B．每日計(jì)提并累計(jì)B．營業(yè)稅E．D申購費(fèi)用B．A）．E．A．市場定位E．D臨時(shí)周報(bào)C．基金可以從事證券信用交易A．答案：AB．B公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效C基本管理制度C．答案：AA．答案：A）．E．A．提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議A．基金持有人利益最大化由國內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對(duì)或相對(duì)控股的基金管理公司D基金投資取得的業(yè)績答案：A不可抗力 B．C．募集數(shù)額不少于2億元D．募集數(shù)額不少于5億元AC．更換基金托管人D．提前終止基金答案：AB73．下列關(guān)于公募基金的說法，那些是正確的（B．開放式基金沒有固定的存續(xù)期限A答案：CBA．誤差項(xiàng)系數(shù)B．跟蹤誤差C．絕對(duì)誤差D．相對(duì)誤差65．夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特瑞諾指數(shù)考慮的是（A．市場組合B．風(fēng)險(xiǎn)收益率C．組合收益率D．基金組合C．答案：BA．60． 某附息債券面值為100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的債券全價(jià)（包括凈價(jià)與應(yīng)計(jì)利息，下同）為98．5元，6月10日到期一次還本付息，采取單利計(jì)算，則到期收益率為（A．同市場接近，考慮問題比較直接C．A．現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B．零增長模型C．不變增長模型D．市盈率估價(jià)模型51。）．B公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容法律約束下的公司自律管理模式C．44．下列哪個(gè)文件屬基金定期報(bào)告（監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)A．銷售費(fèi)用B．管理費(fèi)用C．懲罰性收費(fèi)D．托管費(fèi)39．建立基金品牌的最重要的因素是（A．7天B．1個(gè)月C．三個(gè)月D．1年36．根據(jù)《基金契約》，指數(shù)基金（或指標(biāo)股基金）應(yīng)將資產(chǎn)的（A．歷史成本B．公允價(jià)值C．重置成本D．直接成本分散風(fēng)險(xiǎn)C．）．董事會(huì)一般由內(nèi)部董事和外部董事組成A．獲得更多的投資收益B．保護(hù)投資者的利益29．基金公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是（A．65%B．70%C．75%D．80%26．根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是（后者發(fā)行時(shí)間較短24．2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的原因主要是（A．基金契約B．發(fā)起人協(xié)議C．基金上市公告書D．基金招募說明書A）．18．基金管理公司自成立之日起多長時(shí)間內(nèi)必須開業(yè)．逾期沒有開業(yè)的．原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》（D．16．基金持有人大會(huì)表決時(shí)，基金持有人表決權(quán)的決定方式是（中國人民銀行頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》）．管理人擔(dān)任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系基金發(fā)起人C．基金管理人D．基金托管人答案：C）．答案：B證券投資基金實(shí)行專家理財(cái)，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息．4．下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是（按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)D．A．共同基金B(yǎng)．單位信托基金C．證券投資信托基金D．私募基金答案：B1．在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為（)15)錯(cuò)誤錯(cuò)當(dāng)市場利率上升時(shí)，債券發(fā)行人更傾向于提前償還高息債券，這將使得債券持有人面臨提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。(標(biāo)準(zhǔn)答案：析：基金凈值公告要求封閉式基金每周公告1次，開放式基金凈值每)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò))標(biāo)準(zhǔn)答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)14)正確錯(cuò)根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，上升的收益率曲線意味著預(yù)期未來的短期利率會(huì)上升。(標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤對(duì)13)考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(．Examda。對(duì)13錯(cuò)一般來說，資產(chǎn)流動(dòng)性越高，價(jià)格波動(dòng)性越小，價(jià)格越高，則價(jià)差在價(jià)格中所占比重越小。(析：M2測度與夏普指數(shù)對(duì)基金績效表現(xiàn)的排序沒有差異。)正確對(duì)12錯(cuò)ETF的基金凈值報(bào)價(jià)率較LOF的基金凈值報(bào)價(jià)率要低。(標(biāo)準(zhǔn)答案：我國《證券投資基金法》規(guī)定，依法設(shè)立并取得基金托管資格的證券公司才能出任((標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤錯(cuò)債券收益率與基礎(chǔ)利率之間的利差反映了投資者投資于非短期國債的債券時(shí)所面臨的額外風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。錯(cuò)資產(chǎn)選擇過程是指資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，確定自身投資策略，并據(jù)此構(gòu)造投資組合的過程。(標(biāo)準(zhǔn)答案：在契約中沒有明確給定具體的風(fēng)險(xiǎn)分散程度及受其影響的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況時(shí)，投資解對(duì)1(標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)理公司普遍采用內(nèi)置型注冊登記模式。對(duì)(標(biāo)準(zhǔn)答案：d(含1年)的債券回購a,③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。d解9標(biāo)準(zhǔn)答案：析：目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他具備基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。a,)。析：本題是對(duì)封閉式基金的擴(kuò)募或延長合同條件的考查。a,標(biāo)準(zhǔn)答案：90、標(biāo)準(zhǔn)答案：8保本基金一般都有保本期，基金持有人只有持有基金到期后才能獲得本金保證或收益保證。c,B.88解8解馬柯威茨投資組合理論的主要缺陷有(析：基金臨時(shí)報(bào)告無須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后予以公告，基金的投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，基金公司也要披露。標(biāo)準(zhǔn)答案：基金應(yīng)編制臨時(shí)報(bào)告并予以公告同時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì))為知悉證券內(nèi)幕交易信息知情人員。a,)等機(jī)制方面進(jìn)一步加以完善。由于基金本期利潤包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤(報(bào)表數(shù)，下同)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分。d下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法，正確的是(解d)。b,析：《證券投資基金信息披露管理辦法》第六條規(guī)定，公開披露基金信息不得有下列行為：(1)虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。b,b,)中予以載明。電子信箱與手機(jī)短信。c,考試大論壇解基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是(66標(biāo)準(zhǔn)答案：析：在開放式基金申購、贖回原則中，股票、債券型基金的申購、贖回原則為：(1)“未知價(jià)”交易原則。標(biāo)準(zhǔn)答案：c,解標(biāo)準(zhǔn)答案：(一般為工商銀行)就基金資產(chǎn)托管一事達(dá)成的協(xié)議書解析：首次發(fā)行上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量。5根據(jù)規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按(bT+0日交割5析：投資者參與認(rèn)購開放式基金，分三個(gè)步驟，即開戶、認(rèn)購和確認(rèn)50、a債券型b)。4)。b下列負(fù)責(zé)處理基金公司自身費(fèi)用支付的部門是(析：基金托管人與基金管理人相互監(jiān)督，基金管理人編制基金年報(bào)，基金托管人進(jìn)行復(fù)核。3b依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的(”標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，應(yīng)(標(biāo)準(zhǔn)答案：)批準(zhǔn)后，封閉式基金可轉(zhuǎn)換為開放式基金。2)披露一次信息。d)。資產(chǎn)組合管理決策的各項(xiàng)步驟中，最重要的是(c)是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。a標(biāo)準(zhǔn)答案：析：開放式基金的設(shè)立主體為基金管理人。1對(duì)開放式基金來說，成立的條件是批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額不得少于2億元，對(duì)份額持有人人數(shù)的要求都是200人。標(biāo)準(zhǔn)答案：)。c2標(biāo)準(zhǔn)答案：%基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的(解析：基金贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，在扣除必要的手續(xù)費(fèi)后，贖回費(fèi)余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并歸入基金財(cái)產(chǎn)。C.標(biāo)準(zhǔn)答案：)。a根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括(析：對(duì)封閉式基金來說，成立的條件是自該基金批準(zhǔn)之日起，3個(gè)月內(nèi)募集的資金超過批準(zhǔn)規(guī)模的80%。)大型資本股票。ac)相結(jié)合的方式進(jìn)行。d析：封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成募集。標(biāo)準(zhǔn)答案：解(標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)威廉?夏普資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑的是(標(biāo)準(zhǔn)答案：目前，我國封閉式證券投資基金(根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意，并經(jīng)(析：交易所上市股票和權(quán)證以收盤價(jià)估值，上市債券以收盤凈價(jià)估值，期貨合約以結(jié)算價(jià)格估值。2析：《貨