【正文】 （二） 基金托管人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： 被依法取消基金托管資格； 被基金份額持有人大會解任 ； 依法 解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn) ； 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。 本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以目標(biāo)ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金份額持有人的委托以南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 29 本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo) ETF的基金份額持有人大 會并參與表決。 基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。 基金份額持有人大會的決議自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。 （ 4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證 ,基金管理人或基金托管人 拒不出席大會的，不影響計票的效力。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 28 （ 2） 監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。 采取通訊方式進(jìn)行表決時， 除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者， 符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決 ， 表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。 基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議： 一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人 或其代理人 所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%） 通過方為有效；除下列 第 2項 所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 會議 召集人應(yīng)當(dāng)制作出 席會議人員的簽名冊。 基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。 通訊開會系指基 金份額持有人將其對表決事項的投票以 召集人約定的非現(xiàn)場方式 在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。 現(xiàn)場開會。 如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行通知基金管理人到指定地點對表決 意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。 基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上 （含 10%） 的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。 以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會： （ 1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)； （ 2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取； （ 3）在《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi) 調(diào)整 本基金的申購費(fèi)率、降低贖回費(fèi)率 或變更收費(fèi)方式 ； （ 4） 由于目標(biāo) ETF 基金交易方式變更、終止上市或 目標(biāo) ETF 基金合同終止而變更 本 基金投資目標(biāo)、范圍或策略 ； 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 24 （ 5） 經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè) 務(wù)的規(guī)則 ； （ 6） 因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改； （ 7）《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生 重大 變化； （ 8）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于： （ 1） 認(rèn)真閱讀并 遵守《基金合同》； （ 2） 了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險； （ 3） 關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利 和履行義務(wù)； （ 4） 繳納基金申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用； （ 5） 在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任； （ 6） 不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人 合法權(quán)益 的活動； （ 7） 返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金代銷機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美? （ 8） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定； （ 9） 法律法規(guī) 及中國證監(jiān)會規(guī)定的 和《基金合同》 約 定的其他義務(wù)。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面 簽章或簽字為必要條件。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露； （ 13） 按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益； 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 19 （ 14） 按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項； （ 15） 依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會 或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會 ； （ 16） 按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬 冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上； （ 17） 確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； （ 18） 組織并參加基金財產(chǎn)清算小組 ,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配； （ 19） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人； （ 20） 因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失 或損害基金份額持有人合法權(quán)益 時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其 賠償責(zé)任不因其退任而免除； （ 21） 監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； （ 22） 當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償； （ 23） 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋? （ 24） 執(zhí)行生效 的基金份額持有人大會的決定 ； （ 25） 建立并保存基金份額持有人名冊 ，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊 ； （ 26） 法律法規(guī) 及中國證監(jiān)會規(guī)定的 和《基金合同》 約 定的其他義務(wù)?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。辦理非交易過戶必須提供基金 登記 機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。 十 七 、 基金的非交易過戶 非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。 十四、基金的轉(zhuǎn)換 為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。 本基金連續(xù) 2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 15 申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不超過 20 個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體公告。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。 巨額贖回的處理方式 當(dāng)出現(xiàn)巨額贖 回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。投資者在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請 或者延緩支付贖回款項： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項； （ 2） 目標(biāo) ETF暫停基金資產(chǎn)估值 ，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 ； （ 3） 目標(biāo) ETF暫停 贖回 或二級市場交易停牌 ， 基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金 贖回的情形 ； （ 4） 發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項 ； （ 5） 證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； （ 6）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù) 2 個或 2個以上開放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金 支付出現(xiàn)困難； （ 7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人 不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購申請： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作； （ 2） 目標(biāo) ETF暫?；鹳Y產(chǎn)估值 ，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 ； （ 3） 目標(biāo) ETF暫停申購或二級市場交易停牌 ， 基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金申購的情形 ； （ 4） 發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的申購申請 ； （ 5） 證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計算； （ 6）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金 份額持有人的利益； （ 7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他可暫停申購的情形； （ 8）基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以 當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元 。本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后 4位，小數(shù)點后 第 5位四舍五入。如果基金投資者在申購時選擇交納后端申購費(fèi)用，則贖回時還須支付相應(yīng)的申購費(fèi)用。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。 本基金申購費(fèi)率最高不超過 5%，贖回費(fèi)率最高不超過 5%。 本基金的申購費(fèi)用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、 登記 等各項費(fèi)用。具體規(guī)定請參見《招募說明書》； 基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。申購與贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 四、申購與贖回的程序 申購和贖回的申請方式 基金投資者必須根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間向基金銷售 機(jī)構(gòu)提出申購或贖回的申請。 若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進(jìn)行調(diào)整，但此項調(diào)整應(yīng)在 實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定 在指定媒體公告。 基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。上述 基金份額持有人大會決議事項已經(jīng) 中國證監(jiān)會 于 2021年 5月 16日 核準(zhǔn) 生效，自該日起 ， 《南方 開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》生效，并取代《 南方滬深 300指數(shù)證券投資基金基金合同》， 南方滬深 300 指數(shù)證券投資基金 正式 變更 為 南方 開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 。 南方滬深 300指數(shù)證券投資基金自 2021年 3月 4日至 2021年 3月 20日 進(jìn)行公開募集，募集結(jié)束后基金管理人向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)。目標(biāo) ETF 采取實物申贖的方式，申購贖回對基金凈值影響較小；而本基金申購贖回采用現(xiàn)金方式，大額申贖可能會對基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。 本基金與目標(biāo) ETF業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 8 （ 3）價格揭示機(jī)制不同。 六 、基金存續(xù)期限 不定期 七 、 標(biāo) 的指數(shù)和業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金標(biāo)的指數(shù)為 滬深 300指數(shù)。 《基金合同》應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及 相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的 強(qiáng)制性 規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整進(jìn)行