【正文】 其它權(quán)證的投資比例，遵從法規(guī)或監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定；（6）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40％；（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％；持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。（3）通常情況下，聯(lián)接基金的投資組合主要體現(xiàn)為持有目標(biāo)ETF基金份額；對于目標(biāo)ETF暫停申購、停牌或其他原因?qū)е禄鹜顿Y組合中出現(xiàn)的現(xiàn)金，基金經(jīng)理將根據(jù)市場情況按照本基金的投資范圍約定的其他投資品種進(jìn)行投資?；鸸芾砣嗽诖_?；鸱蓊~持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實際需要對上述投資程序做出調(diào)整,并在基金招募說明書及其更新中公告。（3）交易執(zhí)行：集中交易室負(fù)責(zé)具體的交易執(zhí)行，同時履行一線監(jiān)控的職責(zé)。嚴(yán)格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免重大風(fēng)險的發(fā)生。決策依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和標(biāo)的指數(shù)的相關(guān)規(guī)定是基金管理人運用基金財產(chǎn)的決策依據(jù)。本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。主要通過投資于目標(biāo)ETF實現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤，在正常市場情況下，%，年化跟蹤誤差不超過4%。 此外，為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的股票）、衍生工具（權(quán)證、股指期貨等）、債券資產(chǎn)（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)、以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。四、基金注冊登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)基金注冊登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)；嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)；保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的認(rèn)購、申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù)；接受基金管理人的監(jiān)督；法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。第十部分 基金份額的注冊登記一、基金注冊登記業(yè)務(wù)本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊、辦理非交易過戶業(yè)務(wù)等。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值； 審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。十、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金份額出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會并參與表決。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點，重新清點以一次為限。七、計票現(xiàn)場開會（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。（2）通訊開會在通訊開會的情況下，應(yīng)由召集人提前40日公布提案，在會議通知規(guī)定的表決截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議?；鸱蓊~持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日30天前公告。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；（3）本人直接出具書面表決意見或授權(quán)他人出具書面表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；（4）上述第（3）項中直接出具書面表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機(jī)構(gòu)記錄相符；（5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。通訊開會。會議的召開方式由會議召集人確定。采取通訊開會方式并進(jìn)行書面表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式?；鸱蓊~持有人大會召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，單獨或合計代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。二、基金托管人（一） 基金托管人簡況名稱：中國工商銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號法定代表人：姜建清成立時間：1984年1月1日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）注冊資本：人民幣349,018,545,827元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：（1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（2） 依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；（3） 監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（4） 以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶；（5） 以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；（6） 以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；（7） 提議召開或召集基金份額持有人大會；（8） 在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；（9） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。第六部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、 基金管理人（一） 基金管理人簡況名稱：嘉實基金管理有限公司住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號上海國金中心二期23樓0103單元法定代表人：安奎設(shè)立日期： 1999年3月25日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1999】5號組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）注冊資本： 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系電話：01065215588（二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù)根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1） 依法募集基金；（2） 自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；（3） 依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費用；（4） 銷售基金份額；（5） 召集基金份額持有人大會；（6） 依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（7） 在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；（8） 選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； （9） 擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用； （10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （11） 在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （13） 在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資； （14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； （15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； （16）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。對于符合條件的非交易過戶申請按《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體的情形；“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織。如果基金管理人、注冊登記機(jī)構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)技術(shù)系統(tǒng)性能限制或出于其他合理原因，可以暫停轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)或者拒絕基金份額持有人的轉(zhuǎn)托管申請。基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。同時以郵寄、傳真或招募說明書規(guī)定的其他方式通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。對于單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。十一、 巨額贖回的情形及處理方式巨額贖回的認(rèn)定本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停申購的，申購款項將全額退還投資者。八、申購和贖回的注冊登記投資者申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率。本基金申購費率最高不超過5%，贖回費率最高不超過5%。六、申購費用和贖回費用本基金的申購費用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。五、申購與贖回的數(shù)額限制基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人可根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行調(diào)整，基金管理人將于開始實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。投資者在申購本基金時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金,投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進(jìn)行調(diào)整，但此項調(diào)整應(yīng)在實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。申