【正文】 十、 本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部 分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。 如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止 《 基金合同 》 以特別決議通過方為有效。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人 授權(quán)代表 未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人 授權(quán)代表 和基金托管人 授權(quán)代表 均未能主持大會(huì)，南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 27 則由出席大會(huì)的基金份額持有人 所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%） 選舉 產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。 在 同時(shí) 符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效： （ 1）會(huì)議召集人 按《基金合同》規(guī)定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告； 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 26 （ 2）會(huì)議召集人 在基金托管人 （如果基金托管人為召集人，則為基金管理人） 和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見； 基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力 ； （ 3） 本人直接出具意見或 授權(quán)他人代表出具意見的，基金份額持有人所持有的基金份額 不小 于在 權(quán)益 登記日基金總份額的 50%（含 50%） ； （ 4）上述第（ 3）項(xiàng)中 直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托 出具意見的代理人 出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定 ，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符，并且委托人出具的代理投票授權(quán)委托符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定 。 四、基金份額持有人出席 會(huì)議 的 方式 基金份額持有人大會(huì) 可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式 、 通訊開會(huì)方式 等方式 召開。 代表基金份額 10%以上（含 10%） 的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而 基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額 10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至 少提前 30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于： 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 22 （ 1） 分享基金財(cái)產(chǎn)收益； （ 2） 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn) ； （ 3） 依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額 ； （ 4） 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì) ； （ 5） 出席或者委派代表出席基金 份額 持有人大會(huì)， 對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán) ； （ 6） 出席或者委派代表出席目標(biāo) ETF份額持有人大會(huì)，對(duì)目標(biāo) ETF份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 17 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人 （一） 基金管理人簡(jiǎn)況 名稱： 南方基金管理有限公司 注冊(cè)地址 ：廣東省深圳市福田中心區(qū)福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈塔樓 3 3 33層整層 法定代表人：吳萬善 成立時(shí)間： 1998年 3月 6日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基字 [1998]4號(hào) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本 : 人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) （二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于： （ 1） 自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)； （ 2） 依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用； （ 3） 銷售基金份額； （ 4） 召集基金份額持有人大會(huì)； （ 5） 依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （ 6） 在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人； （ 7） 選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； （ 8） 擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金 登記 機(jī)構(gòu)辦理基金 登記 業(yè) 務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用； （ 9） 依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （ 10） 在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)； （ 11） 在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式； （ 12） 依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 18 基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 13） 在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資 、融券 ； （ 14） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； （ 15） 選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； （ 16） 經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，代表基金份額持有人的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo) ETF所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 17） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 16 情形；“司法執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。 十三、 暫停申購(gòu)或贖回的公告和 重新開放申購(gòu)或贖回的公告 發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人 當(dāng)日應(yīng) 及時(shí) 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒體上刊登暫停公告。 （ 2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于 上一日 基金總份額的 10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期予以辦理。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項(xiàng)，按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。 投資者贖回基金成功后，基金 登記 機(jī)構(gòu)在 T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的 登記 手續(xù)。 基金份額凈值的計(jì)算： T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在 T+1日內(nèi)公告。基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施前 依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定 媒體 公告 。本基金在申購(gòu)時(shí)收取的申購(gòu)費(fèi)用稱為前端申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)收取的申購(gòu)費(fèi)用稱為后端申購(gòu)費(fèi)用。 申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付 申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，若申購(gòu)不成功或無效，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶。 基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則。 法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 9 基金的 歷史沿革 與存續(xù) 一 、 本基金的歷史沿革 南方 開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金由 南方滬深 300指數(shù)證券投資基金通過基金合同修訂變更而來。 （ 4）申購(gòu)贖回方式不同。即完全 按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合，達(dá)到復(fù)制指數(shù)的目的 基金賬戶 指基金 登記 機(jī)構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶 交易賬戶 指各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶 轉(zhuǎn)托管 指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù) 基金轉(zhuǎn)換 指投資者向基金管理人提出申請(qǐng) 將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為 定期定額投資計(jì)劃 指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式 基金收益 指基金投資所得的股票紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收益和因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約 基金資產(chǎn)總值 指基金所擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值 、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和 基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值 基金資產(chǎn)估值 指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程 貨幣市場(chǎng)工具 指現(xiàn)金； 一年以內(nèi) (含一年 )的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi) (含三百九十七天 )的債券；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的債券回購(gòu)；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的中央銀行票據(jù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的 貨幣市場(chǎng) 工具 指定媒體 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊和基金管 理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 不可抗力 指本 基金 合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 7 基金的基本情況 一、基金名稱 南方開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 二、基金的類別 股票型證券投資基金 、 聯(lián)接基金 三、基金的運(yùn)作方式 契約型開放式 四、基金的投資目標(biāo) 本基金 通過投資于目標(biāo) ETF，緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行 為本身即表明其對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受。《基金合同》的當(dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。 五 、基金份額 初始 面值 本基金基金份額 初始 面值為人民幣 。目標(biāo) ETF 的投資人依據(jù)申購(gòu)贖回清單，按以組合證券為主的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)進(jìn)行申購(gòu)贖回，申購(gòu)贖回均以份額申報(bào)；本基金的投資人依據(jù)基金份額凈值，以現(xiàn)金方式進(jìn)行申購(gòu)贖回，金額申購(gòu)、份額贖回。 南方滬深 300指數(shù)證券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 《 關(guān)于 同意南方滬深 300指數(shù)證券投資基金募集的批復(fù)》（ 證監(jiān)許可 [2021]127 號(hào)文 ） 核準(zhǔn)募集 ，基金管理人為南方基金管理有限公司，基金托管人為中國(guó)工商銀行股份有限公司。南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 10 基金份額的申購(gòu)和贖回 一、申購(gòu)與贖回場(chǎng)所 本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的基金代銷機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 投資者 T日 贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將通過基金 登記 機(jī)構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)在T＋ 7 日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。基金投資者可以選擇支付前端申購(gòu)費(fèi)用或后端申購(gòu)費(fèi)用。 基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易 等）等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。 基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述 登記 辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 13 影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于實(shí)施前 依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定 在指定媒體公告。 同時(shí)，在出現(xiàn)上述第（ 6