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正文內(nèi)容

南方穩(wěn)健成長證券投資基金契約樣本(編輯修改稿)

2024-07-24 08:31 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 具書面意見的,基金持有人少于 100 人,其所出具有效書面意見所代表的基金持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金總份額的30%;(5) 直接出具書面意見的基金持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表,同時提交的持有基金單位的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金單位的憑證符合法律、法規(guī)、本基金契約和會議通知的規(guī)定;(6) 會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。17 / 53如果開會條件達不到上述的條件,則對同一議題可履行再次開會的程序 。屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集持有人大會的,必須同時符合以下條件:(1) 到會人數(shù)不少于 5 人;(2) 親自出席會議者持有基金單位的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金單位的憑證符合法律、法規(guī)、本基金契約和會議通知的規(guī)定;(3) 經(jīng)核對,匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有的基金單位憑證顯示,全部有效的憑證所對應(yīng)的基金單位數(shù)量之和不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的 20%。屬于以通訊表決方式再次召集持有人大會的,必須符合以下條件:(1) 基金管理人按本基金契約規(guī)定公布會議通知后,在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;(2) 基金管理人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金持有人的書面表決意見;(3) 本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的,基金持有人不少于 50 人,并且所有出具有效書面意見所代表的基金持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金總份額的 20%;(4) 如果本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的,基金持有人少于 50 人,所出具有效書面意見所代表的基金持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金總份額的 25%;(5) 直接出具書面意見的基金持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表,同時提交持有基金單位的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金單位的憑證符合法律、法規(guī)、本基金契約和會議通知的規(guī)定;(6) 會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。(五)議事內(nèi)容與程序18 / 53 議事內(nèi)容:關(guān)系基金持有人利益的重大事項,如修改基金契約、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其它基金合并以及召集人認為需提交基金持有人大會討論的其它事項。 議事程序:在現(xiàn)場開會的方式下,首先由召集人宣讀提案,經(jīng)討論后進行表決,并形成大會決議,報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效;在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前 20 天公布提案,在所通知的表決截止日期第二天在公證機構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議,報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效。 持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。(六)表決 基金持有人所持每份基金單位有一票表決權(quán); 基金持有人大會決議須經(jīng)出席會議的基金持有人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過,但基金的終止、更換基金管理人、更換基金托管人和與其它基金合并應(yīng)由代表 50%以上基金單位的基金持有人通過; 涉及到基金契約修改的需符合法律、法規(guī)和本基金契約規(guī)定; 與某一表決事項有利害關(guān)系的基金持有人不得就該事項行使表決權(quán); 基金持有人大會決議對全體基金持有人均有約束力。(七)公告基金持有人大會決議應(yīng)在報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后五個工作日內(nèi)公告。(八)任何基金持有人,如果認為自己的合法權(quán)益受到侵害,可以采取個別或集體訴訟/仲裁等法律途徑維護其權(quán)利,基金管理人或基金托管人應(yīng)在其法定權(quán)限內(nèi)予以必要的支持。 六、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 19 / 53(一)基金管理人、基金托管人的更換條件 基金管理人的更換條件有下列情形之一的,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),基金管理人必須退任:(1) 基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);( 2) 基 金 托 管 人 有 充 分 理 由 認 為 更 換 基 金 管 理 人 符 合 基 金 持 有 人利 益 ;(3) 代表 50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任;(4) 中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。 基金托管人的更換條件有下列情形之一的,經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn),基金托管人必須退任:(1) 基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);( 2) 基 金 管 理 人 有 充 分 理 由 認 為 更 換 基 金 托 管 人 符 合 基 金 持 有 人利 益 ;(3) 代表 50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任;(4) 中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。(二)基金托管人和基金管理人的更換程序更換基金托管人和基金管理人必須按照如下程序進行: 提名:更換基金管理人時,由基金托管人提名新任基金管理人;更換基金托管人時,由基金管理人提名新任基金托管人;代表 30%以上(含30%)權(quán)益的基金持有人可以提名更換基金管理人或基金托管人。20 / 53 決議:基金持有人大會應(yīng)對被提名的新任基金管理人或新任基金托管人形成決議。 批準(zhǔn):新任基金管理人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)方可繼任;新任基金托管人應(yīng)經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)后方可繼任。原任基金管理人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后方可退任;原任基金托管人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)后方可退任。 公告:更換基金管理人,由基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后 5 個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。更換基金托管人,由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)后 5 個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金管理人與原任基金管理人進行資產(chǎn)管理的交接手續(xù),并核對資產(chǎn)總值;新任基金托管人與原任基金托管人進行資產(chǎn)管理的交接手續(xù),并核對資產(chǎn)總值。如果基金管理人和基金托管人同時更換,由新任的基金管理人和新任的基金托管人在批準(zhǔn)后的 5 個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上聯(lián)合刊登公告。基金管理人更換后,如基金管理人要求,基金托管人和新的基金管理人應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中“南方”的字樣。七、基金的基本情況(一)基金名稱南方穩(wěn)健成長證券投資基金(二)基金類型契約型開放式(三)基金投資目標(biāo)本基金為穩(wěn)健成長型基金,在控制風(fēng)險并保持基金投資組合良好流動性的前提下,力求為投資者提供長期穩(wěn)定的資本利得。(四)基金單位面值21 / 53基金單位面值為 元人民幣。(五)基金存續(xù)期限不定期。八、基金單位的認購任何與基金單位發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金單位。(一)基金單位的募集期限、銷售渠道、銷售對象 募集期限:自招募說明書公告之日起不超過 3 個月。 銷售渠道:本公司的直銷網(wǎng)點和銷售代理機構(gòu)的代銷網(wǎng)點。 銷售對象:中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購買者除外)。(二)募集目標(biāo)本基金首次發(fā)行的募集目標(biāo)為 80 億元人民幣。在設(shè)立募集期內(nèi),基金發(fā)起人可以根據(jù)認購情況對設(shè)立募集目標(biāo)做適當(dāng)調(diào)整。從基金的日常申購開始,投資者申購本基金不受首次發(fā)行募集目標(biāo)的限制。 (三)有關(guān)本基金認購數(shù)額的計算本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。其中,認購費用 = 認購金額認購費率凈認購金額 = 認購金額認購費用認購份額 = 凈認購金額/基金單位面值認購費率為 1%。(四)基金單位的認購和持有限額 投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金單位,但已申請的認購一旦資金交付,撤銷的申請不予接受。22 / 53 代銷網(wǎng)點投資者每個基金賬戶最低認購金額為 1 萬元人民幣,超過 1萬元人民幣的,必須是 1 萬元人民幣的整數(shù)倍。直銷網(wǎng)點每個基金賬戶最低認購金額為 100 萬元人民幣,超過 100 萬元人民幣的,必須是 1 萬元人民幣的整數(shù)倍。 認購的限額:募集期間個人投資者單個賬戶最高認購金額為 50 萬元人民幣;機構(gòu)投資者單個賬戶最高認購金額為 8 億元人民幣。 若投資者的認購總額超過單個賬戶最高認購限額,則導(dǎo)致超限的最近一次或幾次的認購無效。九、基金的成立(一)基金成立的條件本基金自招募說明書公告之日起三個月內(nèi),在基金認購金額超過 2 億元人民幣且認購戶數(shù)達到或超過 100 人的條件下,本基金依法成立。本基金成立前,投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行,不作它用。(二)基金不能成立時已募集資金的處理方式如本基金不成立,基金發(fā)起人將承擔(dān)基金募集費用,已募集的資金并加計銀行活期儲蓄存款利息在發(fā)行期結(jié)束后 30 天內(nèi)退還基金認購人。(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金持有人數(shù)量和資金額本基金成立后的存續(xù)期內(nèi),有效基金持有人數(shù)量連續(xù) 20 個工作日達不到100 人,或連續(xù) 20 個工作日基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元人民幣,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告,說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期內(nèi),基金持有人數(shù)量連續(xù) 60 個工作日達不到 100 人,或連續(xù) 60 個工作日基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元人民幣,基金管理人將宣布本基金終止,并報中國證監(jiān)會備案。十、基金的申購與贖回(一)基金投資者范圍23 / 53中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購買者除外)。(二)申購和贖回的場所 本公司直銷網(wǎng)點; 經(jīng)本公司委托,具有銷售開放式基金資格的商業(yè)銀行或其它機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點。(三)申購和贖回的開放日及開放時間如本基金在設(shè)立募集期內(nèi)實際凈銷售額達到或超過 80 億元人民幣的募集目標(biāo),基金的申購從基金成立后滿 3 個月開始辦理。如本基金在設(shè)立募集期內(nèi)實際凈銷售額達未到 80 億元人民幣的募集目標(biāo),基金的申購可從基金成立后開始辦理,具體時間由基金管理人決定?;鸬内H回從基金成立后滿 3 個月開始辦理。在確定了基金開始開放申購與贖回的時間后,由基金管理人最遲在開放前的三個工作日連續(xù)予以公告。申購和贖回的開放日為證券交易所交易日,在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人與銷售代理人約定。(四)申購和贖回的原則 “未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當(dāng)日的基金單位資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進行計算; “金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 在限制申購的情況下,申購費用按單筆申購申請金額對應(yīng)的費率乘以單筆確認的申購金額計算; 當(dāng)日的申購和贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以前撤銷。 基金存續(xù)期間單個基金賬戶最高持有基金單位的比例不超過基金總份額的 10%。由于募集期間認購不足、存續(xù)期間其他投資者贖回或分紅再24 / 53投資等原因而使個戶持有比例超過基金總份額的 10%時,不強制贖回但限制追加投資。 基金存續(xù)期內(nèi),單個投資者申購的基金份額加上上一開放日其持有的基金份額不得超過上一開放日基金總份額的 10%,超過部分不予確認。 基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況更改上述原則?;鸸芾砣吮仨氂谛乱?guī)則開始實施日前的第三個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。(五)申購和贖回的程序 申請方式:書面申請或管理人公布的其它方式。 申購和贖回的確認與通知:當(dāng)日(T 日)在規(guī)定時間之前提交的申請,投資者通??稍?T+2 日到網(wǎng)點查詢申購與贖回的確認情況。 申購和贖回款項支付:基金投資者申購時,采用全額繳款方式,若資金未全額到賬則申購無效,基金管理人將申購無效的款項退回?;鸪钟腥粟H回申請確認后,贖回款項將在 T+7 日內(nèi)劃往基金持有人(贖回人)賬戶。在發(fā)生延期贖回的情形時,款項的支付辦法參照基金契約的有關(guān)條款處理。(六)申購和贖回的數(shù)額約定 首次申購的最低金額為 10000 元人民幣,已在任一網(wǎng)點有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制,追加申購的最低金額為1000 元人民幣; 贖回的最低份額為 1000 份基金單位,基金持有人可將其全部或部分基金單位贖回,但某筆贖回導(dǎo)致在一個網(wǎng)點的基金單位余額少于 1000份時,余額部分基金單位必須一同贖回; 基金管理人可根據(jù)市場情況,調(diào)整首次申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制,調(diào)整前的第三個工作日基金管理人必須在至少一種中國證監(jiān)會的指定媒體上刊登公告; 申購份額、余額的處理方式:申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后,以當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)計算保留小數(shù)25 / 53點后兩位,小數(shù)點兩位以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。 贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)按四舍五入的方法計算并扣除相應(yīng)的費用。 (七)申購份額和贖回金額的計算方式 基金申購份額的計算本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中,申購費用 = 申購金額申購費率凈申購金額 = 申購金額申購費用申購份額 = 凈申購金額/申購當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值 基金贖回金額的計算贖回費 = 贖回當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值贖回份額贖回費率贖回金額 = 贖回當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值贖回份額 – 贖回費 T 日的基金單位資產(chǎn)凈值在當(dāng)天收市后計算,并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情
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