【正文】 ..............................................................19八、基金單位的認購 ..............................................................................................................19九、基金的成立 ......................................................................................................................20十、基金的申購與贖回 ..........................................................................................................21十一、基金的非交易過戶 ......................................................................................................27十二、基金的托管 ..................................................................................................................27十三、基金的銷售及服務(wù)代理 ..............................................................................................27十四、基金的注冊登記業(yè)務(wù) ..................................................................................................28十五、基金資料的保管 ..........................................................................................................28十六、基金的投資目標、投資范圍、投資決策與投資限制 ..............................................29十七、基金資產(chǎn) ......................................................................................................................34十八、基金資產(chǎn)估值 ..............................................................................................................35十九、基金費用與稅收 ..........................................................................................................40二十、基金收益與分配 ..........................................................................................................41二十一、基金的會計與審計 ..................................................................................................43二十二、基金的信息披露 ......................................................................................................44二十三、基金的終止和清算 ..................................................................................................46二十四、違約責任 ..................................................................................................................48二十五、爭議的處理 ..............................................................................................................48二十六、基金契約的效力 ......................................................................................................49二十七、基金契約的修改和終止 ..........................................................................................49二十八、其它事項 ..................................................................................................................504 / 53南方穩(wěn)健成長證券投資基金基金契約正文一、前言（一）訂立《南方穩(wěn)健成長證券投資基金基金契約》的目的、依據(jù)和原則訂立《南方穩(wěn)健成長證券投資基金基金契約》（以下簡稱“基金契約”或“本基金契約”）的目的是保護基金投資者合法權(quán)益、明確本基金契約當事人的權(quán)利與義務(wù)、規(guī)范南方穩(wěn)健成長證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）的運作。訂立本基金契約的依據(jù)是 1997 年 11 月 14 日經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布的《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）、2022 年 10 月 8 日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）發(fā)布的《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）及其它有關(guān)規(guī)定。（二）本基金由南方基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）依照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其它有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證基金一定盈利，也不保證基金持有人的最低收益。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金契約簽定并生效之日起成為本基金契約的當事人。本基金契約的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其它有關(guān)規(guī)定享受權(quán)利，同時需承擔相應(yīng)義務(wù)。二、釋義在本招募說明書中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：基金或本基金： 指南方穩(wěn)健成長證券投資基金基金契約或本基金契約： 指《南方穩(wěn)健成長證券投資基金基金契約》及對本基金契約的任何修訂和補充招募說明書或本招募說明書：指《南方穩(wěn)健成長證券投資基金招募說明書》發(fā)行公告或本發(fā)行公告： 指《南方穩(wěn)健成長證券投資基金發(fā)行公告》《暫行辦法》： 指 1997 年 11 月 14 日經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布實施的《證券投資基金管理暫行辦法》《試點辦法》： 指 2022 年 10 月 8 日由中國證監(jiān)會發(fā)布并實施的《開放式證券投資基金試點辦法》中國證監(jiān)會： 指中國證券監(jiān)督管理委員會基金契約當事人： 指受基金契約約束，根據(jù)基金契約享受權(quán)利并承擔義務(wù)的基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金發(fā)起人： 指南方基金管理有限公司基金管理人或本基金管理人：指南方基金管理有限公司基金托管人： 指中國工商銀行注冊登記人： 指南方基金管理有限公司銷售機構(gòu)： 指南方基金管理公司、中國工商銀行等銷售本基金的機構(gòu)6 / 53基金銷售代理人： 指依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金銷售的代理機構(gòu)個人投資者： 指合法持有現(xiàn)時有效的中華人民共和國居民身份證、軍人證、護照的中國居民機構(gòu)投資者： 指在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織。三、基金契約當事人（一）基金發(fā)起人名稱：南方基金管理有限公司注冊地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道 4009 號投資大廈七樓法定代表人：駱新都成立時間：1998 年 3 月 6 日批準設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會批準設(shè)立文號：證監(jiān)基字[1998]4 號組織形式：有限責任公司實收資本：1 億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營（二）基金管理人同上（三）基金托管人名稱：中國工商銀行注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街 55 號法定代表人：姜建清8 / 53成立時間：1984 年 1 月 1 日批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》組織形式：國有獨資企業(yè)實收資本： 億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營（四）基金持有人 基金投資者自依基金契約的規(guī)定認購或申購了本基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受?；鸢l(fā)起人的義務(wù)（1） 公告招募說明書；（2） 遵守基金契約；（3） 不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；（4） 基金不能成立時，按照有關(guān)的法律法規(guī)及時退還所募集資金本息并承擔發(fā)行費用；（5） 有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的其它義務(wù)。基金管理人的義務(wù)（1） 自基金成立之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；（2） 設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)；（3） 設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金單位的認購、申購、贖回和其它業(yè)務(wù)或委托其它機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；（4） 設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記或委托其它機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；（5） 建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立；10 / 53（6） 除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其它有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金資產(chǎn)；（7） 接受基金托管人的監(jiān)督；（8） 負責基金注冊登記。除《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其它有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；（12） 按規(guī)定向基金持有人分配基金收益；（13） 按規(guī)定受理并辦理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（14） 不謀求對上市公司的控股和直接管理；（15） 依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其它有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會；（16） 保存基金的會計賬冊、報表、記錄 15 年以上；（17） 確保向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出；保證基金投資者能夠按照基金契約規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復印件；（18） 參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；11 / 53（19） 面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（20） 因過錯導致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；（21） 監(jiān)督基金托管人按照基金契約規(guī)定履行義務(wù)，基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應(yīng)代表基金向基金托管人追償，但不承擔連帶責任、賠償責任及其它法律責任；（22） 不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；（23） 有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的其它義務(wù)。基金托管人的義務(wù)（1） 以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金資產(chǎn)；（ 2） 設(shè) 立 專 門 的 基 金 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 營 業(yè) 場 所 ， 配 備 有足 夠 的 、 合 格 的 熟 悉 基 金 托 管 業(yè) 務(wù) 的 專 職 人 員 ， 負 責 基 金 資 產(chǎn)托 管 事 宜 ；（ 3） 建 立 健 全 內(nèi) 部 風 險 控 制 、 監(jiān) 察 與 稽 核 、 財 務(wù) 管 理 及 人 事 管 理等 制 度 ， 確 保 基 金 資 產(chǎn) 的 安 全 ， 保 證 其 托 管 的 基 金 資 產(chǎn) 與 基 金托 管 人 自 有 資 產(chǎn) 以 及 不 同 的 基 金 資 產(chǎn) 相 互 獨 立 ； 對 不 同 的 基 金分 別 設(shè) 置 賬 戶 ， 獨 立 核 算 ， 分 賬 管 理 ， 保 證 不 同 基 金 之