【正文】 一日本基金總份額的 10%時的情形 《登記結算業(yè)務實施細則》指《中國證券登記結算有限責任公司關于深圳證券交易所交易型開放式基金登記結算業(yè)務實施細則》及其不時修訂 交易型開放式指數(shù)基金 指《 深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務 實施細則》定 義的交易型開放式指數(shù)基金 ，即是指 經(jīng)依法募集的，以跟蹤特定證券指數(shù)為目標的開放式基金，其基金份額用組合證券、現(xiàn)金等基金合同約定的對價進行申購、贖回，并在深圳證券交易所上市交易 標的指數(shù) 指中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的滬深 300 指數(shù) 及其未來可能發(fā)生的變更 目標 ETF 指 南方基金管理有限公司管理的南方開元滬深 300交易型 開放式指數(shù)證券投資基金（簡稱 滬深 300ETF） ETF 聯(lián)接基金 是指將其絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標 ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采 用開放式運作方式的基金，簡稱聯(lián)接基金 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 6 完全復制法 指一種跟蹤指數(shù)的操作方法。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、 勤勉盡責 的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資 本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。中國證監(jiān)會對基金募集的核準并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?！痘鸷贤返漠斒氯税凑辗煞ㄒ?guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權利，同時需承擔相應的義務?！痘鸷贤返漠斒氯税ɑ鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 1 目錄 前言和釋義 ......................................................... 2 基金的基本情況 ...................................................... 7 基金的歷史沿革與存續(xù) ................................................ 9 基金份額的申購和贖回 ............................................... 10 基金合同當事人及權利義務 ........................................... 17 基金份額持有人大會 ................................................. 23 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ............................. 30 基金的托管 ........................................................ 32 基金份額的登記 ..................................................... 33 基金的投資 ........................................................ 34 1 基金的財產(chǎn) ........................................................ 41 1 基金資產(chǎn)估值 ...................................................... 43 1 基金的費用與稅收 ................................................... 47 1 基金的收益與分配 ................................................... 49 1 基金的會計與審計 ................................................... 51 1 基金的信息披露 ..................................................... 52 1 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ............................... 56 1 業(yè)務規(guī)則 .......................................................... 59 1 違約責任 .......................................................... 60 爭議的處理和適用的法律 ............................................. 61 2 基金合同的效力 ..................................................... 62 2 其他事項 .......................................................... 63 2 基金合同摘要 ...................................................... 64 2 合同當事人蓋章及法定代表人簽字、簽約地、簽訂日 ..................... 81 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 2 前言和 釋義 前 言 為保護基金投資者合法權益，明確《基金合同》當事人的權利與義務，規(guī)范 南方開元滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 （以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第 6號《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他有關規(guī)定， 在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關當事人的合法權益的原則基礎上，特訂立《 南方開元滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。 《基金合同》是規(guī)定《基金合同》當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及《基金合同》當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本合同為準?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當事人，其持有基金份額的行 為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受。 本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。投資者投資于本基金，必須自擔風險。 《基金合同》應當適用《基金法》及 相應法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導致《基金合同》的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的 強制性 規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，及時作出相應的變更和調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整進行公告。即完全 按照成份股在標的指數(shù)中的基準權重構建指數(shù)化投資組合，達到復制指數(shù)的目的 基金賬戶 指基金 登記 機構給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶 交易賬戶 指各銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶 轉(zhuǎn)托管 指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務 基金轉(zhuǎn)換 指投資者向基金管理人提出申請 將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為 定期定額投資計劃 指投資者通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 基金收益 指基金投資所得的股票紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益和因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約 基金資產(chǎn)總值 指基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值 、銀行存款本息和本基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和 基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值 基金資產(chǎn)估值 指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程 貨幣市場工具 指現(xiàn)金； 一年以內(nèi) (含一年 )的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi) (含三百九十七天 )的債券；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的債券回購；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的 貨幣市場 工具 指定媒體 指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊和基金管 理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 不可抗力 指本 基金 合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 7 基金的基本情況 一、基金名稱 南方開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 二、基金的類別 股票型證券投資基金 、 聯(lián)接基金 三、基金的運作方式 契約型開放式 四、基金的投資目標 本基金 通過投資于目標 ETF，緊密跟蹤業(yè)績比較基準，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。 六 、基金存續(xù)期限 不定期 七 、 標 的指數(shù)和業(yè)績比較基準 本基金標的指數(shù)為 滬深 300指數(shù)。 八 、 目標 ETF及聯(lián)接基金 本基金為目標 ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別： （ 1）在投資方法方面，目標 ETF主要采取完全復制法，直接投資于標的指數(shù)的成份股；而本基金則采取間接的方法，通過將絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標 ETF，實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 8 （ 3）價格揭示機制不同。 （ 4）申購贖回方式不同。 本基金與目標 ETF業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異。目標 ETF 作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，用于跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基金，仍需將不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。目標 ETF 采取實物申贖的方式，申購贖回對基金凈值影響較?。欢净鹕曩徻H回采用現(xiàn)金方式，大額申贖可能會對基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 9 基金的 歷史沿革 與存續(xù) 一 、 本基金的歷史沿革 南方 開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金由 南方滬深 300指數(shù)證券投資基金通過基金合同修訂變更而來。 南方滬深 300指數(shù)證券投資基金自 2021年 3月 4日至 2021年 3月 20日 進行公開募集，募集結束后基金管理人向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)。 2021年 2月 18日， 南方基金管理有限公司管理 的 開元證券投資基金正式轉(zhuǎn)型為南方 開元滬深 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金（ 目標 ETF） 。上述 基金份額持有人大會決議事項已經(jīng) 中國證監(jiān)會 于 2021年 5月 16日 核準 生效，自該日起 ， 《南方 開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》生效，并取代《 南方滬深 300指數(shù)證券投資基金基金合同》， 南方滬深 300 指數(shù)證券投資基金 正式 變更 為 南方 開元滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 。 法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 二、申購與贖回的開放日及時間 申購和贖回的開放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購或贖回時除外），投資者應當在開放日辦理申購和贖回申請。 若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進行調(diào)整，但此項調(diào)整應在 實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定 在指定媒體公告。 基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則。 四、申購與贖回的程序 申購和贖回的申請方式 基金投資者必須根據(jù)基金銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務辦理時間向基金銷售 機構提出申購或贖回的申請。 申購和贖回申請的確認 基金管理人應以 開放日規(guī)定 時間結束前受理 有效 申購和贖回申請的