【正文】 券型 證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等 《基金法》：指 2021年 10月 28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自 2021年 6月 1日起實施 并在 2021年 12月 28日發(fā)布修訂后 的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會 2021年 3月 15日頒布、同年 6月 1日實施的《證券投資基 金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 1 《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會 2021年 6月 8日頒布、同年 7月 1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 1 《運作辦法》：指中國證監(jiān)會 2021年 6月 29 日頒布、同年 7月 1日實施 并在 2021年 6月 19日發(fā)布修訂后 的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 1 中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會 1 銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和 /或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 1 基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根 據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 1 個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人 1 機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織 1合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（ 包括其不時修訂 ）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機構(gòu)投資者 1人民幣合格境外機構(gòu)投資者：指按照《人 民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試基金合同 4 點辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運用來自境外的人民幣資金進行境內(nèi)證券投資的境外法人 投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者 、 合格境外機構(gòu)投資者 和人民幣合格境外機構(gòu)投資者 以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 2 基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人 2 基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管 及定投 等業(yè)務(wù) 。 四、 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。 中國證監(jiān)會對本基金募集的 注冊 ，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。基金投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)益。 南方通利債券型證券投資基金 基金合同 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 基金合同 1 目錄 一、 前言 ................................................................................................................... 2 二、 釋義 ................................................................................................................... 3 三、 基金的基本情況 ................................................................................................. 6 四、 基金份額的發(fā)售 ................................................................................................. 8 五、 基金備案 .......................................................................................................... 10 六、 基金份額的申購與贖回 ..................................................................................... 11 七、 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) .............................................................................. 17 八、 基金份額持有人大會 ........................................................................................ 23 九、 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ..................................................... 30 十、 基金的 托管 ...................................................................................................... 32 十一、 基金份額的登記 ............................................................................................ 33 十二、 基金的投資 ................................................................................................... 34 十三、 基金的財產(chǎn) ................................................................................................... 38 十四、 基金資產(chǎn)估值 ............................................................................................... 39 十五、 基金費用與稅收 ............................................................................................ 43 十六、 基金的收益與分配 ........................................................................................ 45 十七、 基金的會計與審計 ........................................................................................ 47 十八、 基金的信息披露 ............................................................................................ 48 十九、 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ..................................................... 53 二十、 違約責(zé)任 ...................................................................................................... 55 二十一、 爭議的處理和適用的法律 ............................................................................. 56 二十二、 基金合同的效力 ........................................................................................... 57 二十三、 其他事項 ...................................................................................................... 58 二十四、 基金合同內(nèi)容摘要 ........................................................................................ 59 基金合同 2 一、 前言 一、 訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。 訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》 (以下簡稱 “ 《合同法》 ”) 、《中華人民共和國證券投資基金法》 (以下簡稱 “ 《基金法》 ”) 、《證券投資基金運作管理辦法》 (以下簡稱 “ 《運作辦法》 ”) 、《證券投資基金銷售管理辦法》 (以下簡稱 “ 《銷售辦法》 ”) 、《證券投資基金信息披露管理辦法》 (以下簡稱 “ 《信息披露辦法》 ”) 和其他有關(guān)法律法規(guī)。 二、 基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán) 利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。 基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。 三、南方通利債券型 證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會 (以下簡稱 “ 中國證監(jiān)會 ”) 注冊 。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。 五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若 基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。 2 銷售機構(gòu)：指 南方 基金 管理有限 公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金 銷售 業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu) 2 登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊 和辦理非交易過戶 等 2 登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。 5貨幣市場工具：現(xiàn)金；一年以內(nèi)（含一年）的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi) (含三百九十七天 )的債券；期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券回購；期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的金融工具 基金合同 6 三、 基金的基本情況 一、基金名稱 南方通利債券型 證券投資基金 二、基金的類別 債券型 證券投資基金 三、基金的運作方式 契約型開放式 四、基金的投資目標(biāo) 本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，力求獲得高于業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益。 六、基金份額面值和認(rèn)購費用 本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 。 七、基金存續(xù)期限 不定期 八、 基金規(guī)模上限 本基金的募集上限、規(guī)?？刂频木唧w方案詳見基金份額發(fā)售公告。 九、基金份額的類別 本基金根據(jù)認(rèn)購 /申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。 本基金 A類和 C類基金份額分別設(shè)置代碼。有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。 基金合同 8 四、 基金份額的發(fā)售 一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象 發(fā)售時間 自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過 3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。 發(fā)售對象 符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者 、 合格境外機構(gòu)投資者 和人民幣合格境外機構(gòu)投資者 以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人 。 本基金的認(rèn)購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。 對于某些特定投資群體，本基金將視情況對其實行認(rèn)購費率優(yōu)惠安排，具體在招募說明書