【正文】 整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明。 法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣丝梢詫δ技陂g的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明書。三、基金份額認(rèn)購金額的限制投資人認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。基金認(rèn)購份額的計算基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示?；鹫J(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，認(rèn)購費率不得超過認(rèn)購金額的5%。認(rèn)購費用本基金A類基金份額在認(rèn)購時收取認(rèn)購費，C類基金份額在認(rèn)購時不收取認(rèn)購費。二、基金份額的認(rèn)購發(fā)起資金認(rèn)購 基金管理人股東，基金管理人固有資金，基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等投資管理人員認(rèn)購金額不低于1,000萬元，認(rèn)購的基金份額持有期限不低于三年。發(fā)售方式通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的增加銷售機構(gòu)的相關(guān)公告。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。由于基金費用的不同，本基金A類和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為：計算日某類基金份額凈值＝該計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。在投資者認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費用的，稱為A類；在投資者認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類。本基金認(rèn)購費率最高不超過5%，具體費率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。五、基金的最低募集份額總額本基金的最低募集份額總額為5000萬份。發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不低于1,000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不低于三年5不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件?；鸬牡怯洐C構(gòu)為華安基金管理有限公司或接受華安基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)2基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶2基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)買賣基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶2基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期2基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期2基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月2存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日3T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日3T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）3開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日3開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段3《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守3認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為3申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為3贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為3基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機構(gòu)的操作4定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式4巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%4元：指人民幣元4基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約4基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和4基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值4基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)4基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程4指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體50、銷售服務(wù)費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費用5基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。XXXX證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案）華安純債債券型發(fā)起式證券投資基金 基金合同基金管理人：華安基金管理有限公司 基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 1 目 錄第一部分 前言 1第二部分 釋義 2第三部分 基金的基本情況 6第四部分 基金份額的發(fā)售 8第五部分 基金備案 10第六部分 基金份額的申購與贖回 11第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 18第八部分 基金份額持有人大會 25第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 32第十部分 基金的托管 35第十一部分 基金份額的登記 36第十二部分 基金的投資 38第十三部分 基金的財產(chǎn) 44第十四部分 基金資產(chǎn)估值 45第十五部分 基金費用與稅收 49第十六部分 基金的收益與分配 51第十七部分 基金的會計與審計 53第十八部分 基金的信息披露 54第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 60第二十部分 違約責(zé)任 62第二十一部分 爭議的處理和適用的法律 63第二十二部分 基金合同的效力 64第二十三部分 其他事項 65第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要 66 第一部分 前言一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。三、華安純債債券型發(fā)起式證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準(zhǔn)。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。第二部分 釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：基金或本基金：指華安純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金管理人：指華安基金管理有限公司 基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 基金合同或本基金合同：指《華安純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華安純債債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充招募說明書：指《華安純債債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》及其定期的更新基金份額發(fā)售公告：指《華安純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告》法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2011年6月9日頒布、同年10月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂1《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂1《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂1中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會1銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會1基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人1個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人1機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織1投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱1基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)2銷售機構(gòu)：指華安基金公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)2登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等2登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。在投資者認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費用的，稱為A類；在投資者認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類5發(fā)起資金：基金管理人股東資金，基金管理人固有資金，基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等投資管理人員參與認(rèn)購的資金。第三部分 基金的基本情況一、基金名稱華安純債債券型發(fā)起式證券投資基金二、基金的類別債券型證券投資基金三、基金的運作方式契約型開放式、發(fā)起式四、基金的投資目標(biāo)本基金為純債基金，管理人在合理控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上謹(jǐn)慎投資，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。六、基金份額初始面值和認(rèn)購費用本基金基金份額發(fā)售初始面值為人民幣1元。七、基金存續(xù)期限不定期八、基金份額類別本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、贖回費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。投資者可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。第四部分 基金份額的發(fā)售一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象發(fā)售時間自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。發(fā)售對象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。 本基金發(fā)起資金的認(rèn)購情況見基金管理人屆時發(fā)布的公告。本基金的認(rèn)購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。募集期利息的處理方式有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。認(rèn)購份額余額的處理方式認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承