【正文】 基金合同 8 第四部分 基金份額的發(fā)售 一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象 發(fā)售時間 自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過 3 個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。 六、基金份額面值和認購費用 本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 元。就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū) 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 基金合同 7 第三部分 基金的基本情況 一、基金名稱 華安 大國新經(jīng)濟 股票型 證券投資基金 二、基金的類別 股票型 證券投資基金 三、基金的運作方式 契約型開放式 四、基金的投資目標 本基金重點投資于與 大國 新經(jīng)濟相關的子行業(yè)或企業(yè)，在嚴格控制風險的前提下，力爭把握標的行業(yè)投資機會 實現(xiàn)基金資產(chǎn)的 長期穩(wěn)健 增值?；鸬?登記機構 為 華安 基金 管理有限 公司 或接受 華安 基金 管理有限 公司 委托代為辦理登記業(yè)務的機構 2 基金賬戶：指 登記機構 為投資人開立的、記錄其 持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶 2 基金交易賬戶： 指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構 辦理 基金 認購、申購、贖回、轉換及轉托管業(yè)務而引起 的基金份額變動及結余情況的賬戶 2 基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 基金合同 5 日期 2 基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期 2 基金募集期：指自基金份額發(fā)售之 日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過 3 個月 存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 3 工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 3 T 日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日 3 T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日 (不包含 T 日 )， n 為自然數(shù) 3 開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日 3 開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 3 《業(yè)務規(guī)則》：指《 華安基金管理有限公司 開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人 所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守 3 認購： 指在基金募集期內，投資人 根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定 申請購買基金份額的行為 3 申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為 3 贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同 和招募說明書 規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為 基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管 理的其他基金基金份額的行為 4 轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作 4 定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期 申購 日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 基金合同 6 4 巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請 (贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額 )超過上一開放日基金總份額的 10% 4 元：指人 民幣元 4 基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約 4 基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和 4 基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值 4 基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù) 4 基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程 50、 指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊 、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體 5 不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 基金合同 3 第二部分 釋義 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 基金或本基金：指 華安 大國新經(jīng)濟 股票型 證券投資基金 基金管理人：指 華安基金管理有限公司 基金托管人 ：指 中國建設銀行股份有限公司 基金合同或本基金合同：指 《 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金基金合同》 及對本基金合同的任何有效修訂和補充 托管協(xié)議 ：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充 招募說明書：指《 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 招募說明書》及其定期的更新 基金份額發(fā)售公告：指《 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 基金份額發(fā)售公告》 法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 《基金法》： 指 2020 年 10 月 28 日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過， 2020 年 12 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，自 2020 年 6 月 1 日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 《銷售辦法》： 指中國證監(jiān)會 2020 年 3 月 15 日頒布， 2020 年 6 月 1 日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 1 《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會 2020 年 6 月 8 日頒布、同年 7 月 1 日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 1 《運作辦法》：指中國證監(jiān)會 2020 年 6 月 29 日頒布、同年 7 月 1 日實施的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 1 中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會 1 銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和 /或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 基金合同 4 1 基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 1 個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人 1 機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團 體或其他組織 1合格境外機構投資者： 指符合 現(xiàn)行 有效的相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國境內證券市場的中國境外的機構投資者 1 投資人 、投資者 ：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人 2 基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務 。 四、 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準。 中國證監(jiān)會對本基金募集 申請 的 注冊 ，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā贰⒒鸷贤捌渌嘘P規(guī)定享有權利、承擔義務。 訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權益。 華安 基金管理有限公司 華安 大國新經(jīng)濟 股票型 證券投資基金 基金合同 （草案） 基金管理人： 華安基金管理有限公司 基金托管人： 中國建設銀行股份有限公司 二零一三年十二月華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 基金合同 2 目 錄 第一部分 前言 ...................................................... 1 第二部分 釋義 ...................................................... 3 第三部分 基金的基本情況 ............................................ 7 第四部分 基金份額的發(fā)售 ............................................ 8 第五部分 基金備案 ................................................. 10 第六部分 基金份額的申購與贖回 ..................................... 11 第七部分 基金合同當事人及權利義務 ................................. 19 第八部分 基金份額持有人大會 ....................................... 26 第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ................... 34 第十部分 基金的托管 ............................................... 37 第十一部分 基金份額的登記 ......................................... 38 第十二部分 基金的投資 ............................................. 40 第十三部分 基金的財產(chǎn) ............................................. 48 第十四部分 基金資產(chǎn)估值 ........................................... 49 第十五部分 基金費用與稅收 ......................................... 54 第十六部分 基金的收益與分配 ....................................... 56 第十七部分 基金的會計與審計 ....................................... 58 第十八部分 基金的信息披露 ......................................... 59 第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ................... 65 第二十部分 違約責任 ............................................... 67 第二十一部分 爭議的處理和適用的法 律 ............................... 68 第二十二部分 基金合同的效力 ....................................... 69 第二十三部分 其他事項 ............................................. 70 第二十四部分 基金合同內容摘要 ..................................... 70 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 基金合同 1 第一部分 前言 一、 訂立本基金合同的目的、依 據(jù)和原則 訂立本基金合同的目的是保護投資