【正文】 系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進行轉(zhuǎn)登記的行為元： 指人民幣元基金收益： 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其它合法收入基金資產(chǎn)總值： 指基金購買的各類證券、銀行存款本息及其它投資等的價值總和基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值開放式基金賬戶： 指注冊登記人給投資者開立的用于記錄投資者持有基金份額的賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記人的注冊登記系統(tǒng)證券賬戶： 指注冊登記人給投資者開立的用于記錄投資者持有證券的賬戶，包括人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記人的證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金交易賬戶： 指銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)買賣本基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶更新的招募說明書： 指基金合同生效后，基金管理人每六個月對原招募說明書進行的內(nèi)容更新不可抗力： 指基金合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署并生效之日后發(fā)生的，使基金合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何7 / 93事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其它突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其它有關規(guī)定享有權利、承擔義務?！　”菊心颊f明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。3 / 93目 錄一、緒 言.................................................................2二、釋 義.................................................................2三、基金管 理人............................................................4四、基金托 管人...........................................................14五、相關服務機構(gòu).........................................................16六、基金的 募集...........................................................22七、基金合同 的生效.......................................................27八、基金 份額的上 市交易...................................................28九、基金份額 的申購、贖回.................................................30十、基金份額的轉(zhuǎn)換.......................................................39十一、基金份額的登記、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托 管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記.........................40十二、基金的投 資.........................................................41十三、基金的財產(chǎn).........................................................49十四、基金資產(chǎn)的估值.....................................................50十五、基金的收 益分配.....................................................53十六、基金的費用與稅收...................................................54十七、基金的會計和審計...................................................56十八、基金的信息披露.....................................................57十九、風險揭示與管理.....................................................61二十、基金合同的終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................63二十一、基 金合同的 內(nèi)容摘要...............................................64二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...........................................78二十三、對基金份額 持有人的服務...........................................86二十四、其他應披露事項...................................................88二十五、招募說明書 的存放及查閱方式.......................................88二十六、備查文件.........................................................882 / 933 / 93一、緒 言本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》 ”)等相關法律法規(guī)和《招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金基金合同》 （以下簡稱“基金合同”）編寫。投資人在認購（或申購）本基金時應認真閱讀本招募說明書。投資有風險，過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。當投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。? 當前文檔修改密碼：8362839招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金（LOF）招募說明書2 / 93 基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中信實業(yè)銀行二○○五年九月二十八日重要提示招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金” ）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2022年8月8日《關于同意招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金募集的批復》 （證監(jiān)基金字〔2022〕137號文）核準公開募集。招商基金管理有限公司（以下稱“本基金管理人”或“管理人” ）保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。如對本招募說明書有任何疑問,應尋求獨立及專業(yè)的財務意見?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鹫心颊f明書自基金合同生效日起，每六個月更新一次，并于每六個月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每六個月的最后一日?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金管理人沒有委托或授權任何其它人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明?；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。指定媒體： 指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙和互聯(lián)網(wǎng)站，包括但不限于《中國證券報》 、 《上海證券報》 、 《證券時報》 、上海證券交易所網(wǎng)站及深圳證券交易所網(wǎng)站。公司由招商證券股份有限公司、ING Asset Management .(荷蘭投資)、中電財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司共同投資組建，注冊資本 億元人民幣。 公司主要中方股東招商證券股份有限公司成立于 1991 年 7 月，是最早成立的全國性的綜合類券商之一。8 / 93公司外方股東荷蘭投資是 ING 集團的專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務的全資子公司。ING 集團 115,000 萬名員工通過其豐富的環(huán)球經(jīng)驗為全球超過 6,000 萬名顧客提供綜合金融服務。根據(jù) 2022 年 4 月福布斯雜志全球 2,000 大企業(yè)排名以銷售額盈利資產(chǎn)及市值計算，ING 集團名列第 12。（二）目前所管理基金的基本情況（三） 主要人員情況基金管理人董事、監(jiān)事及高級管理人員介紹：牛冠興，男，現(xiàn)年 50 歲，中國國籍，經(jīng)濟學碩士，高級經(jīng)濟師，中國證券業(yè)協(xié)會副理事長。2022 年至今任本公司董事長。1976 年至 1983 年工作于澳大利亞聯(lián)邦銀行；1983 年至 1990 年任澳大利亞國家共同基金管理公司基金銷售和服務部經(jīng)理；1990 年至 1991 年任 John A Nolan and 開放式基金 成立日期 基金資產(chǎn)凈值（截至 2022 年 6 月 30 日）托管銀行招商安泰系列基金： 招商股票投資基金 2,134,029, 招商銀行 招商平衡型證券投資基金 359,896, 招商銀行 招商債券投資基金 256,659, 招商銀行招商現(xiàn)金增值基金 27,182,001, 招商銀行招商先鋒證券投資基金 1,784,879, 中國銀行9 / 93Associates 有限公司擔任投資顧問；1991 年至 1998 年擔任匯豐投資基金香港管理有限公司執(zhí)行董事；1998 年至 1999 年擔任德意志資產(chǎn)管理有限公司澳大利亞區(qū)基金銷售和服務區(qū)域董事；2022 年至 2022 年在澳紐基金管理有限公司任基金渠道銷售總監(jiān)；2022 年至今在 ING 投資管理（亞太）有限公司擔任北亞區(qū)董事。謝松林，男，現(xiàn)年 63 歲，中國國籍，高級經(jīng)濟師，國家電力公司副總經(jīng)理，中國電力財務有限公司董事長、黨組書記，歷任原電力部經(jīng)濟協(xié)調(diào)司司長、辦公廳主任，國家電力公司總經(jīng)濟師、總會計師。成保良，男，現(xiàn)年 44 歲，中國國籍，經(jīng)濟學碩士，高級經(jīng)濟師。自本公司成立后擔任本公司總經(jīng)理、董事。1978 年至 1998 年間先后擔任香港立法局議員、香港行政局議員、首席立法局議員、香港特別行政區(qū)臨時立法會議員、香港特別行政區(qū)推選委員會委員、籌備委員會委員、港事顧問、自由黨主席，現(xiàn)任第九屆全國人民代表大會香港特別行政區(qū)代表、香港特別行政區(qū)策略發(fā)展委員會會員。王國剛，男，現(xiàn)年 50 歲，中國國籍，中國人民大學經(jīng)濟學博士，教授、博導，享受國務院特殊津貼。曾先后擔任江蘇信達會計師事務所董事長、江蘇證券投資服務公司總經(jīng)理、華夏證券副總經(jīng)理；并先后在中國人民大學、南京大學、中國社會科學院從事了較長時間的金融研究和教學工作，1994年至今擔任社科院金融研究中心副主任。毛付根，男，現(xiàn)年 42 歲，廈門大學經(jīng)濟學博士，教授。主編及參加編寫教材、著作 20 多部，發(fā)表學術論文 40 多篇?，F(xiàn)任本公司獨立董事。1981 年起工作于中國輕工物資供銷總公司；之后在北京商學院經(jīng)貿(mào)系任教；1998 年 5 月至 2022 年 4 月?lián)沃袊h洋運輸（集團）總公司副處長；現(xiàn)任中遠財務有限責任公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任本公司監(jiān)事。1992 年起在華能財10 / 93務公司綜合計劃部、證券外匯部、投資管理與咨詢部等部門工作，先后擔任綜合計劃部副經(jīng)理、投資管理與咨詢部經(jīng)理等職務。 張冰，男，39 歲，中國國籍，管理學碩士。2022 年進入招商基金管理有限公司，先后擔任基金管理部副總監(jiān)、基金經(jīng)理職務。戰(zhàn)龍，男，現(xiàn)年 37 歲，澳大利亞籍，碩士?，F(xiàn)任本公司常務副總經(jīng)理。1994 年起于國信證券有限公司投資銀行部任項目經(jīng)理；1995 年加入招商證券股份有限公司，先后擔任投資銀行二部副經(jīng)理、內(nèi)核部經(jīng)理、公司董事會辦公室經(jīng)理?，F(xiàn)任本公司督察長。基金經(jīng)理簡介如下：張冰，男，中國國籍，1966 年生，浙江大學管理工程碩士。2022 年進入招商基金管理有限公司，先后擔任基金管理部副總監(jiān)、基金經(jīng)理職務。投資決策委員會成員：本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會由 7 名成員組成，包括：公司總經(jīng)理成保良先生、公司常務副總經(jīng)理戰(zhàn)龍先生、公司總經(jīng)理助理曾昭雄先生、公司總經(jīng)理助理林軍女士、公司督察長趙生章先生、固定收益部副總監(jiān)何鐘先生、投資風險管理部副總監(jiān)11 / 93吳武澤先生。（四）基金管理人職責 根據(jù)《基金法》 ，基金管理人必須履行以下職責： 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其它機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 辦理基金備案手續(xù)； 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資； 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益； 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告； 編制中期和年度基金報告； 計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格； 辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項； 召集基金份額持有人大會； 保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其它相關資料；1 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其它法律行為；1 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其它職責。