【正文】 基金管理人的禁止行為：（1） 將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（2） 不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（3） 利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（4） 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（5） 依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其它12 / 93行為。 本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)： （1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)； （2）違反基金合同或托管協(xié)議； （3）故意損害基金份額持有人或其它基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益； （4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假； （5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管； （6）玩忽職守、濫用職權(quán)； （7）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息； （8）除為公司進(jìn)行基金投資外，直接或間接進(jìn)行其它股票交易； （9）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；（10）其它法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為?；鸾?jīng)理承諾（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取13 / 93最大利益；（2）不利用職務(wù)之便為自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益；（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；（4）不協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；（六） 內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制的原則健全性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則、成本效益原則。具體而言，包括如下組成部分：（1） 監(jiān)事會(huì)：監(jiān)事會(huì)依照公司法和公司章程對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、董事和公司管理層的行為行使監(jiān)督權(quán)。（3） 督察長(zhǎng)：督察長(zhǎng)隸屬于董事會(huì)合規(guī)審計(jì)委員會(huì)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。（4） 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是總經(jīng)理下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制部門，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大問題和重大事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并作出決策，并針對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)生的重大突發(fā)性事件和重大危機(jī)情況，實(shí)施危機(jī)處理機(jī)制。（6） 各業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險(xiǎn)控制是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門和員工最首要的責(zé)任。員工根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則、自己的崗位職責(zé)進(jìn)行自律。其中，公司內(nèi)控大綱包括《內(nèi)部控制大綱》和《法規(guī)遵循政策（風(fēng)險(xiǎn)管理制度） 》 ，它們是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開。部門管理辦法在公司基本制度基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任進(jìn)行了規(guī)范。（2）風(fēng)險(xiǎn)控制制度內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度由一系列的具體制度構(gòu)成，具體包括內(nèi)部控制大綱、法規(guī)遵循政策、崗位分離制度、業(yè)務(wù)隔離制度、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程制度、集中交易制度、權(quán)限管理制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。監(jiān)察稽核部門的職責(zé)是依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、公司內(nèi)部控制制度在所賦予的權(quán)限內(nèi)按照所規(guī)定的程序和適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)監(jiān)察稽核對(duì)象進(jìn)行公正客觀的檢查和評(píng)價(jià)，包括調(diào)查評(píng)價(jià)公司內(nèi)控制度的健全性、合理性和有效性、檢查公司執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的情況、進(jìn)行日常風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)控工作、執(zhí)行公司內(nèi)部定期不定期的內(nèi)部審計(jì)、調(diào)查公司內(nèi)部的違法案件等。（1）控制環(huán)境公司致力于樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)控制的理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃厚的風(fēng)險(xiǎn)控制的文化氛圍和環(huán)境，使全體員工及時(shí)了解相關(guān)的法律法規(guī)、管理層的經(jīng)營(yíng)思想、公司的規(guī)章制度并自覺遵循，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。落實(shí)責(zé)任人，并不斷完善相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。A．組織結(jié)構(gòu)控制各部門的設(shè)置體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相互合作與制衡的原則。b. 各相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督和牽制的第二道監(jiān)控防線：公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間建立標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程、重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對(duì)前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督和檢查的責(zé)任。B．操作控制公司設(shè)定了一系列的操作控制的制度手段，如標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)、崗位和空間隔離制度、授權(quán)分責(zé)制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、檔案資料保全制度、客戶投訴處理制度等，控制日常運(yùn)作和經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)。公司對(duì)所管理的不同基金以及本基金下分別設(shè)立賬戶，分帳管理，以確保每只基金和基金資產(chǎn)的完整和獨(dú)立。公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。定期報(bào)告制度按照每日、每月、每年度等不同的時(shí)間頻次進(jìn)行報(bào)告。（5）內(nèi)部監(jiān)控督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部門人員負(fù)責(zé)日常監(jiān)督工作，促使公司員工積極參與和遵循內(nèi)部控制制度，保證制度有效地實(shí)施。四、基金托管人（一）基金托管人概況基本情況名稱：中信實(shí)業(yè)銀行設(shè)立日期：1987 年 4 月 7 日注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街富華大廈 C 座注冊(cè)資本：人民幣 萬元法定代表人：陳小憲基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字（2022）125 號(hào)辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街富華大廈 C 座電話：（010）65546655 傳真：（010）65542373聯(lián)系人：秦莉證券投資基金托管情況2022 年 8 月 18 日，中信實(shí)業(yè)銀行經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，取得基金托管人資格。17 / 93主要人員情況張向東，1967 年生，中共黨員，工商管理碩士。曾任中信實(shí)業(yè)銀行總行清算中心總經(jīng)理。 (二) 基金托管人職責(zé)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn)；按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其它相關(guān)資料；按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；1國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它職責(zé)。強(qiáng)化內(nèi)部管理，確保有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章在基金托管業(yè)務(wù)中得到全面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；建立完善的規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證基金托管業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展；加強(qiáng)稽核監(jiān)察，建立高效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，及時(shí)有效地發(fā)現(xiàn)、分析、控制和避免風(fēng)險(xiǎn)，確保基金財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)基金份額持有人利益。中信實(shí)業(yè)銀行總行建立了風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行的風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)防范工作；托管部?jī)?nèi)設(shè)業(yè)務(wù)監(jiān)督處，專門負(fù)責(zé)托管部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)基金托管業(yè)務(wù)的各個(gè)工作環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行獨(dú)立、客觀、公正的稽核監(jiān)察；托管部各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。中信實(shí)業(yè)銀行嚴(yán)格按照《基金法》以及其它法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，18 / 93以控制和防范基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為主線，制定了《中信實(shí)業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》 、《中信實(shí)業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度》和《中信實(shí)業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)保密管理辦法》等一整套規(guī)章制度，涵蓋證券投資基金托管業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，保證證券投資基金托管業(yè)務(wù)合法、合規(guī)、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。建立了各項(xiàng)規(guī)章制度、操作流程、崗位職責(zé)、行為規(guī)范等，從制度上、人員上保證基金托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展；建立了安全保管基金財(cái)產(chǎn)的物質(zhì)條件，對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)行場(chǎng)所實(shí)行封閉管理，在要害部門和崗位設(shè)立了安全保密區(qū)，安裝了錄像、錄音監(jiān)控系統(tǒng)，保證基金信息的安全；建立嚴(yán)密的內(nèi)部控制防線和業(yè)務(wù)授權(quán)管理等制度，確保所托管的基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)行；營(yíng)造良好的內(nèi)部控制環(huán)境，開展多種形式的持續(xù)培訓(xùn)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》 、 《運(yùn)作辦法》 、 《信息披露辦法》 、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)19 / 93直銷機(jī)構(gòu)：招商基金管理有限公司注冊(cè)地址：深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 28 樓法定代表人：牛冠興電話：0755831963583196359傳真：075583196360聯(lián)系人：李健直銷中心客戶服務(wù)電話：4008876555北方總部地址：北京市金融街 27 號(hào)投資廣場(chǎng) B2104電話：（010）66211612傳真：（010）66211613聯(lián)系人：胡巧、趙松嫻華東總部地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路 588 號(hào)浦發(fā)大廈 22 層電話：（021）68889916傳真：（021）58796616聯(lián)系人：朱蓓艷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)拓展部地址：北京市西城區(qū)金融街通泰大廈 B 座 620 室電話：（010）8808723880872388086405傳真：（010）88087236聯(lián)系人：鞏梅、羅寶音、孔宏濤華南總部地址：深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 28 樓電話：（0755）83196364傳真：（0755）83196449聯(lián)系人：朱湘淮代銷機(jī)構(gòu)：中信實(shí)業(yè)銀行 注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街富華大廈 C 座 辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街富華大廈 C 座 法定代表人：陳小憲 電話：（010）65541089 傳真：（010）6554167120 / 93 聯(lián)系人：王立宏代銷機(jī)構(gòu)：招商銀行股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈法定代表人：秦曉電話：（0755）83195834，82090060傳真：（0755）83195049，82090817聯(lián)系人： 朱虹、劉薇代銷機(jī)構(gòu)：交通銀行股份有限公司注冊(cè)地址：上海市仙霞路 18 號(hào)辦公地址：上海市銀城中路 188 號(hào)法定代表人：蔣超良電話：（021）58781234傳真：（021）58408842聯(lián)系人：王瑋代銷機(jī)構(gòu)：招商證券股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 A 座 38－45 層法定代表人：宮少林電話：（0755）82943511傳真：（0755）82943237聯(lián)系人：黃健代銷機(jī)構(gòu)：華夏證券股份有限公司注冊(cè)地址：北京市朝內(nèi)大街 188 號(hào)法定代表人：黎曉宏電話：4008888108， （010）65186758傳真：（010）65182261聯(lián)系人：權(quán)唐代銷機(jī)構(gòu)：國(guó)泰君安證券股份有限公司注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路 618 號(hào)法定代表人：祝幼一電話：（021）62580818213傳真：（021）62569400聯(lián)系人：芮敏祺代銷機(jī)構(gòu)：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司21 / 93注冊(cè)地址：深圳市深南東路 5047 號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈 224 層法定代表人：馬國(guó)強(qiáng)電話：（0755）82493561傳真：（0755）82492187聯(lián)系人：盛宗凌代銷機(jī)構(gòu)：中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街 35 號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈 C 座 法定代表人：朱利 聯(lián)系電話：（010）66568613，66568587 聯(lián)系人：郭京華代銷機(jī)構(gòu)：廣發(fā)證券股份有限公司注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心 26 樓 2611 室法定代表人：王志偉電話：（020）87555888傳真：（020）87557985聯(lián)系人：肖中梅1代銷機(jī)構(gòu)：海通證券股份有限公司注冊(cè)地址：上海市淮海中路 98 號(hào)法定代表人：王開國(guó)電話：（021）535945664125傳真：（021）53858549聯(lián)系人：金蕓1代銷機(jī)構(gòu)：興業(yè)證券股份有限公司 住所：福州市湖東路 99 號(hào)標(biāo)力大廈 法定代表人：蘭榮 電話：（021）68419974 傳真：（021）68419867 聯(lián)系人：楊盛芳1代銷機(jī)構(gòu)：華泰證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：南京中山東路 90 號(hào) 法定代表人：吳萬善22 / 93 聯(lián)系電話：（025）84457777721 傳真：（025）84579879 聯(lián)系人：袁紅彬1代銷機(jī)構(gòu)：平安證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳福田區(qū)八卦嶺三路平安大廈 3 樓 法定代表人：楊秀麗 聯(lián)系電話：（0755）82440136 服務(wù)熱線：9551 （0755）82440136 聯(lián)系人：苗永華1代銷機(jī)構(gòu)：長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳福田區(qū)深南大道 6088 號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈 1117 樓 法定代表人：魏云鵬 聯(lián)系電話：（0755）83516094 傳真：（0755）83516199 聯(lián)系人：高峰1代銷機(jī)構(gòu)：湘財(cái)證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路 63 號(hào)中山國(guó)際大廈 12 樓 法定代表人：陳學(xué)榮 電話：（021）68634518 傳真：（021）68865938 聯(lián)系人：陳偉1代銷機(jī)構(gòu)：光大證券股份有限公司注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路 528 號(hào)上海證券大廈南塔 1516