上投摩根民生需求股票型證券投資基金招募說明書(更新)摘要-在線瀏覽
2024-09-13 07:37本頁面
【正文】 估各個行業(yè)的投資價值，對基金資產在行業(yè)間分配進行安排。本基金將重點關注景氣良好或長期增長前景看好的行業(yè)。部分行業(yè)從大類行業(yè)看處于衰退期，但其中某些細分行業(yè)通過創(chuàng)新轉型獲得新的成長動力，本基金也將對這些細分行業(yè)的公司進行投資?！ 」潭ㄊ找骖愅顿Y策略 對于固定收益類資產的選擇，本基金將以價值分析為主線，在綜合研究的基礎上實施積極主動的組合管理，并主要通過類屬配置與債券選擇兩個層次進行投資管理。 在券種選擇上，本基金以中長期利率趨勢分析為基礎，結合經濟趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，重點選擇那些流動性較好、風險水平合理、到期收益率與信用質量相對較高的債券品種。通過全面分析宏觀經濟、貨幣政策與財政政策、物價水平變化趨勢等因素，對利率走勢形成合理預期。根據收益率、流動性、風險匹配原則以及債券的估值原則構建投資組合，合理選擇不同市場中有投資價值的券種。 可轉換債券投資策略 可轉換債券（含交易分離可轉債）兼具權益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風險、分享股票價格上漲收益的特點?！ ≈行∑髽I(yè)私募債投資策略 基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人將根據審慎原則，制定嚴格的投資決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案，其中，投資決策流程和風險控制制度需經董事會批準，以防范信用風險、流動性風險等各種風險?！ 」芍钙谪浲顿Y策略 本基金在進行股指期貨投資時，將根據風險管理的原則，以套期保值為主要目的，在風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風險，改善組合的風險收益特性。本基金在進行股指期貨投資時，將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究，并結合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平?！ ∷?、投資限制 組合限制 基金的投資組合應遵循以下限制： （1）股票資產占基金資產的80%95%，其中不低于80%的非現(xiàn)金基金資產投資于民生需求相關行業(yè)股票； ?。?）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10%； ?。?）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%； ?。?）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過該公司可流通股票的15%； （5）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過該公司可流通股票的30%； ?。?）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3%； ?。?）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10%； ?。?）本基金在任何交易日買入權證的總金額，%； ?。?）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值的10%； ?。?0）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%； ?。?1）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規(guī)模的10%； ?。?2）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%； ?。?3）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；鸸芾砣藨朴唶栏竦耐顿Y決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險； ?。?7）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的10%； （18）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%?！ ”净鹪陂_始進行股指期貨投資之前，應與基金托管人就股指期貨ag亞游官網開戶、清算、估值、交收等事宜另行具體協(xié)商； （23）本基金持有的全部中小企業(yè)私募債券，其市值不超過基金資產凈值的10%；本基金持有一家企業(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債，不得超過該債券的10%； （24）本基金投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的 15%?！ ∫蜃C券、期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除上述（13）、（22）、（24）、（25）條所述情況外，基金管理人應當在10個交易日內進行調整?！ 』鸸芾砣藨斪曰鸷贤е掌?個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定?！ ∪绻煞ㄒ?guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準?！ 〗剐袨椤 榫S護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動： ?。?）承銷證券； ?。?）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保； ?。?）從事承擔無限責任的投資； ?。?）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出資； ?。?）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動； ?。?）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。 五、業(yè)績比較基準 滬深300指數
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