【正文】 不同崗位之間的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)。 （4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識別、評估、報(bào)告、提示程序 建立了評估風(fēng)險(xiǎn)的委員會(huì)，通過適合的程序，確認(rèn)和評估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；公司建立了自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而以最快速度作出決策。 （6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段 采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)采取有效的措施，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失。 四、基金托管人 (一)基金托管人情況 516 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 基本情況 名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行) 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人：郭樹清 成立時(shí)間：2004年9月17日 組織形式：股份有限公司 注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號 中國建設(shè)銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經(jīng)營歷史，其前身中國人民建設(shè)銀行于1954年成立， 1996年易名為中國建設(shè)銀行。中國建設(shè)銀行股份有限公司由原中國建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債。2006年9月11日，中國建設(shè)銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數(shù)。截至2006年12月31日止，中國建設(shè)銀行總資產(chǎn)為人民幣54,，客戶存款為人民幣47,。并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京及首爾設(shè)有分行，在倫敦、紐約設(shè)有代表處。中國建設(shè)銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級資本排名中，名列中國銀行業(yè)榜首，在世界大銀行中列第11位。在《亞洲周刊》2006 517 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 年7月公布的亞洲銀行300強(qiáng)排名中，中國建設(shè)銀行在利息收入凈值最高的銀行和純利最高的銀行兩項(xiàng)排名中均列第一位，被譽(yù)為亞洲最賺錢的銀行。 中國建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管服務(wù)部，下設(shè)綜合制度處、基金市場處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資委托托管團(tuán)隊(duì)等8個(gè)職能處室，現(xiàn)有員工80余人。 李春信，投資托管服務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行人事教育部、計(jì)劃部、籌資儲(chǔ)蓄部、國際業(yè)務(wù)部工作，對商業(yè)銀行綜合經(jīng)營計(jì)劃、零售業(yè)務(wù)及國際業(yè)務(wù)具有較豐富相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。 518 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 （二）基金托管人的內(nèi)部控制制度 內(nèi)部控制目標(biāo) 作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。投資托管服務(wù)部專門設(shè)置了監(jiān)督稽核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。 （三）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序 監(jiān)督方法 依照《證券投資基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。 （2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。 （4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理人進(jìn)行解釋或舉證，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 機(jī)構(gòu)名稱：交銀施羅德基金管理有限公司 住所：上海市交通銀行大樓二層（裙） 辦公地址：上海銀城中路188號交銀金融大廈 法定代表人：謝紅兵 電話：（021）61055023 傳真：（021）61055054 聯(lián)系人：彭婭 客戶服務(wù)熱線：（021）61055000 代銷機(jī)構(gòu) 520 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 （1）中國建設(shè)銀行 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓（長安興融中心） 法定代表人：郭樹清 客戶服務(wù)電話：95533 網(wǎng)址：（2）中國農(nóng)業(yè)銀行 住所：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號 辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號 法定代表人：項(xiàng)俊波 傳真：（010）85109219 客戶服務(wù)電話：95599 網(wǎng)址：（3）交通銀行 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 電話：（021）58781234 傳真：（021）58408842 聯(lián)系人：曹榕 客戶服務(wù)電話：95559 網(wǎng)址： （4）上海銀行股份有限公司 住所：上海市中山東二路585號 辦公地址：上海市中山東二路585號 法定代表人：陳辛 電話：（021）63370888 傳真：（021）63370777 聯(lián)系人：張萍 521 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 客戶服務(wù)電話：（021）962888 網(wǎng)址： （5）光大證券股份有限公司 住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓 辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓 法定代表人： 王明權(quán) 電話：（021）68816000 聯(lián)系人：劉晨 客戶服務(wù)電話：10108998 網(wǎng)址：（6）國泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號 辦公地址：上海市延平路135號 法定代表人：祝幼一 電話：（021）62580818 傳真：（021）62569400 聯(lián)系人：芮敏棋 客戶服務(wù)電話：4008888666，（021）962588 網(wǎng)址：（7）中信建投證券有限責(zé)任公司 住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號 法定代表人：黎曉宏 電話：（010）65186080 傳真：（010）65182261 聯(lián)系人：魏明 客戶服務(wù)電話：4008888108（免長途費(fèi)） 網(wǎng)址： （8）海通證券股份有限公司 522 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 住所：上海市淮海中路98號 辦公地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 電話：（021）53594566 傳真：（021）53858549 聯(lián)系人：金蕓、楊薇 客戶服務(wù)電話：4008888001，（021）962503 網(wǎng)址：（9）廣發(fā)證券股份有限公司 住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣州市天河北路183號大都會(huì)廣場33442樓 法定代表人：王志偉 電話：（020）87555888875 傳真：（020）87557985 聯(lián)系人：肖中梅 客戶服務(wù)電話：（020）87555888875 網(wǎng)址：（10）中國銀河證券股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 法定代表人：肖時(shí)慶 電話：（010）66568587 聯(lián)系人：郭京華 客戶服務(wù)電話：8008201868 網(wǎng)址：（11）招商證券股份有限公司 住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層 辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈3845層 法定代表人：宮少林 523 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 電話：（0755）82943666 傳真：（0755）82960140 聯(lián)系人：黃健 客戶服務(wù)電話：4008888111，（0755）26951111 網(wǎng)址：（12）興業(yè)證券股份有限公司 住所：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈 辦公地址：上海陸家嘴東路166號中保大廈 法定代表人：蘭榮 電話：（021）68419974 傳真：（021）68419867 聯(lián)系人：楊盛芳 客戶服務(wù)電話：（021）68419974 網(wǎng)址：（13）申銀萬國證券股份有限公司 住所：上海市常熟路171號 辦公地址：上海市常熟路171號 法定代表人：丁國榮 電話：（021）54033888 聯(lián)系人：黃維琳 客戶服務(wù)電話：（021）962505 網(wǎng)址： （14）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司 住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 辦公地址：上海浦東銀城東路139號華能聯(lián)合大廈五層 法定代表人：陳學(xué)榮 電話：（021）68634518 傳真：（021）50543470 聯(lián)系人：陳偉 524 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 客戶服務(wù)電話：（021）68865020或當(dāng)?shù)貭I業(yè)部客服電話 網(wǎng)址： （15）國都證券有限責(zé)任公司 住所：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場45層 辦公地址：上海市常熟路171號 法定代表人：王少華 電話：（010）64482828390 聯(lián)系人：馬澤承 客戶服務(wù)電話：8008108809（免長途話費(fèi)） 網(wǎng)址：（16）華泰證券有限責(zé)任公司 住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電話：（025）84457777950、248 傳真：（025）84579778 聯(lián)系人：李金龍、張小波 客戶服務(wù)電話：（025）84579897 網(wǎng)址： （17）中信金通證券有限責(zé)任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座 辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座 法定代表人：劉軍 電話：（0571）85783715 傳真：（0571）85783771 聯(lián)系人：王勤 客戶服務(wù)電話：（0571）96598 網(wǎng)址： （18）中銀國際證券有限責(zé)任公司 525 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 住所：上海市銀城中路200號39層 辦公地址：中國上海浦東銀城中路200號中銀大廈3940層 法定代表人：平岳 聯(lián)系人：張靜 客戶服務(wù)電話：4006208888 網(wǎng)址： 基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。 （二）基金類型 股票型基金 （三）基金運(yùn)作方式 契約型開放式 （四）基金存續(xù)期間 不定期 （五）基金份額的認(rèn)購 基金募集期內(nèi)，基金份額通過銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售。 除法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。（詳見基金份額發(fā)售公告及代銷機(jī)構(gòu)相關(guān)公告）。 527 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 （3）銷售對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 （2）投資人認(rèn)購基金份額采用全額繳款的認(rèn)購方式。 （4）直銷網(wǎng)點(diǎn)接受首次認(rèn)購申請的最低金額為單筆100,000元，追加認(rèn)購的最低金額為單筆10,000元；已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有認(rèn)購或申購過本基金管理人管理的其他基金記錄的投資人不受首次認(rèn)購最低金額的限制。各代銷網(wǎng)點(diǎn)接受認(rèn)購申請的最低金額為單筆1,000元。 基金份額的認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購價(jià)格及認(rèn)購份額的計(jì)算公式 （1）認(rèn)購價(jià)格：。 本基金提供兩種認(rèn)購費(fèi)用的支付模式。 本基金認(rèn)購費(fèi)率如下表： 認(rèn)購費(fèi)率（前端） 認(rèn)購金額（含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率 50萬元以下 % 50萬元（含）至100萬元 % 100萬元（含）至200萬元 % 200萬元（含）至500萬元 % 500萬元以上（含500萬） 1000元 528 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 認(rèn)購費(fèi)率（后端） 持有時(shí)間 后端認(rèn)購費(fèi)率 1年以內(nèi)（含） % 1年3年（含） % 3年5年（含） % 5年以上 0 認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不足部分在基金管理人運(yùn)營成本中列支。 例一：某投資人投資本基金100,000元，%，如果其選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用，則可認(rèn)購基金份額為： 認(rèn)購總金額=100,000元 認(rèn)購凈金額＝100,000/（1＋%）＝98, 認(rèn)購費(fèi)用＝100,00098,＝1, 認(rèn)購份額＝（100,000－1,＋）/＝98, 即：該投資人投資100,000元本金，如果選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用，可得到98,。 529 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 當(dāng)投資人提出贖回時(shí)，后端認(rèn)購費(fèi)用的計(jì)算方法為： 后端認(rèn)購費(fèi)用＝贖回份額認(rèn)購日基金份額凈值后端認(rèn)購費(fèi)率 例二：某投資人投資本基金100,000元，如果其選擇交納后端認(rèn)購費(fèi)用，則可認(rèn)購基金份額為： 認(rèn)購份額＝（100,000＋）/＝100, 即投資人投資100,000元認(rèn)購本基金，如果選擇交納后端認(rèn)購費(fèi)用，可得到100,，但其在贖回時(shí)需根據(jù)其持有時(shí)間按對應(yīng)的后端認(rèn)購費(fèi)率交納后端認(rèn)購費(fèi)用。 （2）認(rèn)購款項(xiàng)支付：基金投資人認(rèn)購時(shí)，采用全額繳款方式。 認(rèn)購期利息的處理方式 認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認(rèn)購利息折算的基金份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位截位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其中有效認(rèn)購資金的利息及利息折算的基金份額以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。 基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)