【正文】 持有人利益優(yōu)先的原則。 公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用風險準備金予以賠償。 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可視情節(jié)責令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。 第二十五條 公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風險控制管理不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施： （一）限制業(yè)務活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務； （二）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利； （三）限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設定其他權(quán)利； （四）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利； （五）責令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。 第二十七條 公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。 第二十九條 有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止： （一）被依法取消基金管理資格； （二）被基金份額持有人大會解任； （三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)； （四）基金合同約定的其他情形。 公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。 第三十二條 對非公開募集基金的基金管理人進行規(guī)范的具體辦法，由國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)依照本章的原則制定。 商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準；其他金融機構(gòu)擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。 第三十五條 本法第十五條、第十八條、第十九條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員。 第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。 第三十八條 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。 第三十九條 本法第二十一條、第二十三條的規(guī)定，適用于基金托管人。 基金托管人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告；經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。 第四十二條 有下列情形之一的，基金托管人職責終止： （一）被依法取消基金托管資格； （二）被基金份額持有人大會解任； （三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)； （四）基金合同約定的其他情形。 基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。 第四章 基金的運作方式和組織 第四十五條 基金合同應當約定基金的運作方式。 采用封閉式運作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。 第四十七條 基金份額持有人享有下列權(quán)利： （一）分享基金財產(chǎn)收益； （二）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)； （三）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額； （四）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會； （五）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)； （六）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟； （七）基金合同約定的其他權(quán)利。 第四十八條 基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)： （一）決定基金擴募或者延長基金合同期限； （二）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同； （三）決定更換基金管理人、基金托管人； （四）決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準； （五）基金合同約定的其他職權(quán)。 前款規(guī)定的日常機構(gòu)，由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成；其議事規(guī)則，由基金合同約定。 第五章 基金的公開募集 第五十一條 公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊。 前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。 第五十二條 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交下列文件： （一）申請報告； （二）基金合同草案； （三）基金托管協(xié)議草案； （四）招募說明書草案； （五）律師事務所出具的法律意見書； （六）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。 第五十四條 公開募集基金的基金招募說明書應當包括下列內(nèi)容： （一）基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期； （二）基金管理人、基金托管人的基本情況； （三）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要； （四）基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限； （五）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱； （六）出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務所的名稱和住所； （七）基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例； （八）風險警示內(nèi)容； （九）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。 第五十六條 基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。 第五十七條 基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。 對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十八條所列行為。 超過六個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請。 基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。 第六十條 基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。 基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十九條規(guī)定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任： （一）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用； （二）在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。 第六十三條 基金份額上市交易，應當符合下列條件： （一）基金的募集符合本法規(guī)定； （二）基金合同期限為五年以上； （三）基金募集金額不低于二億元人民幣； （四）基金份額持有人不少于一千人； （五）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。 第六十五條 基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案： （一）不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件； （二）基金合同期限屆滿； （三）基金份額持有人大會決定提前終止上市交易； （四）基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。 第六十七條 基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務；基金合同另有約定的，從其約定。 基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。 發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。 第六十九條 開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。 第七十條 基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算。 計價錯誤達到基金份額凈值百分之零點五時，基金管理人應當公告，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。 第七章 公開募集基金的投資與信息披露 第七十二條 基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，除國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式。 第七十三條 基金財產(chǎn)應當用于下列投資： （一）上市交易的股票、債券； （二）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。 運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務。 第七十六條 基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定時間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。 第七十八條 公開披露基金信息，不得有下列行為： （一）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； （二）對證券投資業(yè)績進行預測； （三）違規(guī)承諾收益或者承擔損失； （四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)； （五）法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。 第八十條 封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合下列條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案： （一）基金運營業(yè)績良好； （二）基金管理人最近二年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； （三）基金份額持有人大會決議通過； （四）本法規(guī)定的其他條件。 第八十二條 基金合同終止時，基金管理人應當組織清算組對基金財產(chǎn)進行清算。 清算組作出的清算報告經(jīng)會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案并公告。 第九章 公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使 第八十四條 基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。 第八十五條 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。 第八十六條 基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。