【正文】 經(jīng)濟(jì)師。2022 年至今任海富通基金管理有限公司董事、副總經(jīng)理。歷任交通銀行鄭州分行黨委書記、行長，10 / 115中國民生銀行黨委委員、副行長，中國民生銀行黨委書記、行長，現(xiàn)任中國民生銀行黨委書記、董事長、董事。歷任美國俄亥俄州立大學(xué)財(cái)務(wù)學(xué)系副教授，香港科技大學(xué)財(cái)務(wù)學(xué)系教授、會(huì)計(jì)學(xué)系主任，香港科技大學(xué)工商管理學(xué)院副院長。巴約特（Marc Bayot）先生，獨(dú)立董事。歷任比利時(shí)通用銀行證券分析、基金管理、公司財(cái)務(wù)等領(lǐng)域的業(yè)務(wù)主管，資產(chǎn)管理部總經(jīng)理；比利時(shí)布魯塞爾自由大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授。楊國平先生，獨(dú)立董事。歷任上海楊樹浦煤氣廠黨委副書記、代書記，上海市公用事業(yè)管理局黨辦副主任，上海市出租汽車公司黨委書記，現(xiàn)任上海大眾交通（集團(tuán)）股份有限公司董事長兼總經(jīng)理、上海大眾公用（集團(tuán)）股份有限公司董事長。歷任安徽省社聯(lián)所屬省新科技發(fā)展公司副總經(jīng)理、海通證券財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理、海通證券財(cái)務(wù)副總監(jiān)兼財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理。歷任比利時(shí)通用銀行香港分行資金部司庫、富通銀行亞洲區(qū)環(huán)球金融市場業(yè)務(wù)主管、富通銀行亞洲區(qū)商人銀行董事總經(jīng)理。11 / 115奚萬榮先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2022 年 4 月至今任海富通基金管理有限公司稽核經(jīng)理，監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人。歷任加拿大 BBCC Tech amp。2022 年至今任海富通基金管理有限公司督察長。歷任君安證券有限公司投資經(jīng)理、廣東發(fā)展銀行深圳分行業(yè)務(wù)經(jīng)理、富通基金管理亞洲有限公司基金經(jīng)理。擬聘任為本基金基金經(jīng)理。歷任中國人民銀行上海分行經(jīng)濟(jì)師、富通銀行歐洲管理實(shí)習(xí)生、法國東方匯理銀行市場部市場經(jīng)理、法國農(nóng)業(yè)信貸銀行上海華東區(qū)首席代表、富通基金管理公司上海代表處首席代表，2022 年至今任海富通基金管理有限公司市場總監(jiān)， 2022 年 5 月起，任海富通基金管理有限公司副總經(jīng)理。2022 年 7 月至 2022 年 4 月就職于平安資產(chǎn)管理公司，曾任權(quán)益投資部研究主管，2022 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，現(xiàn)任海富通精選基金和海富通風(fēng)格優(yōu)勢基金基金經(jīng)理助理。陳家琳先生，特許金融分析師（CFA ） ，1992 年獲得華東師范大學(xué)文學(xué)士學(xué)位，于 2022 年獲得香港大學(xué)－復(fù)旦大學(xué) MBA 碩士學(xué)位。2022 年至今，歷任海富通基金管理有限公司股票分析師、中國股票研究負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任股票組合管理部負(fù)責(zé)人。歷任申銀萬國證券研究所分析師、高級(jí)分析師、副經(jīng)理，申萬巴黎基金管理公司高級(jí)分析師，美林證券（亞太區(qū)）資產(chǎn)管理部、投資銀行部實(shí)習(xí)經(jīng)理。本基金采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的團(tuán)隊(duì)式投資管理模式。投資決策委員會(huì)主席由總經(jīng)理擔(dān)任。上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。（四）基金管理人的承諾 基金管理人承諾將嚴(yán)格遵守基金合同，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策略及限制全權(quán)處理本基金的投資。 基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：1） 基金之間相互投資；2） 以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；14 / 1153） 從事任何形式的證券承銷或者從事除國家債券以外的其他證券自營業(yè)務(wù)；4） 動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資；5） 將基金資產(chǎn)用于非法抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款；6） 從事證券信用交易；7） 以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資；8） 從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；9） 向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；10） 買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；11） 進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場；12） 法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及基金合同禁止的其他行為。 基金經(jīng)理承諾：1） 依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益。3） 不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息。16 / 115（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度 風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的原則風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制是指通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化組合各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)以及組織制度和管理框架，有效控制風(fēng)險(xiǎn)和妥善處理風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失的后果，以獲得最大的安全保障。執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；5） 及時(shí)性原則：內(nèi)部管理制度的建立應(yīng)與現(xiàn)代科技的應(yīng)用相結(jié)合，充分利用電腦網(wǎng)絡(luò)，建立電腦預(yù)警系統(tǒng)，保證監(jiān)控的及時(shí)性；17 / 1156） 適時(shí)性原則：內(nèi)部管理制度的制訂應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善；7） 定量與定性相結(jié)合的原則：建立完備風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制更具客觀性和操作性。董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可聘請(qǐng)公司外專業(yè)人士，組成專家顧問委員會(huì)，提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的專業(yè)意見。風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)責(zé)成管理層制定相應(yīng)的監(jiān)測系統(tǒng)、防范措施、補(bǔ)救措施以及定期的風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告。4） 業(yè)務(wù)部門依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提出的方針和政策，結(jié)合本部門的業(yè)務(wù)特18 / 115點(diǎn)具體制定部門作業(yè)流程和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并負(fù)責(zé)日常的風(fēng)險(xiǎn)管理，通過部門作業(yè)流程及風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定與執(zhí)行，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。督察長和監(jiān)察稽核部還應(yīng)根據(jù)外部環(huán)境和公司新業(yè)務(wù)的開展提出風(fēng)險(xiǎn)管理的建議。對(duì)市場風(fēng)險(xiǎn)的管理包括：建立完備的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)于一般系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由投資部在投資決策委員會(huì)制定的風(fēng)險(xiǎn)管理原則下按照謹(jǐn)慎原則積極防范，對(duì)于重大系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)同意并授權(quán)后，對(duì)基金的投資策略作重大調(diào)整，同時(shí)做好與基金份額持有人、托管人和監(jiān)管部門的溝通工作。公司在盡可能的范圍內(nèi)運(yùn)用數(shù)量化模型和計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)輔助管理基金資產(chǎn)的市場風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)公司道德風(fēng)險(xiǎn)的管理包括：設(shè)立獨(dú)立董事，加強(qiáng)對(duì)公司高級(jí)管理人員任免、公司和基金審計(jì)事務(wù)等的19 / 115監(jiān)督；充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能；健全并嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的各項(xiàng)限制性措施和控制性程序。3） 操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度操作風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過完善內(nèi)部控制制度和合規(guī)檢查制度、嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)行和定期安全檢查，防范公司業(yè)務(wù)操作中因人為因素或管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作失誤所引致的風(fēng)險(xiǎn)。4） 合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度通過對(duì)公司所有業(yè)務(wù)步驟中可能涉及基金份額持有人利益的部分作出明確規(guī)定，以最大限度地保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，保證基金管理業(yè)務(wù)合規(guī)審慎進(jìn)行。公司保證稽核監(jiān)察工作的獨(dú)立性和客觀性。四、基金托管人(一) 基金托管人基本情況基金托管人概況公司法定中文名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行” ）公司法定英文名稱：BANK OF CHINA CO.,LTD法定代表人：肖 鋼住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)注冊時(shí)間：1983年10月31日注冊資本：人民幣貳仟壹佰柒拾玖億肆仟壹佰柒拾柒萬捌仟零玖元基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)托管部門總經(jīng)理：秦立儒托管部門聯(lián)系人：寧敏電話：（010）66594977傳真：（010）66594942發(fā)展概況：中國銀行業(yè)務(wù)覆蓋傳統(tǒng)商業(yè)銀行、投資銀行和保險(xiǎn)領(lǐng)域，并在全球范圍內(nèi)為個(gè)人客戶和公司客戶提供全面和優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)。中國銀行主營商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，包括公司業(yè)務(wù)、個(gè)人金融業(yè)務(wù)和資金業(yè)務(wù)。中國銀行為個(gè)人客戶提供包括儲(chǔ)蓄存款、消費(fèi)信貸、銀行卡、個(gè)人理財(cái)、匯款等在內(nèi)的各項(xiàng)金融服務(wù)。目前在外匯存貸款、國際結(jié)算、外匯資金和貿(mào)易融資等領(lǐng)域仍居領(lǐng)先地位。中國銀行在國內(nèi)同業(yè)中率先引進(jìn)國際管理技術(shù)人才和經(jīng)營理念，不斷向國際化一流大銀行的目標(biāo)邁進(jìn)中國銀行有近百年輝煌而悠久的歷史，在中國金融史上扮演了十分重要的角色。在動(dòng)蕩的歷史年代，中國銀行作為民族金融的支柱，以服務(wù)大眾、振興民族金融業(yè)為己任，穩(wěn)健經(jīng)營，銳意進(jìn)取，各項(xiàng)業(yè)務(wù)取得了長足發(fā)展。1994 年隨著金融體制改革的深化，中國銀行由外匯外貿(mào)專業(yè)銀行向功能完善、服務(wù)全面的國有商業(yè)銀行轉(zhuǎn)化，與其它三家國有商業(yè)銀行一道成為國家金融業(yè)22 / 115的支柱。為提高競爭優(yōu)勢，中國銀行從 2022 年初開始圍繞建立良好的公司治理機(jī)制采取了一系列的改革。2022 年 7 月，重組后的中國銀行（香港）有限公司在香港聯(lián)交所成功上市，成為國內(nèi)首家在境外上市的國有商業(yè)銀行。中國銀行于 2022 年被國務(wù)院確定為國有獨(dú)資商業(yè)銀行股份制改造試點(diǎn)銀行，圍繞“資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營安全、服務(wù)和效益良好、具有國際競爭力的現(xiàn)代化股份制商業(yè)銀行”的目標(biāo)，進(jìn)一步完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理機(jī)制，穩(wěn)步推進(jìn)國有商業(yè)銀行的股份制改造工作。2022 年 6 月 1 日，中國銀行在香港聯(lián)交所成功掛牌上市，共集資 億港元，創(chuàng)六年來全球最大股票發(fā)行記錄。繼成功發(fā)行 H 股并上市之后，2022 年 7 月 5 日，中國銀行在上海證券交易所成功發(fā)行 A 股，是中國資本市場第一家國有商業(yè)銀行股，是全流通背景下的第一家“海歸”股，是滬深23 / 115股市第一權(quán)重股。從 1990 年以來，中國銀行一直榮登《財(cái)富》500 強(qiáng)排行榜；自 1992 年，中國銀行八次被 《歐洲貨幣 》雜志評(píng)為“中國最佳銀行”或“中國最佳本地銀行” ，并于 2022 年被《歐洲貨幣》評(píng)為中國及香港 “最佳商業(yè)銀行” （2022 年房地產(chǎn)獎(jiǎng)項(xiàng)） ；2022 年及 2022 年，中國銀行被《環(huán)球金融》雜志評(píng)為“中國最佳貿(mào)易融資銀行”和“中國最佳外匯銀行” ；在中央電視臺(tái)和《銷售與市場》雜志共同主辦的“2022 中國營銷盛典”中，被評(píng)為“2022 年度中國企業(yè)營銷創(chuàng)新獎(jiǎng)” （是獲獎(jiǎng)企業(yè)中唯一的金融企業(yè)） ；2022 年，被《中國人才》 （《China Staff》 ）授予“中國大陸 ‘最佳人力資源戰(zhàn)略獎(jiǎng)’ ”，這是大中華區(qū)人力資源管理領(lǐng)域的最高評(píng)獎(jiǎng)；根據(jù)英國《金融時(shí)報(bào)》2022 年8 月進(jìn)行的調(diào)查，中國銀行是中國的十大國際品牌之一；另外，中國銀行被國家工商總局授予“中國馳名商標(biāo)” 。中國銀行將秉承 “以客戶為中心，以市場為導(dǎo)向，強(qiáng)化公司治理，追求卓越效益，創(chuàng)建國際一流大銀行”的宗旨，依托其雄厚的實(shí)力、遍布全球的分支機(jī)構(gòu)、成熟的產(chǎn)品和豐富的經(jīng)驗(yàn)，竭誠為客戶提供全方位、高品質(zhì)的銀行服務(wù)，與廣大客戶攜手共創(chuàng)美好未來。主要人員情況肖鋼先生，自 2022 年 8 月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。1989 年 10 月至1996 年 10 月，歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計(jì)劃資金司司長等職。李禮輝先生，自 2022 年 8 月起擔(dān)任中國銀行副董事長、黨委副書記、行長。1994 年 7 月至 2022 年9 月?lián)沃袊ど蹄y行副行長。李先生出生于 1952 年 5 月，1977 年畢業(yè)于廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)系財(cái)政金融專業(yè)，1999 年獲得北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)專業(yè)博士研究生學(xué)歷和經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。自 2022 年 11 月起任中國銀行副行長。李先生出生于 1955 年 4 月，1978 年畢業(yè)于南京氣象學(xué)院。2022 年 5 月至 2022 年 10 月任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務(wù)部負(fù)責(zé)人。2022 年 7 月至 2022 年 4 月任中國銀行（香港）有限公司資金部總經(jīng)理；1999 年 6 月至 2022 年 7 月任香港中銀集團(tuán)外匯交易中心總經(jīng)理；1997 年 9 月至 1999 年 6 月任廣東省銀行香港分行（香港中銀集團(tuán)）總經(jīng)理；1995 年 11 月至 1997 年 9 月任中國銀行總行資金部副總經(jīng)理，主管全球資金交易；1991 年 5 月至 1995 年 11 月歷任中國銀行紐約分行資金部經(jīng)理、助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理；1987 年 10 月至 1991 年 5 月歷任中國銀行總行資金部副處長、處長；1982 年 8 月至 1987 年 9 月任中國銀行盧森堡分行外匯部經(jīng)理；1978 年 2 月至 1982 年 7 月，先后在中國銀行總行財(cái)會(huì)部、中國銀行倫敦分行、盧森堡分行從事資金交易工作。 基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況截止到 2022 年 6 月末，中國銀行已托管景宏、同盛、同智、興安、易方達(dá)平穩(wěn)增長、易方達(dá)策略成長、易方達(dá)積極成長、易方達(dá)貨幣市場、易方達(dá)月月收益、易方達(dá)深證 100 交易型開放式指數(shù)、嘉實(shí)服務(wù)增值、嘉實(shí)成長收益、嘉實(shí)理財(cái)通系列（含嘉實(shí)穩(wěn)健、嘉實(shí)增長、嘉實(shí)債券） 、嘉實(shí)貨幣市場、嘉實(shí)滬深 300 指數(shù)、嘉實(shí)超短債、銀華優(yōu)勢企業(yè)、銀華優(yōu)質(zhì)增長股票型、海富通收益增長、海富通貨幣市場、海富通股票、天同 180 指數(shù)、金鷹成份股優(yōu)選、華夏回報(bào)、華夏大盤精選、景順長城景系列（含景順長城動(dòng)力平衡、景順長城貨幣市場、景順長城優(yōu)選股票） 、景順長城鼎益股票型、泰信天天收益、招商先鋒、26 / 115大成藍(lán)籌穩(wěn)健、湘財(cái)荷銀行業(yè)精選、國泰金象保本增值、國泰金鹿保本增值混合、友邦華泰盛世中國、南方高增長、工銀瑞信核心價(jià)值股票型、華寶興業(yè)動(dòng)力組合股票型基金等 41 只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數(shù)型、行業(yè)型等多種類型的基金和理財(cái)品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。中國銀行內(nèi)控建設(shè)的總目標(biāo)是：以完善的內(nèi)部控制組織體系為保障，以體現(xiàn)制衡原則、健全有效的制度為基礎(chǔ)，以精細(xì)化的過程為著眼點(diǎn)，以激勵(lì)約束機(jī)制和問責(zé)制為引導(dǎo)，以信息科技手段為依托，大力培育合規(guī)文化，努力構(gòu)建全面系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)、主動(dòng)和可證實(shí)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制