【正文】 60140 聯(lián)系人：黃健 客戶服務(wù)電話：4008888111，（0755）26951111 網(wǎng)址：（12）興業(yè)證券股份有限公司 住所：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈 辦公地址：上海陸家嘴東路166號(hào)中保大廈 法定代表人：蘭榮 電話：（021）68419974 傳真：（021）68419867 聯(lián)系人：楊盛芳 客戶服務(wù)電話：（021）68419974 網(wǎng)址：（13）申銀萬國證券股份有限公司 住所：上海市常熟路171號(hào) 辦公地址：上海市常熟路171號(hào) 法定代表人：丁國榮 電話：（021）54033888 聯(lián)系人：黃維琳 客戶服務(wù)電話：（021）962505 網(wǎng)址： （14）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司 住所：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國際大廈12樓 辦公地址：上海浦東銀城東路139號(hào)華能聯(lián)合大廈五層 法定代表人：陳學(xué)榮 電話：（021）68634518 傳真：（021）50543470 聯(lián)系人：陳偉 524 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 客戶服務(wù)電話：（021）68865020或當(dāng)?shù)貭I業(yè)部客服電話 網(wǎng)址： （15）國都證券有限責(zé)任公司 住所：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場(chǎng)45層 辦公地址：上海市常熟路171號(hào) 法定代表人：王少華 電話：（010）64482828390 聯(lián)系人：馬澤承 客戶服務(wù)電話：8008108809（免長(zhǎng)途話費(fèi)） 網(wǎng)址：（16）華泰證券有限責(zé)任公司 住所：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電話：（025）84457777950、248 傳真：（025）84579778 聯(lián)系人：李金龍、張小波 客戶服務(wù)電話：（025）84579897 網(wǎng)址： （17）中信金通證券有限責(zé)任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11號(hào)萬凱庭院商務(wù)樓A座 辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號(hào)萬凱庭院商務(wù)樓A座 法定代表人：劉軍 電話：（0571）85783715 傳真：（0571）85783771 聯(lián)系人：王勤 客戶服務(wù)電話：（0571）96598 網(wǎng)址： （18）中銀國際證券有限責(zé)任公司 525 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 住所：上海市銀城中路200號(hào)39層 辦公地址：中國上海浦東銀城中路200號(hào)中銀大廈3940層 法定代表人：平岳 聯(lián)系人：張靜 客戶服務(wù)電話：4006208888 網(wǎng)址： 基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。 （2）收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)涉及各基金的投資范圍、投資對(duì)象及交易對(duì)手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。 （三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序 監(jiān)督方法 依照《證券投資基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。 518 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 （二）基金托管人的內(nèi)部控制制度 內(nèi)部控制目標(biāo) 作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 中國建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管服務(wù)部，下設(shè)綜合制度處、基金市場(chǎng)處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資委托托管團(tuán)隊(duì)等8個(gè)職能處室，現(xiàn)有員工80余人。中國建設(shè)銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級(jí)資本排名中，名列中國銀行業(yè)榜首，在世界大銀行中列第11位。截至2006年12月31日止，中國建設(shè)銀行總資產(chǎn)為人民幣54,，客戶存款為人民幣47,。中國建設(shè)銀行股份有限公司由原中國建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債。 （6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段 采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)采取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失。 （2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制 建立、健全了各項(xiàng)制度，做到基金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)。 （6）監(jiān)察稽核部 監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察，并為每一個(gè)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)、公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督。 （4）定性和定量相結(jié)合原則 建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理更具客觀性和操作性。 （五）基金經(jīng)理承諾 依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益； 不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益； 不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息； 不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。 （三）基金管理人的職責(zé) 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 辦理基金備案手續(xù)； 對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資； 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益； 進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 編制季度、半年度和年度基金報(bào)告； 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格； 辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 召集基金份額持有人大會(huì)； 保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料； 1以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； 1有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。其中1999年9月至2004年1月?lián)位鹛煸鸾?jīng)理助理、基金經(jīng)理，2004年1月至2005年7月?lián)文戏交鸸芾碛邢薰就顿Y總監(jiān)及南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金基金經(jīng)理。歷任中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金監(jiān)管部副處長(zhǎng)、辦公廳主席秘書、基金監(jiān)管部處長(zhǎng)。歷任交通銀行寧波分行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)、交通銀行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、交通銀行寧波分行行長(zhǎng)、黨委書記。 雷賢達(dá)先生，董事、總經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷、加拿大證券學(xué)院和香港證券學(xué)院榮譽(yù)院士。曾任中國證監(jiān)會(huì)開放式基金海外專家評(píng)審委員會(huì)委員，負(fù)責(zé)營運(yùn)及IT部分。 金玉鳳女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)歷。 陳家樂先生，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷。 孫祁祥女士，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷、國務(wù)院政府特殊津貼專家、博士生導(dǎo)師。歷任巴克萊基金管理有限公司基金經(jīng)理、寶源投資管理（香港）有限公司執(zhí)行董事。歷任交通銀行調(diào)查研究部副處長(zhǎng)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，交通銀行上海分行副行長(zhǎng)、交通銀行南京分行行長(zhǎng)、交通銀行上海分行行長(zhǎng)，交通銀行預(yù)算財(cái)務(wù)部總經(jīng)理兼綜合經(jīng)營辦主任，現(xiàn)任交通銀行投資管理部總經(jīng)理。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)、靜安支行行長(zhǎng)、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理?；鸾?jīng)理、分析師、交易員在投資管理過程中既密切合作，又責(zé)任明確，在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨(dú)立工作并合理地相互制衡。 公司總體經(jīng)營管理由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，下設(shè)內(nèi)部控制委員會(huì)和投資決策委員會(huì)兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)和三位總監(jiān)：市場(chǎng)總監(jiān)，分管產(chǎn)品開發(fā)及市場(chǎng)營銷；投資總監(jiān)，分管研究、投資和交易；營運(yùn)總監(jiān)，分管人力資源、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)及清算登記。 三、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：交銀施羅德基金管理有限公司 住所：上海市交通銀行大樓二層（裙） 辦公地址：上海市浦東銀城中路188 號(hào)交銀金融大廈 郵政編碼：200120 法定代表人：謝紅兵 成立時(shí)間：2005年8月4日 注冊(cè)資本：貳億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系人：陳超 電話：(021)61055050 傳真：(021)61055034 郵政編碼：200120 59 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 交銀施羅德基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]128號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。過往業(yè)績(jī)并不代表將來表現(xiàn)。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金 招募說明書 基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司 基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司 二〇〇七年七月 基金招募說明書自基金合同生效日起，每6個(gè)月更新一次，并于每6個(gè)月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每6個(gè)月的最后1日。 基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價(jià)格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等因素對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)產(chǎn)生影響而引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金份額產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，以及本基金投資策略所特有的風(fēng)險(xiǎn)等等?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東名稱 股權(quán)比例 交通銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱交通銀行） 65% 施羅德投資管理有限公司 30% 中國國際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司 5% 本基金管理人公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，能夠切實(shí)維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益。此外，監(jiān)察稽核由督察長(zhǎng)協(xié)同總經(jīng)理直接管理。 截止到2007年6月30日，公司有員工105人，其中65%以上的員工具有碩士以上學(xué)歷。 510 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 吳偉先生，董事，博士學(xué)歷。 周翔女士，董事，學(xué)士學(xué)歷。曾任中國證監(jiān)會(huì)開放式基金海外專家評(píng)審委員會(huì)委員?，F(xiàn)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管理及保險(xiǎn)學(xué)系主任。歷任香港科技大學(xué)金融學(xué)系副教授、教授，現(xiàn)任香港科技大學(xué)金融學(xué)系系主任。歷任海通證券有限公司辦公室副主任（主持工作）、交通銀行信托部主任科員、交通銀行基金托管部綜合處副處長(zhǎng)、交通銀行資產(chǎn)托管部客戶服務(wù)處處長(zhǎng)，現(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司監(jiān)察稽核部經(jīng)理。歷任巴克萊基金管理有限公司基金經(jīng)理、寶源投資管理（香港）有限公司執(zhí)行董事。 許珊燕女士，副總經(jīng)理，碩士學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。 本基金基金經(jīng)理 李旭利先生，中國人民銀行研究生部經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司，現(xiàn)任投資總監(jiān)。 （四）基金管理人的承諾 基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生； 基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生： （1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資； 513 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 （2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)； （3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； （5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。 （六）基金管理人的內(nèi)部控制制度 風(fēng)險(xiǎn)管理的原則 （1）全面性原則 公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 514 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu) 公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。 （3）合規(guī)審計(jì)委員會(huì) 作為董事會(huì)下的專業(yè)委員會(huì)之一，對(duì)公司內(nèi)部控制制度、監(jiān)察稽核制度進(jìn)行檢查評(píng)估；審查公司財(cái)務(wù)，對(duì)公司內(nèi)部管理制度、投資決策程序和運(yùn)作流程進(jìn)行合規(guī)性審議；對(duì)公司資產(chǎn)與基金資產(chǎn)的經(jīng)營進(jìn)行評(píng)估。 （7）業(yè)務(wù)部門 風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門首要的責(zé)任。 （3）建立、健全崗位責(zé)任制 建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。 （7）提供足夠的培訓(xùn) 制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險(xiǎn)。中國建設(shè)銀行 (股票代號(hào)：HK0939)于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年，％，％，平均股東權(quán)益回報(bào)率為15％。中國建設(shè)銀行在《福布斯》2006年全球領(lǐng)先企業(yè)榜中為第65名，列中國第二位。 主要人員情況 羅中濤，投資托管服務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于國家統(tǒng)計(jì)局、中國建設(shè)銀行總行評(píng)估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對(duì)統(tǒng)計(jì)、評(píng)估、信