【正文】 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金 招募說明書 基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司 基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司 二〇〇七年七月 基金招募說明書自基金合同生效日起，每6個(gè)月更新一次，并于每6個(gè)月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每6個(gè)月的最后1日。 51 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 【重要提示】 本基金經(jīng)2007年7月13日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2007】205號(hào)文核準(zhǔn)募集。 基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價(jià)格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。 本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)（申）購基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等因素對證券價(jià)格波動(dòng)產(chǎn)生影響而引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金份額產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，以及本基金投資策略所特有的風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金是一只股票型基金，屬證券投資基金中的較高風(fēng)險(xiǎn)收益品種。 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在認(rèn)（申）購本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》和《基金合同》。過往業(yè)績并不代表將來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。 52 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 目 錄 一、緒言 二、釋義 三、基金管理人 四、基金托管人 五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 六、基金的募集 七、基金合同的生效 八、基金份額的申購與贖回 九、基金的投資 十、基金的財(cái)產(chǎn) 十一、基金資產(chǎn)的估值 十二、基金收益與分配 十三、基金的費(fèi)用與稅收 十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 十五、基金的信息披露 十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示 十七、基金合同的終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 十八、基金合同內(nèi)容摘要 十九、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 二十、對基金份額持有人的服務(wù) 二十一、其他事項(xiàng) 二十二、招募說明書的存放及查閱方式 二十三、備查文件 53 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 一、緒言 本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）編寫。 基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。 本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 二、釋義 在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 基金或本基金： 指交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金； 基金管理人： 指交銀施羅德基金管理有限公司； 基金托管人： 指中國建設(shè)銀行股份有限公司； 基金合同或本基金合同： 指《交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充； 托管協(xié)議： 指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充； 招募說明書： 指《交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書》及其定期的更新； 54 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 基金份額發(fā)售公告： 指《交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金份額發(fā)售公告》； 法律法規(guī)： 指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等； 《證券法》： 指2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議通過，自2006年1月1日實(shí)施的《中華人民共和國證券法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂； 《基金法》： 指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂； 《銷售辦法》： 指中國證監(jiān)會(huì)2004年6月25日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂； 《信息披露辦法》： 指中國證監(jiān)會(huì)2004年6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂； 《運(yùn)作辦法》： 指中國證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂； 中國證監(jiān)會(huì)： 指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)； 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)： 指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)； 基金合同當(dāng)事人： 指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人； 個(gè)人投資者： 指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可投資于證券投資基金的自然人； 55 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 機(jī)構(gòu)投資者： 指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織； 合格境外機(jī)構(gòu)投資者： 指符合現(xiàn)實(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者； 投資人： 指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱； 基金份額持有人： 指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人； 基金銷售業(yè)務(wù)： 指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)； 銷售機(jī)構(gòu)： 指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)； 直銷機(jī)構(gòu)： 指交銀施羅德基金管理有限公司； 代銷機(jī)構(gòu)： 指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)； 基金銷售網(wǎng)點(diǎn)： 指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn) 登記結(jié)算業(yè)務(wù)： 指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等； 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)： 指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯浗Y(jié)算機(jī)構(gòu)為交銀施羅德基金管理有限公司或接受交銀施羅德基金管理有限公司委托代為辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)； 56 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 基金賬戶： 指登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶； 基金交易賬戶： 指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣本基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶； 基金合同生效日： 指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期； 基金合同終止日： 指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期； 基金募集期： 指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個(gè)月； 存續(xù)期： 指基金合同生效至終止之間的不定期期限； 日/天： 指公歷日； 月： 指公歷月； 工作日： 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日； T日： 指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的工作日； T+n日： 指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)； 開放日： 指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日； 交易時(shí)間： 指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段； 《業(yè)務(wù)規(guī)則》： 指《交銀施羅德基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記結(jié)算方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守； 57 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 認(rèn)購： 指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為； 申購： 指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為； 贖回： 指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為； 基金轉(zhuǎn)換： 指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、且由同一登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算的其他基金基金份額的行為； 轉(zhuǎn)托管： 指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作； 定期定額投資計(jì)劃： 指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購申請的一種投資方式； 巨額贖回： 指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%； 元： 指人民幣元； 基金收益： 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約； 基金資產(chǎn)總值： 指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和； 基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值； 基金份額凈值： 指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總 58 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 數(shù)； 基金資產(chǎn)估值： 指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程； 指定媒體： 指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體； 不可抗力： 指本基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?。 三、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：交銀施羅德基金管理有限公司 住所：上海市交通銀行大樓二層（裙） 辦公地址：上海市浦東銀城中路188 號(hào)交銀金融大廈 郵政編碼：200120 法定代表人：謝紅兵 成立時(shí)間：2005年8月4日 注冊資本：貳億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系人：陳超 電話：(021)61055050 傳真：(021)61055034 郵政編碼：200120 59 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 交銀施羅德基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]128號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東名稱 股權(quán)比例 交通銀行股份有限公司（以下簡稱交通銀行） 65% 施羅德投資管理有限公司 30% 中國國際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司 5% 本基金管理人公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，能夠切實(shí)維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益。公司董事會(huì)下設(shè)合規(guī)審核委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)，有針對性地研究公司在經(jīng)營管理和基金運(yùn)作中的相關(guān)情況，制定相應(yīng)的政策，并充分發(fā)揮獨(dú)立董事的職能，切實(shí)加強(qiáng)對公司運(yùn)作的監(jiān)督。 公司監(jiān)事會(huì)由三位監(jiān)事組成，主要負(fù)責(zé)檢查公司的財(cái)務(wù)以及對公司董事、高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督。 公司總體經(jīng)營管理由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，下設(shè)內(nèi)部控制委員會(huì)和投資決策委員會(huì)兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)和三位總監(jiān)：市場總監(jiān)，分管產(chǎn)品開發(fā)及市場營銷；投資總監(jiān)，分管研究、投資和交易；營運(yùn)總監(jiān)，分管人力資源、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)及清算登記。此外，監(jiān)察稽核由督察長協(xié)同總經(jīng)理直接管理。本基金采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制投資管理模式。投資決策委員會(huì)定期就投資管理業(yè)務(wù)的重大問題進(jìn)行討論?；鸾?jīng)理、分析師、交易員在投資管理過程中既密切合作，又責(zé)任明確，在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨(dú)立工作并合理地相互制衡。 截止到2007年6月30日，公司有員工105人，其中65%以上的員工具有碩士以上學(xué)歷。 公司已經(jīng)建立健全投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部監(jiān)察制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準(zhǔn)則等公司管理制度。 （二）主要成員情況 基金管理人董事會(huì)成員 謝紅兵先生，董事長，雙學(xué)士學(xué)歷。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。 510 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 吳偉先生，董事，博士學(xué)歷。歷任交通銀行總行財(cái)會(huì)部財(cái)務(wù)