【正文】 華安創(chuàng)新證券投資基金更新的招募說明書2008年第2號(hào)基金管理人：華安基金管理有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司基金類型：契約型開放式2008年11月85 / 89重要提示華安創(chuàng)新證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2001年8月15日證監(jiān)基金字[2001]33號(hào)文件《關(guān)于同意華安創(chuàng)新證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立?；鸸芾砣吮ＷC招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。除特別說明外，本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2008年9月21日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2008年6月30日。目 錄一．緒言 1二．釋義 2三．基金管理人 4四．基金托管人 14五．相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 18六．基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換 32七．基金的非交易過戶、凍結(jié)與質(zhì)押 40八．基金的轉(zhuǎn)托管 42九、基金的投資 43十．基金的業(yè)績 48十一．基金的財(cái)產(chǎn) 50十二．基金資產(chǎn)的估值 51十三．基金的收益分配 55十四．基金的費(fèi)用與稅收 56十五．基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 62十六．基金的信息披露 63十七．風(fēng)險(xiǎn)揭示 65十八．《基金合同》的終止與清算 67十九．《基金合同》的內(nèi)容摘要 69二十．基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 76二十一．對(duì)基金份額持有人的服務(wù) 80二十二．其他應(yīng)披露事項(xiàng) 84二十三．招募說明書的存放及查閱方式 87二十四．備查文件 88一．緒言本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）及其配套管理辦法等有關(guān)法律法規(guī)以及《華安創(chuàng)新證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）編寫?；鸸芾砣撕突鹜泄苋顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人和基金托管人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的《基金合同》編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?！痘鸷贤肥羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱《基金合同》。二．釋義本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：本招募說明書：指《華安創(chuàng)新證券投資基金更新的招募說明書》及對(duì)其的持續(xù)更新本合同、《基金合同》：指《華安創(chuàng)新證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何修訂和補(bǔ)充《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，自2004年6月1日起施行的《中華人民共和國證券投資基金法》元：指人民幣元基金或本基金：指依據(jù)《基金合同》所設(shè)立的華安創(chuàng)新證券投資基金中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金管理人：指華安基金管理有限公司基金發(fā)起人：指華安基金管理有限公司基金托管人：指交通銀行股份有限公司基金銷售代理人：指依據(jù)有關(guān)代理協(xié)議辦理本基金申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)基金注冊(cè)與過戶登記人：指華安基金管理有限公司或其委托的其它符合條件的代為辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)基金合同當(dāng)事人指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資人機(jī)構(gòu)投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織存續(xù)期限：指基金成立并存續(xù)的不定期之期限工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日T日：指日常申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請(qǐng)日T+n日指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）日常申購：指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人提出購買基金份額的請(qǐng)求日常贖回：指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人提出賣出基金份額的請(qǐng)求基金轉(zhuǎn)換：指基金投資者可將其持有的本公司旗下某只開放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只開放式基金份額的行為基金賬戶指基金注冊(cè)與過戶登記人給投資人開立的用于記錄投資人持有本基金份額情況的憑證交易賬戶：指基金銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的用于記錄投資人所持有的華安基金管理有限公司管理的開放式基金基金份額及其變化情況的賬戶轉(zhuǎn)托管：指投資人將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收益基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值基金份額凈值：指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計(jì)算，小數(shù)點(diǎn)第四位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程基金份額持有人服務(wù)：指基金管理人承諾為基金份額持有人提供的一系列服務(wù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的投資理財(cái)中心和基金電子交易平臺(tái)，及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)指定媒體：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在《基金合同》由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行《基金合同》的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?三．基金管理人（一）基金管理人概況1．名稱：華安基金管理有限公司2．注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)浦東南路360號(hào)，新上海國際大廈38樓3．設(shè)立日期：1998年6月4日4．辦公地址：上海浦東新區(qū)浦東南路360號(hào)，新上海國際大廈2樓、37樓、38樓5．聯(lián)系電話：（021）389699996．聯(lián)系人：馮穎7．注冊(cè)資本：15,000萬元人民幣8．股權(quán)結(jié)構(gòu)：上海電氣（集團(tuán)）總公司持股20%、上海國際信托有限公司持股20%、上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司持股20%、上海錦江國際投資管理有限公司持股20%、上海沸點(diǎn)投資發(fā)展有限公司持股20%。（二）主要人員情況1．董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員（1）董事會(huì)：徐建國先生，研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師及上海財(cái)經(jīng)大學(xué)兼職教授。歷任上海日用化學(xué)工業(yè)公司副經(jīng)理，上海市輕工業(yè)局局長助理、副局長、黨委書記，上海市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任，上海市寶山區(qū)區(qū)長，上海市黃浦區(qū)區(qū)長，上海市人民政府副秘書長、上海市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)主任，現(xiàn)任上海電氣（集團(tuán)）總公司董事長。俞妙根先生，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任上海國際信托投資公司駐德國漢堡辦事處總代表、AIT公司董事會(huì)董事總經(jīng)理、信托二部經(jīng)理兼新上海國際大廈有限公司總經(jīng)理、資金信托總部總經(jīng)理、行政管理部經(jīng)理，上海國際信托投資有限公司副總經(jīng)理。2006年11月加入華安基金管理有限公司，并主持公司日常經(jīng)營工作，現(xiàn)任華安基金管理有限公司總裁，副董事長。辜昌基先生，大專學(xué)歷，高級(jí)工程師。歷任上海合成纖維研究所副科長，中石化上海石化總廠滌編廠總工程師、廠長助理，中石化上海石化股份公司副總經(jīng)理，中石化上海金山實(shí)業(yè)公司總經(jīng)理，上海市經(jīng)委副主任，現(xiàn)任上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司董事長。萬才華先生，大專學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行川沙支行營業(yè)部職員，浦東花木信用社信貸組長，浦東洋涇信用社副主任，中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行陸家嘴支行營業(yè)部副行長，中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行金橋支行副行長，興業(yè)銀行上海分行浦東支行行長，現(xiàn)任上海國際信托投資有限公司副總經(jīng)理。馬名駒先生，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任上海鳳凰自行車股份有限公司副董事長兼總經(jīng)理，上海東方上市企業(yè)博覽中心副總經(jīng)理，上海錦江國際投資管理有限公司董事兼總經(jīng)理，錦江國際（集團(tuán)）有限公司副總裁及計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、金融事業(yè)部總經(jīng)理、上海錦滄文華大酒店董事長、錦江麥德龍現(xiàn)購自運(yùn)有限公司副董事長、北京昆侖飯店董事、上海錦江國際旅館投資有限公司董事、錦江之星旅館有限公司董事、錦江國際集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)。獨(dú)立董事：蕭灼基先生，研究生學(xué)歷，教授?，F(xiàn)任全國政協(xié)委員，政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)委員，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，北京市、云南省、吉林省、成都市，武漢市等省市專家顧問，北京市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究所所長，《經(jīng)濟(jì)界》雜志社社長、主編。吳伯慶先生，大學(xué)學(xué)歷，一級(jí)律師，曾被評(píng)為上海市優(yōu)秀律師與上海市十佳法律顧問。歷任上海市城市建設(shè)局秘書科長、上海市第一律師事務(wù)所副主任、上海市金茂律師事務(wù)所主任、上海市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長?，F(xiàn)任上海市金茂律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、上海仲裁委員會(huì)仲裁員、上海市律師協(xié)會(huì)顧問。夏大慰先生，研究生學(xué)歷，教授。歷任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)科研處處長，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)南德管理學(xué)院院長，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)常務(wù)副校長，現(xiàn)任上海國家會(huì)計(jì)學(xué)院院長、黨委書記，APEC金融與發(fā)展項(xiàng)目執(zhí)行秘書處秘書長，兼任香港中文大學(xué)榮譽(yù)教授、中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究與開發(fā)促進(jìn)會(huì)副會(huì)長、中國會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長、財(cái)政部會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)咨詢專家、上海證交所上市公司專家委員會(huì)委員、上海工業(yè)經(jīng)濟(jì)專業(yè)研究會(huì)主任委員等職務(wù)。（2）監(jiān)事會(huì)：謝偉民先生，研究生學(xué)歷，副教授。歷任上海市城建滬南工務(wù)所干部，空軍政治學(xué)院訓(xùn)練部中共黨史研究室正營級(jí)教員、講師，上海市計(jì)委直屬機(jī)關(guān)黨委干事，中共上海市綜合經(jīng)濟(jì)工作委員會(huì)組織處干部、宣傳員（副處級(jí)）、副處長，中共上海市金融工作黨委組織處（宣傳處）副處長兼機(jī)關(guān)黨委副書記、機(jī)關(guān)紀(jì)委書記（正處級(jí)）。陳涵女士，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任上海國際信托投資公司金融一部項(xiàng)目經(jīng)理、資產(chǎn)信托總部實(shí)業(yè)投資部副經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部投資業(yè)務(wù)部副科長，現(xiàn)任上海國際信托投資有限公司資產(chǎn)管理總部投資業(yè)務(wù)部科長。柳振鐸先生，研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任上海良工閥門廠團(tuán)委書記、車間主任、副廠長，上海機(jī)電工業(yè)管理局辦公室副主任、規(guī)劃處處長，現(xiàn)任上海電氣（集團(tuán)）總公司副總裁兼上海機(jī)電股份公司黨委書記、總經(jīng)理。徐丹女士，研究生學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師，中國注冊(cè)稅務(wù)師。歷任上海石化總廠計(jì)財(cái)處會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)副科長，中石化上海金山實(shí)業(yè)公司財(cái)務(wù)處副處長，上海金山實(shí)業(yè)投資發(fā)展有限公司總會(huì)計(jì)師兼財(cái)務(wù)部主任，上海金山區(qū)財(cái)政局副局長，中石化上海浦東開發(fā)辦財(cái)務(wù)處處長兼上海浦東實(shí)華經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)任上海工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司總會(huì)計(jì)師。李梅清女士，大專學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。歷任上海新亞（集團(tuán)）股份有限公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、上海新亞（集團(tuán)）有限公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理，錦江國際（集團(tuán)）有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部副經(jīng)理及上市公司部副經(jīng)理，上海錦江國際投資管理有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、金融事業(yè)部財(cái)務(wù)總監(jiān)。蔣位先生，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。曾在上海財(cái)經(jīng)大學(xué)任講師，上海市發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)工作，現(xiàn)任上海沸點(diǎn)投資發(fā)展有限公司投資部高級(jí)經(jīng)理。趙敏先生，研究生學(xué)歷，助理研究員。曾在上海社會(huì)科學(xué)院人口與發(fā)展研究所工作，歷任華安基金管理有限公司綜合管理部總經(jīng)理、電子商務(wù)部總經(jīng)理、上海營銷總部總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司客戶服務(wù)與電子商務(wù)部總經(jīng)理。諸慧女士，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任華安基金管理有限公司監(jiān)察稽核部高級(jí)監(jiān)察員，集中交易部總監(jiān)助理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司集中交易部總經(jīng)理。（3）高級(jí)管理人員：俞妙根先生，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任上海國際信托投資公司駐德國漢堡辦事處總代表、AIT公司董事會(huì)董事總經(jīng)理、信托二部經(jīng)理兼新上海國際大廈有限公司總經(jīng)理、資金信托總部總經(jīng)理、行政管理部經(jīng)理，上海國際信托投資有限公司副總經(jīng)理。2006年11月加入華安基金管理有限公司，并主持公司日常經(jīng)營工作，現(xiàn)任華安基金管理有限公司總裁，副董事長。邵杰軍先生，研究生學(xué)歷，14年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任申銀萬國證券股份有限公司基金管理總部總經(jīng)理助理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司常務(wù)副總裁。韓勇先生，研究生學(xué)歷。先后在中國人民大學(xué)、中國人民銀行總行研究生部、北京大學(xué)學(xué)習(xí)，分別獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、金融學(xué)碩士和經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，美國杜克大學(xué)訪問學(xué)者。15年證券、期貨、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾在君安證券有限公司和華夏證券有限公司從事投資銀行工作；在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)從事監(jiān)管工作，歷任副主任科員、主任科員、副處長、處長?，F(xiàn)任華安基金管理有限公司副總裁。李炳旺先生，研究生學(xué)歷，22年基金業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)。曾任國際證券投資信托公司信息技術(shù)部暨注冊(cè)登記部主管、怡富證券投資信托公司市場(chǎng)部經(jīng)理、注冊(cè)登記部協(xié)理、信息技術(shù)部副總經(jīng)理、綜合規(guī)劃部副總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司副總裁。章國富先生，研究生學(xué)歷，21年經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師，上海大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所會(huì)計(jì)師、中國誠信證券評(píng)估有限公司上海分公司副總經(jīng)理、上海華虹（集團(tuán)）有限公司財(cái)務(wù)部副部長（主持工作）、上海信虹投資管理有限公司副總經(jīng)理兼上海新鑫投資有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，現(xiàn)任華安基金管理有限公司督察長。2．基金經(jīng)理介紹現(xiàn)任基金經(jīng)理：劉新勇先生，碩士，11年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾在淄博基金管理有限公司從事研究、投資工作。1999年5月加入華安基金管理有限