【正文】 1 / 115海富通精選貳號(hào)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書　　基金管理人：海富通基金管理有限公司　　基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司重要提示本基金根據(jù) 2022 年 3 月 13 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意海富通精選貳號(hào)證券投資基金募集的批復(fù)》 （證監(jiān)基金字【2022】63 號(hào)）和 2022 年3 月 21 日《關(guān)于海富通精選貳號(hào)混合型證券投資基金募集時(shí)間安排的確認(rèn)函》（基金部函【2022】70 號(hào)）的核準(zhǔn)，進(jìn)行募集?；鸸芾砣吮ＷC《招募說(shuō)明書》的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本《招募說(shuō)明書》經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?！　”净鹜顿Y于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦2 / 115承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在投資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，本基金投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，等等?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)?！　』鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本《招募說(shuō)明書》 。本基金和本基金管理人目前管理的海富通精選證券投資基金在投資管理上有著相同或相似的投資目標(biāo)、投資理念、投資范圍和投資策略，但本基金與海富通精選證券投資基金是兩只相互獨(dú)立的基金，在投資運(yùn)作上完全獨(dú)立，在投資組合上可能不同，從而造成兩只基金業(yè)績(jī)的差異。請(qǐng)投資者注意區(qū)分對(duì)待，謹(jǐn)慎投資。1 / 115海富通精選貳號(hào)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書目 錄一、緒言 ....................................................................................................................................52二、釋義 ....................................................................................................................................52三、基金管理人 ........................................................................................................................56四、基金托管人 .....................................................................................................................514五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) .................................................................................................................522六、基金的募集 .....................................................................................................................527七、基金合同的生效 .............................................................................................................529八、基金份額的申購(gòu)與贖回 ................................................................................................529九、基金的轉(zhuǎn)換 .....................................................................................................................536十、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押 ...............................................................539十一、基金的投資 .................................................................................................................540十二、基金的財(cái)產(chǎn) .................................................................................................................544十三、基金資產(chǎn)的估值 .........................................................................................................545十四、基金的收益與分配 ....................................................................................................548十五、基金的費(fèi)用與稅收 ....................................................................................................549十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) ....................................................................................................551十七、基金的信息披露 .........................................................................................................551十八、基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示 .........................................................................................................5542 / 115十九、基金的終止與清算 ....................................................................................................556二十、基金合同的內(nèi)容摘要 ................................................................................................558二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ....................................................................................570二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù) ....................................................................................579二十三、基金注冊(cè)登記人 ....................................................................................................581二十四、基金管理人和基金托管人的更換 .......................................................................583二十五、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式 ............................................................................585二十六、備查文件 .................................................................................................................5853 / 115一、緒言本招募說(shuō)明書依據(jù)《基金法》及其配套法規(guī)、本基金的基金合同以及其他法律法規(guī)編寫。本招募說(shuō)明書闡述了海富通精選貳號(hào)混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料管理運(yùn)作并交易。本招募說(shuō)明書由海富通基金管理有限公司解釋。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作出任何解釋或者說(shuō)明。本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。二、釋義在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：基金或本基金： 指海富通精選貳號(hào)混合型證券投資基金；基金合同或本基金 指《海富通精選貳號(hào)混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)本4 / 115合同： 基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；招募說(shuō)明書： 指《海富通精選貳號(hào)混合型證券投資基金證券投資基金招募說(shuō)明書》及其定期更新；發(fā)售公告： 指《海富通精選貳號(hào)混合型證券投資基金證券投資基金基金份額發(fā)售公告》托管協(xié)議： 指《海富通精選貳號(hào)混合型證券投資基金證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充；中國(guó)證監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；《證券法》： 指《中華人民共和國(guó)證券法》；《基金法》： 指 2022 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)的自 2022 年 6 月 1 日起施行的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及不時(shí)做出的修訂； 《銷售辦法》： 指 2022 年 6 月 25 日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于 2022 年 7 月1 日起施行的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時(shí)做出的修訂；元： 指人民幣元；基金管理人： 指海富通基金管理有限公司；基金托管人： 指中國(guó)銀行股份有限公司；注冊(cè)登記業(yè)務(wù)： 指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；5 / 115注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)： 指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為海富通基金管理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；投資者： 指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者；個(gè)人投資者： 指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人；機(jī)構(gòu)投資者： 指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者；基金份額持有人大會(huì)：指按照本基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人或其合法的代理人進(jìn)行表決的會(huì)議；基金募集期： 指基金合同和招募說(shuō)明書中載明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò) 3 個(gè)月；基金合同生效日： 指基金募集期滿，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的，基金管理人依據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的書面確認(rèn)之日；6 / 115存續(xù)期： 指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；工作日： 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；認(rèn)購(gòu)