【正文】 交銀施羅德成長混合型證券投資基金（更新）招募說明書（年第號）基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司基金托管人：中國農業(yè)銀行股份有限公司 二〇一九年四月基金招募說明書自基金合同生效日起，每個月更新一次，并于每個月結束之日后的日內公告，更新內容截至每個月的最后日。166 / 167【重要提示】交銀施羅德成長混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由交銀施羅德成長股票證券投資基金變更而來。交銀施羅德成長股票證券投資基金經(jīng)年月日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【】號文核準募集，基金合同于年月日正式生效。基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。投資有風險，投資人在認購（或申購）本基金前應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。本招募說明書所載內容截止日為年月日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為年月日。本招募說明書所載的財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。目 錄一、緒言 二、釋義 三、基金管理人 四、基金托管人 五、相關服務機構 六、基金的歷史沿革 七、基金的存續(xù) 八、基金份額的申購與贖回 九、基金的轉換 十、基金的投資 十一、基金的業(yè)績 十二、基金的財產(chǎn) 十三、基金資產(chǎn)的估值 十四、基金收益與分配 十五、基金的費用與稅收 十六、基金的會計與審計 十七、基金的信息披露 十八、風險揭示 十九、基金合同的終止與基金財產(chǎn)的清算 二十、基金合同內容摘要 二十一、托管協(xié)議的內容摘要 二十二、對基金份額持有人的服務 二十三、其他應披露事項 二十四、招募說明書的存放及查閱方式 二十五、備查文件 一、緒言《交銀施羅德成長混合型證券投資基金招募說明書（更新）》（以下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性規(guī)定》）和其他相關法律法規(guī)的規(guī)定以及《交銀施羅德成長混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。 基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。 本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。 二、釋義在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 基金或本基金：指交銀施羅德成長混合型證券投資基金，本基金由交銀施羅德成長股票證券投資基金變更而來；基金合同：指《交銀施羅德成長混合型證券投資基金基金合同》及其任何有效的修訂和補充；招募說明書或本招募說明書：指《交銀施羅德成長混合型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新；發(fā)售公告：指本基金根據(jù)《運作辦法》變更為混合型基金前的《交銀施羅德成長股票證券投資基金基金份額發(fā)售公告》；托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人簽訂的《交銀施羅德成長混合型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效的修訂和補充；法律法規(guī)：指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件；《基金法》：指自年月日起施行的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時作出的修訂；《銷售辦法》：指自年月日起施行的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時作出的修訂；《運作辦法》：指自年月日起施行的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時作出的修訂；《信息披露辦法》：指自年月日起施行的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時作出的修訂；《流動性規(guī)定》： 指中國證監(jiān)會年月日頒布、同年月日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂業(yè)務規(guī)則：指《交銀施羅德基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》及交銀施羅德基金管理有限公司對其不時作出的修訂；中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；香港證監(jiān)會：指香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會；銀行業(yè)監(jiān)管機構：指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務院授權的機構；基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；基金管理人：指交銀施羅德基金管理有限公司；基金托管人：指中國農業(yè)銀行股份有限公司；香港代表：指按照《有關內地與香港基金互認的通函》等法律法規(guī)擔任本基金在中國香港地區(qū)的代表，負責接收中國香港地區(qū)投資人的申購贖回申請、協(xié)調基金銷售、向香港證監(jiān)會進行報備和向類基金份額投資人進行信息披露及溝通工作等依據(jù)香港法規(guī)應履行的職責；基金份額持有人：指依法并依基金合同、招募說明書取得并持有基金份額的投資人；名義持有人：指依據(jù)香港市場的特點，香港代表及或中國香港地區(qū)銷售機構將代表類基金份額投資人名義持有“內地互認基金”（類基金份額），并出現(xiàn)在份額登記機構的基金份額持有人名冊中；投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的總稱；個人投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的自然人；機構投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國境內注冊登記或經(jīng)有關政府部門批準設立的法人、社會團體和其他組織、機構，以及中國證監(jiān)會批準的其他可以投資基金的機構；合格境外機構投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可投資于中國境內證券市場的中國境外的機構投資者；中國大陸地區(qū)銷售機構：指交銀施羅德基金管理有限公司及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格，接受基金管理人委托并與基金管理人簽訂了銷售協(xié)議，辦理基金銷售服務業(yè)務的機構，以及可通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理銷售服務業(yè)務的會員單位；中國香港地區(qū)銷售機構：指經(jīng)香港證監(jiān)會批準的，具備基金銷售資格的，辦理類基金份額申購、贖回和其他基金業(yè)務的相關銷售機構；銷售機構：指中國大陸地區(qū)銷售機構和中國香港地區(qū)銷售機構；會員單位：指具有開放式基金銷售資格，經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的、可通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理開放式基金的認購、申購、贖回和轉托管等業(yè)務的上海證券交易所會員單位；基金銷售網(wǎng)點：指交銀施羅德基金管理有限公司的直銷網(wǎng)點及基金銷售機構的銷售網(wǎng)點；份額注冊登記業(yè)務：指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；份額登記機構：指交銀施羅德基金管理有限公司或由其委托辦理基金份額注冊登記業(yè)務的機構；元：指中華人民共和國法定貨幣人民幣元；銷售服務費：也稱持續(xù)銷售和服務費用，主要用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、基金份額持有人服務費等，該筆費用從基金財產(chǎn)中扣除，屬于基金的營運費用；基金合同生效日：指本基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人聘請法定機構驗資并辦理完畢基金備案手續(xù)并獲得中國證監(jiān)會書面確認之日；開放日：指銷售機構為投資人辦理基金份額申購、贖回等業(yè)務的日期，本基金不同類別基金份額的開放日日期可能有所不同；募集期：指自基金份額發(fā)售之日起不超過個月的期間；基金存續(xù)期：指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間；日天：指公歷日；月：指公歷月；工作日、交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日；日：指自日起第個工作日（不包含日）；發(fā)售：指在本基金募集期內，銷售機構向投資人銷售本基金份額的行為；認購：指在本基金募集期內，投資人購買本基金份額的行為；申購：指基金合同生效后，基金投資人根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人提出申請購買基金份額的行為。本基金的申購自基金合同生效后不超過個月的時間開始辦理；贖回：指基金合同生效后，基金投資人根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人提出申請賣出基金份額的行為。本基金的贖回自基金合同生效后不超過個月的時間開始辦理；場外或柜臺：指不通過上海證券交易所的交易系統(tǒng)辦理基金份額認購、申購和贖回等業(yè)務的中國大陸地區(qū)銷售機構和場所；場內或交易所：指通過上海證券交易所的交易系統(tǒng)辦理基金份額認購、申購和贖回等業(yè)務的中國大陸地區(qū)銷售機構和場所；基金份額分類：本基金根據(jù)基金銷售地及申購贖回費率的不同，將基金份額分為不同的類別。兩類基金份額分設不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值；類基金份額：僅在中國大陸地區(qū)銷售，并收取申購和贖回費用的基金份額；類基金份額：僅在中國香港地區(qū)銷售，并收取申購和贖回費用的基金份額；基金轉換：指基金份額持有人可按規(guī)定申請將所持有的本基金份額轉換為基金管理人所管理的其他開放式基金份額的行為；轉托管：指投資人將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉入另一交易賬戶的業(yè)務；投資指令：指基金管理人在運用基金財產(chǎn)進行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調撥等指令；基金賬戶：指基金份額登記機構給投資人開立的用于記錄投資人持有的由該份額登記機構登記注冊的開放式基金份額變動及結余情況的賬戶；交易賬戶：指各銷售機構為投資人開立的記錄投資人通過該銷售機構辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶；定期定額投資計劃：指投資人通過向有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由指定的銷售機構在投資人指定資金賬戶內自動扣款并于每期約定申購日提交申購申請的一種投資方式；基金收益：指基金投資所得股票紅利、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益；基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和；基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值；基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)的數(shù)值；基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程；流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體；不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免并不能克服且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當事人無法全部履行或無法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?。三、基金管理人（一）基金管理人概況 名稱：交銀施羅德基金管理有限公司住所：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)銀城中路號交通銀行大樓二層（裙）辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道號國金中心二期樓郵政編碼：法定代表人：阮紅 成立時間：年月日注冊資本：億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系人：郭佳敏 電話：（）傳真：（）交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[]號文批準設立。公司股權結構如下：股東名稱股權比例交通銀行股份有限公司（以下使用全稱或其簡稱“交通銀行”）施羅德投資管理有限公司中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司（二）主要成員情況 、基金管理人董事會成員 阮紅女士，董事長，博士學位。歷任交通銀行辦公室副處長、處長，交通銀行海外機構管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，交通銀行上海分行副行長，交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，交通銀行投資管理部總經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司總經(jīng)理。陳朝燈先生，副董事長，博士學位?，F(xiàn)任施羅德證券投資信托股份有限公司投資總監(jiān)兼專戶管理部主管。歷任復華證券投資信托股份有限公司專戶投資經(jīng)理，景順證券投資信托股份有限公司部門主管、投資總監(jiān)。周曦女士，董事，碩士學位?，F(xiàn)任交通銀行總行個人金融業(yè)務部副總經(jīng)理兼風險管理部（資產(chǎn)保全部）副總經(jīng)理。歷任交通銀行湖南省分行風險管理部、資產(chǎn)保全部、法律合規(guī)部、個人金融業(yè)務部總經(jīng)理，交通銀行總行個人金融業(yè)務部總經(jīng)理助理。孫榮俊先生，董事，碩士學位，現(xiàn)任交通銀行總行風險管理部（資產(chǎn)保全部）副總經(jīng)理。歷任交通銀行總行風險管理部副高級經(jīng)理、高級經(jīng)理，交通銀行廣西區(qū)柳州分行副行長、交通銀行內蒙古區(qū)分行行長助理。謝衛(wèi)先生，董事，博士學位，高級經(jīng)濟師，民盟中央委員、全國政協(xié)委員?，F(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司總