【正文】 金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值基金份額凈值：指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計(jì)算，小數(shù)點(diǎn)第四位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程基金份額持有人服務(wù)：指基金管理人承諾為基金份額持有人提供的一系列服務(wù)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的投資理財(cái)中心和基金電子交易平臺(tái)，及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在《基金合同》由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部分履行《基金合同》的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易三．基金管理人（一）基金管理人概況1．名稱(chēng)：華安基金管理有限公司2．注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)浦東南路360號(hào)，新上海國(guó)際大廈38樓3．設(shè)立日期：1998年6月4日4．辦公地址：上海浦東新區(qū)浦東南路360號(hào)，新上海國(guó)際大廈2樓、37樓、38樓5．聯(lián)系電話(huà)：（021）389699996．聯(lián)系人：馮穎7．注冊(cè)資本：15,000萬(wàn)元人民幣8．股權(quán)結(jié)構(gòu)：上海電氣（集團(tuán)）總公司持股20%、上海國(guó)際信托有限公司持股20%、上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司持股20%、上海錦江國(guó)際投資管理有限公司持股20%、上海沸點(diǎn)投資發(fā)展有限公司持股20%。歷任上海國(guó)際信托投資公司駐德國(guó)漢堡辦事處總代表、AIT公司董事會(huì)董事總經(jīng)理、信托二部經(jīng)理兼新上海國(guó)際大廈有限公司總經(jīng)理、資金信托總部總經(jīng)理、行政管理部經(jīng)理，上海國(guó)際信托投資有限公司副總經(jīng)理。萬(wàn)才華先生，大專(zhuān)學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。獨(dú)立董事：蕭灼基先生，研究生學(xué)歷，教授?，F(xiàn)任上海市金茂律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、上海仲裁委員會(huì)仲裁員、上海市律師協(xié)會(huì)顧問(wèn)。歷任上海市城建滬南工務(wù)所干部，空軍政治學(xué)院訓(xùn)練部中共黨史研究室正營(yíng)級(jí)教員、講師，上海市計(jì)委直屬機(jī)關(guān)黨委干事，中共上海市綜合經(jīng)濟(jì)工作委員會(huì)組織處干部、宣傳員（副處級(jí)）、副處長(zhǎng)，中共上海市金融工作黨委組織處（宣傳處）副處長(zhǎng)兼機(jī)關(guān)黨委副書(shū)記、機(jī)關(guān)紀(jì)委書(shū)記（正處級(jí)）。歷任上海良工閥門(mén)廠(chǎng)團(tuán)委書(shū)記、車(chē)間主任、副廠(chǎng)長(zhǎng)，上海機(jī)電工業(yè)管理局辦公室副主任、規(guī)劃處處長(zhǎng)，現(xiàn)任上海電氣（集團(tuán)）總公司副總裁兼上海機(jī)電股份公司黨委書(shū)記、總經(jīng)理。歷任上海新亞（集團(tuán)）股份有限公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、上海新亞（集團(tuán)）有限公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理，錦江國(guó)際（集團(tuán)）有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部副經(jīng)理及上市公司部副經(jīng)理，上海錦江國(guó)際投資管理有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、金融事業(yè)部財(cái)務(wù)總監(jiān)。曾在上海社會(huì)科學(xué)院人口與發(fā)展研究所工作，歷任華安基金管理有限公司綜合管理部總經(jīng)理、電子商務(wù)部總經(jīng)理、上海營(yíng)銷(xiāo)總部總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司客戶(hù)服務(wù)與電子商務(wù)部總經(jīng)理。歷任上海國(guó)際信托投資公司駐德國(guó)漢堡辦事處總代表、AIT公司董事會(huì)董事總經(jīng)理、信托二部經(jīng)理兼新上海國(guó)際大廈有限公司總經(jīng)理、資金信托總部總經(jīng)理、行政管理部經(jīng)理，上海國(guó)際信托投資有限公司副總經(jīng)理。韓勇先生，研究生學(xué)歷。現(xiàn)任華安基金管理有限公司副總裁。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師，上海大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所會(huì)計(jì)師、中國(guó)誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司上海分公司副總經(jīng)理、上海華虹（集團(tuán)）有限公司財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)（主持工作）、上海信虹投資管理有限公司副總經(jīng)理兼上海新鑫投資有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，現(xiàn)任華安基金管理有限公司督察長(zhǎng)。歷任基金經(jīng)理：尚志民先生，2001年9月20日—2003年9月18日擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。（三）基金管理人的職責(zé)1．依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；2．辦理基金備案手續(xù)；3．對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資；4．按照《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益；5．進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；6．編制中期和年度基金報(bào)告； 7．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；8．辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；9．召集基金份額持有人大會(huì)；10．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料； 11．以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；12．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。5．基金經(jīng)理承諾（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取不當(dāng)利益；（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；（4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。（4） 相互制約原則公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。（2） 監(jiān)事會(huì)：監(jiān)事會(huì)依照公司法和公司章程對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、董事和公司管理層的行為行使監(jiān)督權(quán)。主要職責(zé)是評(píng)估監(jiān)察稽核部提交的重要事項(xiàng)，如新產(chǎn)品的推出、新業(yè)務(wù)流程的建立、原先業(yè)務(wù)流程的重大改變、交易對(duì)手的選擇、新托管機(jī)構(gòu)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的引進(jìn)等。各位員工根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則、自己的崗位職責(zé)進(jìn)行自律。部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門(mén)的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說(shuō)明。公司自成立以來(lái)，通過(guò)不斷加強(qiáng)公司管理層和員工對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)和控制意識(shí)，致力于從公司文化、組織結(jié)構(gòu)、管理制度等方面營(yíng)造良好的控制環(huán)境氛圍，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門(mén)、各個(gè)崗位和各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（3）控制活動(dòng)公司的一系列規(guī)章制度、業(yè)務(wù)規(guī)則在制定、修訂的過(guò)程中，也得到了一貫的實(shí)施。② 各相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督和牽制的第二道防線(xiàn)：公司在相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間建立標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程、重要業(yè)務(wù)處理表單傳遞及信息溝通制度，后續(xù)部門(mén)及崗位對(duì)前一部門(mén)及崗位負(fù)有監(jiān)督和檢查的責(zé)任。3）會(huì)計(jì)控制公司確?；鹳Y產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)完全分開(kāi)，分賬管理，獨(dú)立核算；公司會(huì)計(jì)核算與基金會(huì)計(jì)核算在業(yè)務(wù)規(guī)范、人員崗位和辦公區(qū)域上嚴(yán)格分開(kāi)。（4）信息溝通為了及時(shí)實(shí)現(xiàn)信息的溝通，有效地達(dá)成自下而上的報(bào)告和自上而下的反饋，公司采取以下措施：1）建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過(guò)建立有效的信息交流渠道，保證公司各級(jí)管理人員和員工可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。1）監(jiān)察稽核人員負(fù)責(zé)日常監(jiān)督工作，促使公司員工積極參與和遵循內(nèi)部控制制度，保證制度的有效實(shí)施。四．基金托管人（一） 基金托管人基本情況1. 基金托管人概況公司法定中文名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：交通銀行）公司法定英文名稱(chēng)：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD法定代表人：蔣超良 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào) 郵政編碼：200120注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日注冊(cè)資本：基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)聯(lián)系人：張?jiān)仏|電話(huà)：02168888917交通銀行是中國(guó)第一家全國(guó)性國(guó)有股份制商業(yè)銀行，自1987年重新組建以來(lái)，交通銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展，目前在我國(guó)156個(gè)城市設(shè)有2600多營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，全行員工7萬(wàn)余人。交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部，現(xiàn)有員工100余人。王濱先生，交通銀行副行長(zhǎng)，主管交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。大學(xué)學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。（二） 基金托管人的內(nèi)部控制制度1．內(nèi)部控制目標(biāo)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部管理，保證資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)規(guī)章的健全和各項(xiàng)規(guī)章的貫徹執(zhí)行，通過(guò)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的梳理、評(píng)估、監(jiān)控，有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管理，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。(4) 有效性原則：在崗位、處室和內(nèi)控處室三級(jí)內(nèi)控管理模式的基礎(chǔ)上，形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，通過(guò)行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行。 基金托管人通過(guò)基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的事前揭示、事中控制和事后稽核的動(dòng)態(tài)管理過(guò)程來(lái)實(shí)施內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，為了保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行，聘請(qǐng)國(guó)際著名會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)審?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能及時(shí)糾正的，基金托管人須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。五．相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)（一） 基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)1． 直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：（1）華安基金管理有限公司上海投資理財(cái)中心 地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路360號(hào)新上海國(guó)際大廈2樓電話(huà)：（021）38969997傳真：（021）68863223聯(lián)系人：陸文佳（2）華安基金管理有限公司北京投資理財(cái)中心地址：北京市西城區(qū)金融街23號(hào)平安大廈106室電話(huà)：（010）66219999傳真：（010）66214060聯(lián)系人：劉彥竹（3）華安基金管理有限公司廣州投資理財(cái)中心地址：廣州市天河區(qū)天河路228號(hào)廣晟大廈2202室電話(huà)：（020）38350158轉(zhuǎn)88分機(jī)傳真：（020）38350259聯(lián)系人：程安至（4）華安基金管理有限公司電子交易平臺(tái)華安電子交易網(wǎng)站：華安電子交易手機(jī)網(wǎng)站：華安電子交易熱線(xiàn)：400885009（021）68604666傳真：（021）68863549聯(lián)系人：韓曉華2．代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：（1）交通銀行股份有限公司住所：上海市銀城中路188號(hào)法定代表人：蔣超良電話(huà)：（021）58781234傳真：（021）58408842聯(lián)系人：曹榕客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95559網(wǎng)址：（2）中國(guó)銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)法定代表人：肖鋼電話(huà)：（010）66594909傳真：（010）66594853聯(lián)系人：王娟客戶(hù)服務(wù)統(tǒng)一咨詢(xún)電話(huà)：95566（3）中國(guó)工商銀行股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)法定代表人：姜建清 電話(huà)：（010）66107911傳真：（010）66107914聯(lián)系人：田耕客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95588網(wǎng)址：（4）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓（長(zhǎng)安興融中心）法定代表人：郭樹(shù)清客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95533網(wǎng)址：（5）招商銀行股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)法定代表人：秦曉電話(huà)：（0755）831958383195771傳真：（0755）83195049客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95555網(wǎng)址：（6）中信銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街8號(hào)富華大廈C座法定代表人：孔丹 傳真：（010）65541281客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95558網(wǎng)址：（7）中國(guó)光大銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)外大街6號(hào)光大大廈法定代表人：唐雙寧傳真：（010）68560661客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95595網(wǎng)址：（8） 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)西大街131號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)西大街131號(hào)法定代表人：劉安東客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：11185聯(lián)系人：陳春林傳真：（010）66415194網(wǎng)址：（9）上海銀行股份有限公司注冊(cè)地址：上海市中山東二路585號(hào)法定代表人：陳辛 傳真：（021）63370777客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：（021）962888網(wǎng)址：（10）深圳發(fā)展銀行股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)法定代表人：法蘭克紐曼傳真：（0755）82080714客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95501 網(wǎng)址： (11) 中國(guó)民生銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)正義路甲4號(hào)辦公地址：北京市東城區(qū)正義路甲4號(hào)法定代表人：董文標(biāo)客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95568傳真：（010）58560794聯(lián)系人：吳杰網(wǎng)址：（12）北京銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街丙17號(hào)法定代表人：閆冰竹傳真：（0755）82080714客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：（010）96169 網(wǎng)址：（13）深圳平安銀行股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市深南中路1099號(hào)平安銀行大廈法定代表人：黃立哲電話(huà)：（0755）25859591傳真：（0755）25878304客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4006699999網(wǎng)址：(14) 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