【正文】 樓法定代表人：王明權(quán)電話：（021）68823685傳真：（021）68815009聯(lián)系人：劉晨1代銷機(jī)構(gòu)：國信證券有限責(zé)任公司注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路 1012 號國信證券大廈法人代表人：何如23 / 93電話：（0755）821308332181傳真：（0755）82133302聯(lián)系人：林建閩1代銷機(jī)構(gòu)：華西證券有限責(zé)任公司注冊地址：四川省成都市陜西街 239 號法定代表人：張慎修電話：（0755）83025688傳真：（0755）83025991聯(lián)系人：楊玲 代銷機(jī)構(gòu)：天相投資顧問有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)金融街 19 號富凱大廈 B 座法定代表人：林義相電話：（010）84533151822傳真：（010）84533162聯(lián)系人：陳少震基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時公告。(一) 基金類型、運(yùn)作方式及存續(xù)期間基金類別：股票型基金運(yùn)作方式：契約型上市開放式存續(xù)期間：不定期(二) 預(yù)期募集規(guī)模本基金不設(shè)定預(yù)期募集規(guī)模。本節(jié)僅針對基金份額的場內(nèi)認(rèn)購，發(fā)售后登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額適用本節(jié)的相關(guān)規(guī)定?；鸱蓊~的募集期限、銷售渠道、銷售對象（1）募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超過 3 個月。（2）銷售渠道：本基金通過深圳證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售，場內(nèi)發(fā)售的銷售渠道為本基金募集期結(jié)束前具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位（具體名單見發(fā)售公告） 。（3）銷售對象：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購買者除外） 、合格境外投資者以及法律法規(guī)允許的其它投資者。（2）基金份額的場內(nèi)認(rèn)購采用份額認(rèn)購方式。 （4）投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。（6）投資者場內(nèi)認(rèn)購需繳納認(rèn)購費(fèi)用。（7）深圳證券交易所會員單位可按照基金招募說明書中約定的場外認(rèn)購的前端認(rèn)購費(fèi)率設(shè)定投資者場內(nèi)認(rèn)購的發(fā)售費(fèi)率。 募集期間利息的處理方式凈認(rèn)購金額在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金持有人所有。本基金募集期間募集的資金存入專門帳戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。認(rèn)購金額和利息折算的份額的計算如下：認(rèn)購總金額＝掛牌價格（1＋券商傭金比率）認(rèn)購份額認(rèn)購費(fèi)用＝掛牌價格認(rèn)購份額券商傭金比率凈認(rèn)購金額＝掛牌價格認(rèn)購份額利息折算的份額＝利息 / 掛牌價格其中，券商傭金比率由券商按照本基金招募說明書中約定的場外前端認(rèn)購費(fèi)率設(shè)定。則投資者應(yīng)繳納的認(rèn)購總金額及利息折算的份額為： 認(rèn)購總金額＝100,000（1＋%）＝101,000 元 認(rèn)購費(fèi)用＝100,000%＝1000 元 利息折算的份額＝10／＝10 份 即：投資者認(rèn)購 10 萬份基金份額，需繳納 101,000 元；利息折算的份額為 10 份。本節(jié)只針對基金份額的場外認(rèn)購，發(fā)售后登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額適用本節(jié)的相關(guān)規(guī)定。 募集方式本基金募集采用公募方式，包括直銷和代銷兩種途徑，直銷由招商基金管理有限公司進(jìn)行，代銷由中信實(shí)業(yè)銀行、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商證券股份有限公司等機(jī)構(gòu)開展，詳細(xì)內(nèi)容請參見本基金的份額發(fā)售公告。 本基金自2022年10月10日到2022年11月11日向個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者公開發(fā)售,其中周六、周日發(fā)售情況見各銷售機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)氐墓?。具體募集方案以基金份額發(fā)售公告為準(zhǔn)，請投資者就發(fā)售和認(rèn)購事宜仔細(xì)閱讀本基金的份額發(fā)售公告。募集場所本基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和銷售代理機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)（具體名單請參見本基金之份額發(fā)售公告） 。新增加的代銷機(jī)構(gòu)將另行公告。（2）認(rèn)購價格本基金按面值發(fā)售， 元。本基金的認(rèn)購費(fèi)用分為前端認(rèn)購費(fèi)用及后端認(rèn)購費(fèi)用兩種模式，投資者可以選擇在認(rèn)購本基金份額時繳納前端認(rèn)購費(fèi)用，也可選擇在贖回本基金份額時繳納后端認(rèn)購費(fèi)用。選擇后端認(rèn)購費(fèi)方式認(rèn)購本基金，基金代碼為“161707” ，在交易所相關(guān)系統(tǒng)能夠支持之前，通過該方式認(rèn)購的本基金基金份額僅能在場外贖回，不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記及在交易所場內(nèi)進(jìn)行交易。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。前端認(rèn)購費(fèi)用的計算方法：前端認(rèn)購費(fèi)用＝凈認(rèn)購金額前端認(rèn)購費(fèi)率 。后端認(rèn)購費(fèi)率如下表：持有期限 后端認(rèn)購費(fèi)率1 年（含）以內(nèi) %1－2 年（含） %2－3 年（含） %3－5 年（含） %5 年以上 0后端認(rèn)購費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時從贖回金額中扣除。A．前端認(rèn)購費(fèi)用模式下認(rèn)購份額的計算若投資者選擇繳納前端認(rèn)購費(fèi)用，則認(rèn)購份額的計算方法為： 凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購總金額/（1＋前端認(rèn)購費(fèi)率） 前端認(rèn)購費(fèi)用＝凈認(rèn)購金額前端認(rèn)購費(fèi)率 認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額面值B．后端認(rèn)購費(fèi)用模式下認(rèn)購份額的計算若投資者選擇繳納后端認(rèn)購費(fèi)用，則認(rèn)購份額的計算方法為： 認(rèn)購份額＝（認(rèn)購總金額＋認(rèn)購利息）/基金份額面值例一：某投資者認(rèn)購本基金100,000元，假定認(rèn)購期產(chǎn)生的利息為10元。例二：某投資者認(rèn)購本基金100,000元，假定認(rèn)購期產(chǎn)生的利息為10元。認(rèn)購份額按四舍五入的原則保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位?！　。?）認(rèn)購的限制：a. 本基金的場外認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式認(rèn)購。c. 投資者在認(rèn)購期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，已確認(rèn)的認(rèn)購不允許撤消。e. 銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購申請，申請的成功與否應(yīng)以基金注冊登記人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。本基金募集期間募集的資金存入專門帳戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。七、基金合同的生效（一）基金備案條件 30 / 93基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金驗(yàn)資和備案手續(xù)： 基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元； 基金份額持有人的人數(shù)不少于 200 人。 （三）基金合同生效 自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。 （四）基金募集失敗 基金募集期限屆滿，未具備上述基金備案條件，或募集期內(nèi)發(fā)生使基金無法設(shè)立的不可抗力，則基金募集失敗，基金合同不生效。 （五）基金合同生效后的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 基金合同生效后，如連續(xù)20個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。本章是有關(guān)基金的上市交易，登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額進(jìn)行日常交易時適用本章的相關(guān)規(guī)定。（一）上市交易的地點(diǎn)深圳證券交易所。在確定上市交易的時間后，基金管理人最遲在上市前3個工作日在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登公告。（四）上市交易的費(fèi)用本基金上市交易的費(fèi)用比照封閉式基金的有關(guān)規(guī)定辦理。行情發(fā)布系統(tǒng)同時揭示基金前一交易日的基金份額凈值。（七）暫停上市的情形和處理方式本基金上市后，發(fā)生下列情況之一時，應(yīng)暫停上市交易：32 / 931. 基金份額持有人數(shù)連續(xù) 20 個工作日低于 1000 人；2. 基金總份額連續(xù) 20 個工作日低于 2 億份；3. 違反國家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章，被中國證監(jiān)會決定暫停上市；4. 深圳證券交易所認(rèn)為須暫停上市的其它情況。（八）恢復(fù)上市的公告暫停上市情形消除后，基金管理人可向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請，經(jīng)深圳證券交易所核準(zhǔn)后，可恢復(fù)本基金上市，并在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登恢復(fù)上市公告。發(fā)生上述終止上市情形時，基金管理人在報經(jīng)基金上市的證券交易所批準(zhǔn)后終止本基金的上市，并在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登終止上市公告；九、基金份額的申購、贖回（一）申購、贖回的場所辦理本基金的申購、贖回的銷售機(jī)構(gòu)為基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。直銷及代銷機(jī)構(gòu)請參見本招募說明書第五部分“相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)” 。新增加的代銷機(jī)構(gòu)將另行公告。投資者應(yīng)當(dāng)通過銷售機(jī)構(gòu)指定的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其它方式（如傳真、電話或網(wǎng)上交易等形式）辦理基金的申購、贖回。在確定申購開始、贖回開始的時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前 3 個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人與代銷機(jī)構(gòu)約定，每交易日交易時間以后提交的申請，按下一交易日的業(yè)務(wù)申請?zhí)幚?。投資人在開放日之外的日期和時間提出申購、贖回申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。 “金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。 對投資者持有的本基金同一基金代碼的基金份額，基金贖回業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的原則，即先確認(rèn)的認(rèn)購或申購的基金份額先贖回?；鸸芾砣吮仨氂谛乱?guī)則開始實(shí)施日前的 3 個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的，其基金份額申購、贖回價格為下個基金份額申購、贖回開放日的價格。實(shí)際操作中，以各代銷機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。 基金贖回的限制原則上，每次贖回的基金份額不得低于 1000 份。實(shí)際操作中，以各代銷機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。投資人投資招商基金“定期定額投資計劃”時，不受上述最低申購金額限制，每期扣款金額最低不少于人民幣300元。（四）申購、贖回的程序 申請方式：書面申請或基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它方式。 申購、贖回的確認(rèn)與通知： T日在規(guī)定時間之前提交的申購、贖回申請，本基金注冊與過戶登記人在T+1日內(nèi)為投資者對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，投資者通?？稍赥+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它方式查詢申購、贖回的確認(rèn)情況?；鸱蓊~持有人35 / 93贖回申請確認(rèn)后，贖回款項將在 T+7 日內(nèi)劃入基金份額持有人（贖回人）賬戶。發(fā)生延期贖回的情形時，款項的支付辦法參照基金合同的有關(guān)條款處理。本基金的申購費(fèi)用有前端申購費(fèi)用及后端申購費(fèi)用兩種模式，即投資者可以選擇在申購本基金份額時繳納前端申購費(fèi)用，也可選擇在贖回本基金份額時繳納后端申購費(fèi)用。選擇后端申購費(fèi)用方式申購本基金的，基金代碼為“161707” ，在交易所相關(guān)系統(tǒng)能夠支持之前，通過該方式申購的本基金基金份額僅能在場外贖回，不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記及在交易所場內(nèi)進(jìn)行交易。費(fèi)率如下：申購金額 前端申購費(fèi)率50 萬元以下 %50 萬（含）－200 萬 %200 萬（含）－500 萬 %500 萬（含）以上 500 元/筆前端申購費(fèi)用在投資者申購本基金份額時從申購金額中扣除，不列入基金資產(chǎn)。B．后端申購費(fèi)用本基金的后端申購費(fèi)率按持有時間進(jìn)行分檔。后端申購費(fèi)用的計算方法：后端申購費(fèi)用＝贖回份額申購受理日基金份額凈值后端申購費(fèi)率?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲將于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式開始實(shí)施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。例四：某投資者投資 1 萬元申購本基金，若該投資者選擇繳納前端申購費(fèi)用，則對應(yīng)的前端申購費(fèi)率為 ％，若申購當(dāng)日基金份額凈值為 元，則其前端申購費(fèi)用和可37 / 93得到的申購份額為：凈申購金額＝10000/（1＋%）＝ 元前端申購費(fèi)用＝%＝ 元申購份額＝＝ 份即：投資者投資 1 萬元申購基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為 元，可得到 份基金單位。例六：某投資者贖回本基金 1 萬份基金單位，持有時間不到一年，則對應(yīng)的贖回費(fèi)率為 %，該投資者在申購時已經(jīng)繳納了前端申購費(fèi)用，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值為 元，則其可得凈贖回金額為：贖回總額＝10000＝10250 元贖回費(fèi)用＝10250＝ 元凈贖回金額＝10250－＝ 元即：投資者贖回 1 萬份基金份額，可得到 元凈贖回金額。例七：某投資者在認(rèn)購本基金份額時選擇繳納后端認(rèn)購費(fèi)用，該投資者在持有半年后、三年半后分別贖回 10,000 份，贖回當(dāng)日的基金份額凈值分別為 元和 元，各筆贖回的凈贖回金額計算如下：贖回 1（持有半年后） 贖回 2（持有三年半后）贖回份額（A） 10,000 份 10,000 份基金份額面值（B） 元 元贖回受理當(dāng)日基金份額凈值（C） 元 元贖回總額（D＝AC） 10,300 元 12,200 元適用的后端認(rèn)購費(fèi)率（E） ％ ％后端認(rèn)購費(fèi)用（F＝ABE） 120 元 40 元適用的贖回費(fèi)率（G） ％ 0％贖回費(fèi)用(H＝DG) 元 0凈贖回金額（I＝DFH） 10, 元 12,160 元例八：某投資者在申購本基金份額時選擇了后端申購費(fèi)用模式，其申購受理當(dāng)日的基金份額凈值為 元，該投資者在持有半年后、三年半后分別贖回 10,000 份，贖回當(dāng)日的基金份額凈值分別為 元和 元，各筆贖回的凈贖回金額計算如下：贖回 1（持有半年后） 贖回 2（持有三年半后）贖回份額（A） 10,000 份 10,000 份39 / 93贖回受理當(dāng)日基金份額凈值（B） 元 元贖回總額（C＝AB） 11,000 元 13,000 元申購受理當(dāng)日基金份額凈值（D） 元 元適用的后端申購費(fèi)率（E） ％ ％后端申購費(fèi)用（F＝ADE） 元 63 元贖回費(fèi)率（G） ％ 0％贖回費(fèi)用(H＝CG) 55 元 0凈贖回金額（I＝CFH） 10, 元 12,937 元基金份額凈值計算公式T 日基金份額凈值＝T 日閉市后的該基金資產(chǎn)凈值/T 日該基金份額的余額數(shù)量本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點(diǎn)后第四位，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入