【正文】 置混合型證券投資基金、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金、華商雙債豐利債券型證券投資基金、華商創(chuàng)新成長(zhǎng)靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、華商新銳產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商未來(lái)主題混合型證券投資基金、華商穩(wěn)固添利債券型證券投資基金、華商健康生活靈活配置混合型證券投資基金、華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金、華商新趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商雙翼平衡混合型證券投資基金、華商信用增強(qiáng)債券型證券投資基金、華商新動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金、華商新常態(tài)靈活配置混合型證券投資基金、華商雙驅(qū)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商智能生活靈活配置混合型證券投資基金、華商樂(lè)享互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金、華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金、華商回報(bào)號(hào)混合型證券投資基金、華商萬(wàn)眾創(chuàng)新靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞鑫定期開(kāi)放債券型證券投資基金、華商豐利增強(qiáng)定期開(kāi)放債券型證券投資基金、華商潤(rùn)豐靈活配置混合型證券投資基金、華商元亨靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞豐混合型證券投資基金、華商民營(yíng)活力靈活配置混合型證券投資基金、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金、華商可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金。男，清華大學(xué)。金樹(shù)成：董事?，F(xiàn)任中國(guó)華電集團(tuán)資本控股有限公司總經(jīng)理，黨委副書記；曾就職于華鑫國(guó)際信托有限公司，任黨組書記、副總經(jīng)理；中國(guó)華電集團(tuán)公司，歷任資產(chǎn)部風(fēng)險(xiǎn)管理處處長(zhǎng)、審計(jì)部主任師、財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部副主任；中央企業(yè)工委國(guó)有重點(diǎn)大型企業(yè)監(jiān)事會(huì)，副處級(jí)專職監(jiān)事；武警水電指揮部后勤部企業(yè)管理局，會(huì)計(jì)師。男，工業(yè)工程碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。韓鵬：董事?，F(xiàn)任華龍證券股份有限公司總經(jīng)理，甘肅金融控股集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理，曾就職于甘肅經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院、蘭州信托上海武昌路營(yíng)業(yè)部、閩發(fā)證券公司，歷任華龍證券股份有限公司資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、總裁助理兼投資總監(jiān)。男，工商管理碩士。劉暉：董事。現(xiàn)任中國(guó)華電集團(tuán)資本控股有限公司副總經(jīng)理、黨組成員；曾就職于黑龍江省火電第二工程公司，歷任團(tuán)委干事、團(tuán)委副書記、宣傳副部長(zhǎng)、辦公室副主任、黨總支書記；黑龍江電力股份有限公司，任金融產(chǎn)業(yè)部經(jīng)理；黑龍江龍電典當(dāng)公司，任總經(jīng)理；華信保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司，任副總經(jīng)理、總經(jīng)理。男，理學(xué)碩士。曲飛：獨(dú)立董事。現(xiàn)任億陽(yáng)信通股份有限公司董事長(zhǎng)、南京長(zhǎng)江第三大橋有限責(zé)任公司副董事長(zhǎng)、中國(guó)電子學(xué)會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)公路學(xué)會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)公路學(xué)會(huì)養(yǎng)護(hù)與管理分會(huì)副理事長(zhǎng)、國(guó)際電工委員會(huì)智慧城市系統(tǒng)評(píng)價(jià)組（）專家、中國(guó)研究型醫(yī)院學(xué)會(huì)實(shí)踐創(chuàng)新分會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、教育部信息網(wǎng)絡(luò)工程研究中心特聘專家、科技部現(xiàn)代服務(wù)業(yè)共性服務(wù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟副理事長(zhǎng)等職務(wù)。馬光遠(yuǎn)：獨(dú)立董事?，F(xiàn)任北京國(guó)視大同文化傳媒有限公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，戰(zhàn)略顧問(wèn)，中央電視臺(tái)財(cái)經(jīng)評(píng)論員。戚向東：獨(dú)立董事。現(xiàn)已退休，曾就職于河北省宣化鋼鐵公司，任管理干部；河北省冶金工業(yè)廳，任經(jīng)濟(jì)研究室主任；冶金工業(yè)部經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)司，任副司長(zhǎng)；國(guó)家冶金局體改法規(guī)司，任副司長(zhǎng)；中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)，任常務(wù)副秘書長(zhǎng)；冶金經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心，任黨委書記。男，清華大學(xué)五道口金融學(xué)院，北京大學(xué)光華管理學(xué)院、后，長(zhǎng)江商學(xué)院。、監(jiān)事會(huì)成員蘇金奎：監(jiān)事?，F(xiàn)任華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理兼總會(huì)計(jì)師，金城資本管理有限公司董事長(zhǎng)；曾就職于金昌市農(nóng)業(yè)銀行、化工部化工機(jī)械研究院、上海恒科科技有限公司；歷任華龍證券股份有限公司投資銀行部職員、計(jì)劃財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理。女，會(huì)計(jì)專業(yè)碩士、高級(jí)會(huì)計(jì)師。宋鋒：監(jiān)事。現(xiàn)任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)，曾任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)、部長(zhǎng)助理，濟(jì)鋼（馬）鋼板有限公司財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)、部長(zhǎng)，濟(jì)南鋼鐵集團(tuán)總公司財(cái)務(wù)處科員。男，理學(xué)碩士。周亞紅：督察長(zhǎng)。年月加入華商基金管理有限公司，曾任云南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融系副教授，博時(shí)基金管理有限公司研究員、主管、產(chǎn)品設(shè)計(jì)師、渠道主管、市場(chǎng)部副總經(jīng)理，國(guó)金通用基金管理有限公司（籌）總經(jīng)理助理等職務(wù)。女，會(huì)計(jì)專業(yè)碩士。曾任蘭州百貨大樓股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)總部主管會(huì)計(jì)，甘肅金信會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)主管，蘭州金瑞稅務(wù)師事務(wù)所業(yè)務(wù)部副主任，華龍證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)總部副總經(jīng)理。男，工商管理碩士。吳林謙：副總經(jīng)理。年月加入華商基金管理有限公司。、基金經(jīng)理周海棟，男，中國(guó)籍，管理學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。梁永強(qiáng)，男，自年月日至年月日擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。自年月日至年月日擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。孫建波，男，自年月日至年月日擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。何奇峰，男，中國(guó)籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。馬國(guó)江，男，自年月日至年月日擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。自年月日至年月日擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。周海棟：華商基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商新趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商盛世成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商樂(lè)享互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商智能生活靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。鄧默：華商基金管理有限公司量化投資部總經(jīng)理、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商動(dòng)態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商紅利優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。翟金林：華商基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商未來(lái)主題混合型證券投資基金基金經(jīng)理。（）固收投資決策委員會(huì)王小剛：華商基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。張永志：華商基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理助理、華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商穩(wěn)固添利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商瑞鑫定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商瑞豐混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商收益增強(qiáng)債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙債豐利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙翼平衡混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商回報(bào)號(hào)混合型證券投資基金基金經(jīng)理。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。（三）基金管理人職責(zé).依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；.辦理基金備案手續(xù)；.自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；.依法接受基金托管人的監(jiān)督；.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；.采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開(kāi)放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；.按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；.編制季度、半年和年度基金報(bào)告；.嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；.保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。（四）基金管理人的承諾.基金管理人承諾不從事任何違反《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，積極防止此類行為的發(fā)生。.基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生。不從事以下行為：()將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；()不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；()利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；()向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；()其他法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止行為。（六）基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度.內(nèi)部控制制度()內(nèi)部控制的原則)健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。)獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。)成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。②管理層通過(guò)定期學(xué)習(xí)、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設(shè)計(jì)并以身作則、積極執(zhí)行，牢固樹(shù)立誠(chéng)實(shí)信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺(jué)形成風(fēng)險(xiǎn)管理觀念；通過(guò)營(yíng)造公司內(nèi)控文化氛圍，增進(jìn)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。④建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主透明的決策程序和管理議事規(guī)則、高效嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)部稽核人員定期評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，范圍包括所有可能對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，評(píng)估這些因素對(duì)公司總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評(píng)估報(bào)告報(bào)公司董事會(huì)及高級(jí)管理人員。公司設(shè)督察長(zhǎng)。②第二層次風(fēng)險(xiǎn)控制第二層次風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司經(jīng)營(yíng)層層面的風(fēng)險(xiǎn)控制，具體為在風(fēng)險(xiǎn)管理小組、投資決策委員會(huì)和監(jiān)察稽核部層次對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的預(yù)防和控制。投資決策委員會(huì)研究并制定基金資產(chǎn)的投資策略，對(duì)基金的總體投資情況提出指導(dǎo)性意見(jiàn)，從而達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)，提高基金資產(chǎn)的安全性的目的。③第三層次風(fēng)險(xiǎn)控制第三層次風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司各部門對(duì)自身業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的自我檢查和控制。)制度體系制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)。②內(nèi)部管理控制制度包括財(cái)務(wù)管理制度、人力資源及業(yè)績(jī)考核制度、行政管理制度、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序。)信息與溝通建立內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過(guò)建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。四、 基金托管人一、基金托管人情況（一）基本情況名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號(hào)院號(hào)樓法定代表人：田國(guó)立成立時(shí)間：年月日組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[]號(hào)聯(lián)系人：田 青聯(lián)系電話：() 中國(guó)建設(shè)銀行成立于年月，是一家國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際知名的大型股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在北京。年月末，本集團(tuán)資產(chǎn)總額億元，較上年末增加億元，增幅。年，本集團(tuán)先后榮獲香港《亞洲貨幣》“年中國(guó)最佳銀行”，美國(guó)《環(huán)球金融》“最佳轉(zhuǎn)型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“年中國(guó)最佳數(shù)字銀行”、“年中國(guó)最佳大型零售銀行獎(jiǎng)”、《銀行家》“最佳金融創(chuàng)新獎(jiǎng)”及中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)“年度最具社會(huì)責(zé)任金融機(jī)構(gòu)”等多項(xiàng)重要獎(jiǎng)項(xiàng)。中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合與合規(guī)管理處、基金市場(chǎng)處、證券保險(xiǎn)資產(chǎn)市場(chǎng)處、理財(cái)信托股權(quán)市場(chǎng)處、托管處、養(yǎng)老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運(yùn)營(yíng)處、監(jiān)督稽核處等個(gè)職能處室，在安徽合肥設(shè)有托管運(yùn)營(yíng)中心，在上海設(shè)有托管運(yùn)營(yíng)中心上海分中心，共有員工余人。（二）主要人員情況紀(jì)偉，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，曾先后在中國(guó)建設(shè)銀行南通分行、總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信貸經(jīng)營(yíng)部任職，并在總行公司業(yè)務(wù)部、投資托管業(yè)務(wù)部、授信審批部擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。龔毅，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部資深經(jīng)理（專業(yè)技術(shù)一級(jí)），曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行北京市分行國(guó)際部、營(yíng)業(yè)部并擔(dān)任副行長(zhǎng)，長(zhǎng)期從事信貸業(yè)務(wù)和集團(tuán)客戶業(yè)務(wù)等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。鄭紹平，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行總行投資部、委托代理部、戰(zhàn)略客戶部，長(zhǎng)期從事客戶服務(wù)、信貸業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營(yíng)理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。截至年二季度末，中國(guó)建設(shè)銀行已托管只證券投資基金。中國(guó)建設(shè)銀行先后次獲得《全球托管人》“中國(guó)最佳托管銀行”、次獲得《財(cái)資》“中國(guó)最佳次托管銀行”、連續(xù)年獲得中債登“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”等獎(jiǎng)項(xiàng)，并在年被《環(huán)球金融》評(píng)為中國(guó)市場(chǎng)唯一一家“最佳托管銀行”、在年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施獎(jiǎng)”。（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。（三）內(nèi)部控制制度及措施資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。利用自行開(kāi)發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。（二）監(jiān)督流程.每工作日按時(shí)通過(guò)新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有重大異常事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。.通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時(shí)報(bào)告中國(guó)