【正文】 限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美?；?）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。33 / 123（二）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率；因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。（四）代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提34 / 123議。（五）代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。（六）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和會(huì)議形式；會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決形式；有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等） 、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)。（二）采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的， 不影響表決意見的計(jì)票效力。會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。（二）通訊開會(huì)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的 50%（含 50%） ；上述第 3 項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、 《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符，并且委托人出具的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、 《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定；會(huì)議通知公布前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。五、議事內(nèi)容與程序（一）議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》 、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)?；鸱蓊~持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日 30 天前公告。召集人對(duì)于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日 30 天前公告。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。程序性。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。法律法規(guī)另有規(guī)定除外。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有 30 日的間隔期。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。通訊開會(huì)在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截止日期后 2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：（一）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）通過方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。七、計(jì)票（一）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果?；鸱蓊~持有人大會(huì)的決議自中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。（二）基金托管人職責(zé)終止的情形有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：被依法取消基金托管資格；被基金份額持有人大會(huì)解任；依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。（二）基金托管人的更換程序提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表 10%以上（含 10%）基金份額的基金持有人提名；決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后 6 個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3 以上（含 2/3）表決通過；臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；核準(zhǔn)：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后 2 日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；43 / 123 審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。44 / 123第九部分 基金的托管基金托管人和基金管理人按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。45 / 123第十部分 基金份額的注冊(cè)登記一、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。四、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：46 / 123配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄 15 年以上；對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù)；接受基金管理人的監(jiān)督；法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。二、投資范圍本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。三、投資理念成功的投資管理在于能夠建立一套規(guī)范的、具有實(shí)踐意義的分析與投資方法，使之得以貫徹執(zhí)行并持之以恒。本基金將通過嚴(yán)格的股票選擇，深入挖掘消費(fèi)主題股票的獲利機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)優(yōu)化的投資布局。目前，GICS 的行業(yè)劃分包括 10 個(gè)行業(yè)板塊（Sectors） 、24 個(gè)行業(yè)組（Industry groups） ，68 個(gè)行業(yè)（Industries ）和 154 個(gè)子行業(yè)（Subindustries） 。本基金擬投資的消費(fèi)主題行業(yè)總共包括 8 個(gè)一級(jí)行業(yè)和20 個(gè)二級(jí)行業(yè)。消費(fèi)主題行業(yè)范疇的界定一級(jí)行業(yè)（行業(yè)板塊） 二級(jí)行業(yè)（行業(yè)組）非日常生活消費(fèi)品 汽車與汽車零部件耐用消費(fèi)品與服裝消費(fèi)者服務(wù)媒體零售業(yè)日常消費(fèi)品 食品與主要用品零售食品、飲料家庭與個(gè)人用品醫(yī)療保健 醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)制藥、生物科技和生命科學(xué)金融 銀行綜合金融保險(xiǎn)49 / 123房地產(chǎn)信息技術(shù) 軟件與服務(wù)技術(shù)硬件與設(shè)備半導(dǎo)體產(chǎn)品與設(shè)備電信服務(wù) 電信服務(wù)公用事業(yè) 公用事業(yè)工業(yè) 運(yùn)輸（二）資產(chǎn)配置策略本基金的資產(chǎn)配置策略分為兩個(gè)層次：第一層為基于“自上而下”的大類資產(chǎn)配置策略，以確定基金資產(chǎn)在股票、債券和現(xiàn)金之間的比例；第二層采取主動(dòng)投資方法構(gòu)建本基金的股票組合。一方面，本基金將分析和預(yù)測(cè)眾多的宏觀經(jīng)濟(jì)變量和關(guān)注經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中政策、法規(guī)的相關(guān)變化，另一方面，本基金會(huì)對(duì)股票市場(chǎng)整體估值水平、債券市場(chǎng)整體收益率曲線變化進(jìn)行定量分析，從而得出對(duì)可投資市場(chǎng)走勢(shì)和波動(dòng)特征的判斷。（四）股票投資策略本基金的股票投資采取行業(yè)配置指導(dǎo)下的個(gè)股精選方法，即：首先進(jìn)行消費(fèi)主題行業(yè)的投資價(jià)值評(píng)估，確定擬投資的優(yōu)勢(shì)行業(yè)；其次進(jìn)行行業(yè)內(nèi)個(gè)股的精選，從品質(zhì)、增長(zhǎng)和估值三個(gè)維度精選優(yōu)質(zhì)消費(fèi)主題股票構(gòu)建股票組合。在此基礎(chǔ)上，本基金管理人建立了系統(tǒng)完善的行業(yè)投資價(jià)值評(píng)估體系——“行業(yè)配置綜合評(píng)分模型” 。在消費(fèi)主題行業(yè)的選擇與配置過程中，本基金管理人以五分制為基礎(chǔ)，將行業(yè)的投資價(jià)值從六個(gè)主因素進(jìn)行評(píng)估：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、國家政策、景氣度、盈利狀況、市場(chǎng)表現(xiàn)以及相對(duì)價(jià)值。（2）行業(yè)配置比例與調(diào)整本基金股票組合根據(jù)消費(fèi)主題行業(yè)綜合得分對(duì)行業(yè)進(jìn)行排序，取排名在前的行業(yè)作為擬投資行業(yè)。本基金管理人每季度對(duì)全部行業(yè)的投資價(jià)值進(jìn)行綜合評(píng)分和排序，并由此決定不同行業(yè)的投資權(quán)重。本基金股票組合采取因素主觀賦權(quán)和打分排序的方法進(jìn)行股票精選。該框架將股票品質(zhì)比較的實(shí)現(xiàn)問題歸結(jié)為三類指標(biāo)：利潤率、速度和穩(wěn)健。股票組合品質(zhì)精選的指標(biāo)框架指標(biāo)類別 基本指標(biāo)利潤率 凈利潤率凈資產(chǎn)收益率主營業(yè)務(wù)利潤率速度 存貨周轉(zhuǎn)率應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率穩(wěn)健 速動(dòng)比率流動(dòng)比率凈負(fù)債率（2）增長(zhǎng)精選的具體方法下表展示了股票組合進(jìn)行增長(zhǎng)精選的指標(biāo)框架。股票組合增長(zhǎng)精選指標(biāo)框架指標(biāo)類別 基本指標(biāo)增長(zhǎng)表現(xiàn) 每股收益增長(zhǎng)率