【正文】 金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法、基金管理人管理費(fèi)的計(jì)提和支付、基金的認(rèn)購、申購和贖回、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。 內(nèi)部控制措施。 內(nèi)部控制制度。 內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)。（三）基金托管人的內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制目標(biāo)。現(xiàn)任中信實(shí)業(yè)銀行總行托管部總經(jīng)理。曾任職于中信實(shí)業(yè)銀行總行資金部、匯兌部、會(huì)計(jì)部和清算中心，全面負(fù)責(zé)全行本、外幣的清算工作。中信實(shí)業(yè)銀行將本著“誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的原則，切實(shí)履行托管人職責(zé)。公司監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)合規(guī)與審計(jì)委員會(huì)、督察長、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、監(jiān)察稽核部對內(nèi)部控制制度持續(xù)地進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)其是否符合規(guī)定要求并加以充實(shí)和改善，及時(shí)反映政策法規(guī)、市場環(huán)境、技術(shù)等因素的變化趨勢，保證內(nèi)控制度的有效性。：各業(yè)務(wù)人員向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告；部門負(fù)責(zé)人向分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理報(bào)告；16 / 93：公司員工、各部門負(fù)責(zé)人向監(jiān)察稽核部報(bào)告，監(jiān)察稽核部向總經(jīng)理、督察長分別報(bào)告；，報(bào)送董事會(huì)合規(guī)與審計(jì)委員會(huì)、董事長、副董事長和中國證監(jiān)會(huì)；如發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為，應(yīng)立即向董事長、副董事長和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。公司制定管理和業(yè)務(wù)報(bào)告制度，包括定期報(bào)告制度和不定期報(bào)告制度。（4）信息溝通即指及時(shí)地實(shí)現(xiàn)信息的流動(dòng)，如自下而上的報(bào)告和自上而下的反饋。公司確?；鹳Y產(chǎn)與公司自有財(cái)產(chǎn)完全分開，分帳管理，獨(dú)立核算；公司會(huì)計(jì)核算與基金會(huì)計(jì)核算在業(yè)務(wù)規(guī)范、人員崗位和辦公區(qū)域上進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分。c. 以督察長、監(jiān)察稽核部對各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線?；鹜顿Y管理、基金運(yùn)作、市場營銷部等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)分工，各部門的操作相互獨(dú)立、相互牽制并且有獨(dú)立的報(bào)告系統(tǒng)，形成了權(quán)責(zé)分明、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線：a. 以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線：各部門內(nèi)部工作崗位合理分工、職責(zé)明確，并有相應(yīng)的崗位說明書和崗位責(zé)任制，對不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，使不同的崗位之間形成一種相互檢查、相互制約的關(guān)系，以減少舞弊或差錯(cuò)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。（3）控制活動(dòng)15 / 93公司控制活動(dòng)主要包括組織結(jié)構(gòu)控制、操作控制和會(huì)計(jì)控制等。（2）風(fēng)險(xiǎn)評估公司對組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，并將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，找出風(fēng)險(xiǎn)分布點(diǎn)，并對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評估，找出引致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，采取定性定量的手段分析考慮風(fēng)險(xiǎn)的高低和危害程度。 內(nèi)部控制的五個(gè)要素內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控。（3）監(jiān)察稽核制度公司設(shè)立相對獨(dú)立的內(nèi)部控制組織體系和監(jiān)察稽核部門。業(yè)務(wù)管理辦法對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作進(jìn)行了規(guī)范。公司基本制度包括投資管理制度、基金會(huì)計(jì)核算制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度、人力資源管理制度和危機(jī)處理制度等。 內(nèi)部控制制度概述14 / 93（1）內(nèi)控制度概述公司內(nèi)控制度由內(nèi)部控制大綱、公司基本制度、部門管理辦法和業(yè)務(wù)管理辦法組成。各部門的主管在權(quán)限范圍內(nèi)，對其負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制。（5） 監(jiān)察稽核部：監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理政策的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督檢查，向公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和總經(jīng)理報(bào)告。負(fù)責(zé)對公司的日常經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督和檢查，直接向公司董事長、副董事長和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（2） 董事會(huì)合規(guī)與審計(jì)委員會(huì)：合規(guī)與審計(jì)委員會(huì)作為董事會(huì)下設(shè)的專門委員會(huì)之一，負(fù)責(zé)決定公司各項(xiàng)重要的內(nèi)部控制制度并檢查其合法性、合理性和有效性，負(fù)責(zé)決定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策并檢查其執(zhí)行情況，審查公司關(guān)聯(lián)交易和檢查公司的內(nèi)部審計(jì)和業(yè)務(wù)稽查情況等。內(nèi)部控制的組織體系公司的內(nèi)部控制組織體系是一個(gè)權(quán)責(zé)分明、分工明確的組織結(jié)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)對公司從決策層到管理層和操作層的全面監(jiān)督和控制。本公司承諾履行誠信義務(wù)，如實(shí)披露法規(guī)要求的披露內(nèi)容?；鸸芾砣私估没鹭?cái)產(chǎn)從事以下投資或活動(dòng)：（1）承銷證券，但是法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外；；（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）以基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資；（5）買賣其它基金份額，但是法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外；（6）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；（7）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其它重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；（8）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其它不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（9）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其它活動(dòng)。（五）基金管理人的承諾本基金管理人承諾不得從事違反《證券法》 、 《基金法》 、 《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露管理辦法》等法律法規(guī)及規(guī)章的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。張冰具有 10 年的證券分析與投資經(jīng)歷，在資產(chǎn)管理、行業(yè)與上市公司研究方面具有較豐富的經(jīng)驗(yàn)，擁有中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢從業(yè)資格和基金從業(yè)資格。張冰先生 1993 年起在珠海恒通集團(tuán)股份有限公司證券投資處工作； 1994 年起于招商證券股份有限公司工作，曾任研究發(fā)展中心高級研究員、資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理。本基金基金經(jīng)理介紹本公司采用團(tuán)隊(duì)投資方式，通過整個(gè)投資團(tuán)隊(duì)全體人員的共同努力來爭取良好的投資業(yè)績。擁有中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券咨詢、經(jīng)紀(jì)、發(fā)行承銷從業(yè)資格和基金從業(yè)資格。趙生章，男，現(xiàn)年 35 歲，中國國籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。1991 年 12 月至 1994 年 6 月在澳大利亞新南威爾士大學(xué)澳大利亞管理學(xué)院金融研究中心任助理研究員；1994 年 7 月至 1995 年 10月為安達(dá)信（新加坡）有限公司審計(jì)及營運(yùn)咨詢員；1995 年 11 月至 2022 年 11 月任信孚基金管理公司（澳大利亞）有限公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理副總裁；1999 年獲得澳大利亞新南威爾士大學(xué)澳大利亞管理學(xué)院工商管理碩士學(xué)位；2022 年 11 月至 2022 年 10 月任美國信安資產(chǎn)管理（亞洲）有限公司亞洲區(qū)投資風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)；2022 年 11 月至今任荷蘭國際集團(tuán)投資管理（亞太）有限公司中國區(qū)總經(jīng)理?，F(xiàn)任本公司監(jiān)事。1993 年起在珠海恒通集團(tuán)股份有限公司證券投資處工作；1994 年加入招商證券股份有限公司，先后任研究發(fā)展中心高級研究員，資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理?，F(xiàn)任本公司監(jiān)事。 王志芳，女，現(xiàn)年 37 歲，中國國籍，碩士研究生，高級經(jīng)濟(jì)師。孟慶新，男，現(xiàn)年 42 歲，中國國籍，博士。先后主持國家教委“八五”、“九五”人文、社科研究規(guī)劃項(xiàng)目 2 項(xiàng)；參與“七五”、“八五”、“九五”國家社科基金項(xiàng)目 3 項(xiàng)；國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目 2 項(xiàng)。1994 年至今一直任教于廈門大學(xué)會(huì)計(jì)系，現(xiàn)為廈門大學(xué)會(huì)計(jì)系教授。現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。發(fā)表學(xué)術(shù)著作 32 部，在資本市場、基金業(yè)具有較大影響。李先生擔(dān)任本公司獨(dú)立董事。李鵬飛，男，現(xiàn)年 65 歲，密歇根大學(xué)理學(xué)士（工程數(shù)學(xué)），香港太平紳士。曾在北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教；后就職于中國人民銀行金融管理司；1993 年起先后擔(dān)任中國證券交易系統(tǒng)有限公司上市管理部副經(jīng)理、經(jīng)理；中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副處長、處長、稽查局處長；2022 年 9 月起開始擔(dān)任招商基金管理有限公司籌備組組長?，F(xiàn)任本公司董事。現(xiàn)任本公司副董事長。黎俊仁（Christopher John Ryan）,男，現(xiàn)年 46 歲，澳大利亞籍，澳大利亞 MONASH大學(xué)畢業(yè)。歷任中國工商銀行武漢分行辦事處主任、區(qū)辦主任、副行長；招商銀行總行信貸部總經(jīng)理；1994 年 6 月至 2022 年 12 月?lián)握猩套C券股份有限公司總裁、董事。 公司本著“誠信、融合、創(chuàng)新、卓越”的經(jīng)營理念，力爭成為客戶推崇、股東滿意、員工熱愛，并具有國際競爭力的專業(yè)化的資產(chǎn)管理公司。根據(jù) 2022 年 7 月《財(cái)富》雜志全球 500 大企業(yè)排名，以上市壽險(xiǎn)公司計(jì)算，ING 集團(tuán)在資產(chǎn)及盈利兩項(xiàng)均名列第 1， 而以全球最大企業(yè)資產(chǎn)值計(jì)算則名列第 12 。ING 集團(tuán)是全球最大的多元化金融集團(tuán)之一，其金融服務(wù)網(wǎng)遍及全球 60 多個(gè)國家，活躍于銀行保險(xiǎn)及資產(chǎn)管理業(yè)。公司注冊資本 24 億元，在全國擁有 32 個(gè)營業(yè)部，各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)均位居國內(nèi)券商前十名。其中，招商證券股份有限公司持有 40％股權(quán)，荷蘭投資持有 30％股權(quán)，其它三家財(cái)務(wù)公司各持股權(quán) 10％。三、基金管理人（一） 基金管理人概況名稱：招商基金管理有限公司注冊地址：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈 28 樓設(shè)立日期：2022 年 12 月 27 日注冊資本：人民幣 億元法定代表人：牛冠興辦公地址：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈 28 樓電話：（0755）83196477傳真：（0755）83196405聯(lián)系人：劉凱股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2022 年 12 月 27 日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2022]100 號文批準(zhǔn)設(shè)立，是中國第一家中外合資基金管理公司。二、釋 義在本招募說明書中，除非另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義：基金或本基金： 指招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金基金合同或本基金合同： 指《招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何修訂和補(bǔ)充招募說明書： 指《招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金招募說明書》及對招募說明書的定期更新基金份額發(fā)售公告： 指《招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金份額發(fā)售公告》托管協(xié)議： 指《招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金托管協(xié)議》及協(xié)議當(dāng)事人對其作出的補(bǔ)充和修訂《證券法》： 指《中華人民共和國證券法》《基金法》： 指《中華人民共和國證券投資基金法》4 / 93《運(yùn)作辦法》： 指《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《銷售辦法》： 指《證券投資基金銷售管理辦法》《信息披露管理辦法》： 指《證券投資基金信息披露管理辦法》《業(yè)務(wù)規(guī)則》： 指《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》中國證監(jiān)會(huì)： 指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金合同當(dāng)事人： 指受本基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人基金管理人或本基金管理人： 指招商基金管理有限公司基金托管人： 指中信實(shí)業(yè)銀行基金份額持有人： 指依法或依據(jù)本基金合同、招募說明書取得并持有本基金任何基金份額的投資者注冊登記人： 指由基金管理人委托辦理基金登記、存管、注冊、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的注冊登記人是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司注冊登記系統(tǒng)： 指中國證券登記結(jié)算有限公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)證券登記結(jié)算系統(tǒng)： 指中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)ING： 指本基金管理人的外方股東荷蘭投資管理公司的母公司荷蘭國際集團(tuán)銷售機(jī)構(gòu)： 指招商基金管理有限公司及其它本基金的銷售代理人代銷機(jī)構(gòu)或銷售代理人： 指符合中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件并與基金管理人簽訂了銷售代理協(xié)議辦理本基金銷售的代理機(jī)構(gòu)基金投資者： 指個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者個(gè)人投資者： 指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人投資者機(jī)構(gòu)投資者： 指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體、其它組織以及合格的境外機(jī)構(gòu)投資者合格境外機(jī)構(gòu)投資者： 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》5 / 93規(guī)定條件，可投資于中國證券市場的境外投資者基金合同終止日： 指本基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金合同的日期基金募集期： 指自招募說明書公告之日起到基金認(rèn)購截止日的時(shí)間段，最長不超過 3 個(gè)月存續(xù)期： 指基金合同生效并存續(xù)的不定期之期限開放日： 指銷售機(jī)構(gòu)為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日工作日： 指上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易日T 日： 指申購、贖回或其它交易的申請確認(rèn)日T＋n 日： 指 T 日后（不含 T 日）第 n 個(gè)工作日銷售場所： 指場外銷售場所和場內(nèi)交易場所，分別簡稱場外和場內(nèi)場外： 指通過深圳證券交易所外的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額認(rèn)購、申購和贖回的場所場內(nèi)： 指通過深圳證券交易所內(nèi)的會(huì)員單位進(jìn)行基金份額認(rèn)購、上市交易的場所認(rèn)購： 指本基金在發(fā)售募集期內(nèi)投資者申請購買本基金份額的行為申購： 指基金合同生效后，基金存續(xù)期間內(nèi)投資者向基金管理人提出申請購買本基金份額的行為贖回： 指基金合同生效后，基金存續(xù)期間持有本基金份額的投資者向基金管理人申請賣出本基金份額的行為轉(zhuǎn)換： 指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件申請將其持有的某一基金（包括本基金）的基金份額轉(zhuǎn)為基金管理人管理的、由同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的其它基金（包括本基金）的基金份額的行為發(fā)售： 指場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購場外認(rèn)購： 指基金募集期內(nèi)投資者通過場外銷售機(jī)構(gòu)申請購買本基金份額的行為場內(nèi)認(rèn)購： 指基金募集期內(nèi)投資者通過場內(nèi)會(huì)員單位申請購買本基金6 / 93份額的行為日常交易： 指申購、贖回和上市交易上市交易： 指基金存續(xù)期間投資者通過場內(nèi)會(huì)員單位以集中競價(jià)的方式買賣基金份額的行為系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管： 指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記： 指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記