【正文】 8800 聯(lián)系人：陳兆欣 經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、薛競 六、基金的募集 （一）基金募集的依據(jù) 本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2007]205號文批準(zhǔn)募集發(fā)售。 五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機構(gòu) 直銷機構(gòu) 本基金直銷機構(gòu)為本公司以及本公司的網(wǎng)上交易平臺。 （3）根據(jù)基金投資運作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，對各基金投資運作進行合法合規(guī)性、投資獨立性和風(fēng)格顯著性等方面進行評價，報送中國證監(jiān)會。 監(jiān)督流程 519 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 （1）每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標(biāo)進行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。利用自行開發(fā)的托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)基金監(jiān)督子系統(tǒng)，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，報送中國證監(jiān)會。 內(nèi)部控制制度及措施 投資托管服務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。 內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu) 中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會，負責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進行檢查指導(dǎo)。 基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 截止到2007年6月30日，中國建設(shè)銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業(yè)寶康系列(包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長、國泰金馬穩(wěn)健回報、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優(yōu)勢、東方龍、博時主題行業(yè)、華富競爭力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩(wěn)定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費增值、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡、泰達荷銀效率優(yōu)選、華夏深圳中小企業(yè)板ETF、交銀施羅德穩(wěn)健配置、華寶興業(yè)收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價值優(yōu)勢、中信穩(wěn)定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時價值增長貳號、海富通風(fēng)格優(yōu)勢、銀華富裕主題、華夏優(yōu)勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩(wěn)健成長、信達澳銀領(lǐng)先增長、諾德價值優(yōu)勢、工銀瑞信債券、國泰金鼎價值、富國天博、融通領(lǐng)先成長、華寶興業(yè)行業(yè)精選等51只開放式證券投資基金。 主要人員情況 羅中濤，投資托管服務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于國家統(tǒng)計局、中國建設(shè)銀行總行評估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對統(tǒng)計、評估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評選中，中國建設(shè)銀行入選最佳管理公司、最佳公司管治、最佳派息承諾排行榜。中國建設(shè)銀行在《福布斯》2006年全球領(lǐng)先企業(yè)榜中為第65名，列中國第二位。2006年8月24日，中國建設(shè)銀行在香港與美國銀行簽署協(xié)定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行（亞洲）股份有限公司100％的股權(quán)，并于2006年12月29日完成收購交割，美國銀行（亞洲）有限公司更名為中國建設(shè)銀行（亞洲）股份有限公司。2006年，％，％，平均股東權(quán)益回報率為15％。于2006年末，中國建設(shè)銀行市值達1,，躋身于全球十大上市銀行之列。中國建設(shè)銀行 (股票代號：HK0939)于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。中國建設(shè)銀行是中國四大商業(yè)銀行之一。 （7）提供足夠的培訓(xùn) 制定了完整的培訓(xùn)計劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險。 （5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng) 建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進行全面和實時的監(jiān)控。 （3）建立、健全崗位責(zé)任制 建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個員工都明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險隱患上報，以防范和減少風(fēng)險。 515 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 風(fēng)險管理和內(nèi)部風(fēng)險控制的措施 （1）建立內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度 公司建立、健全了內(nèi)控體系，通過高管人員關(guān)于內(nèi)控的明確分工，確保各項業(yè)務(wù)活動有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察活動獨立，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定期更新。 （7）業(yè)務(wù)部門 風(fēng)險管理是每一個業(yè)務(wù)部門首要的責(zé)任。 （5）督察長 獨立行使督察權(quán)利；直接對董事會負責(zé)；就內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能；定期和不定期地向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。 （3）合規(guī)審計委員會 作為董事會下的專業(yè)委員會之一，對公司內(nèi)部控制制度、監(jiān)察稽核制度進行檢查評估；審查公司財務(wù)，對公司內(nèi)部管理制度、投資決策程序和運作流程進行合規(guī)性審議；對公司資產(chǎn)與基金資產(chǎn)的經(jīng)營進行評估。 （2）監(jiān)事會 是公司常設(shè)的監(jiān)事機構(gòu)，對股東會負責(zé)。 514 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 風(fēng)險管理和內(nèi)部風(fēng)險控制體系結(jié)構(gòu) 公司的風(fēng)險管理體系結(jié)構(gòu)是一個分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理層對風(fēng)險管理負最終責(zé)任，各個業(yè)務(wù)部門負責(zé)本部門的風(fēng)險評估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核部負責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險管理措施的執(zhí)行。 （3）相互制約原則 公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系。 （六）基金管理人的內(nèi)部控制制度 風(fēng)險管理的原則 （1）全面性原則 公司風(fēng)險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。 （四）基金管理人的承諾 基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生； 基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生： （1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資； 513 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 （2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)； （3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； （5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 投資決策委員會成員 主席：李旭利 （投資總監(jiān)） 委員：雷賢達 （董事、總經(jīng)理） 莫泰山（副總經(jīng)理） 512 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 趙楓 （基金經(jīng)理） 陳曉秋（基金經(jīng)理） 周煒煒（基金經(jīng)理） 李立 （基金經(jīng)理） 李家春（基金經(jīng)理） 鄭拓 （基金經(jīng)理） 上述人員之間無近親屬關(guān)系。2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司，現(xiàn)任投資總監(jiān)。1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司，曾擔(dān)任公司研究員、交易員、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù)。 本基金基金經(jīng)理 李旭利先生，中國人民銀行研究生部經(jīng)濟學(xué)碩士。 莫泰山先生，副總經(jīng)理，碩士學(xué)歷。 許珊燕女士，副總經(jīng)理，碩士學(xué)歷，高級經(jīng)濟師。 吳建中先生，督察長，大專學(xué)歷。歷任巴克萊基金管理有限公司基金經(jīng)理、寶源投資管理（香港）有限公司執(zhí)行董事。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理?，F(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司監(jiān)察稽核部經(jīng)理。歷任寶源投資管理(香港)有限公司資訊科技部主管、業(yè)務(wù)延續(xù)計劃的負責(zé)人。歷任海通證券有限公司辦公室副主任（主持工作）、交通銀行信托部主任科員、交通銀行基金托管部綜合處副處長、交通銀行資產(chǎn)托管部客戶服務(wù)處處長，現(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司總經(jīng)理助理。曾任職于中國人民銀行長寧區(qū)辦事處和工商銀行長寧區(qū)辦事處，歷任交通銀行上海分行人事教育處副處長，交通銀行人事教育部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，交通銀行黨委委員、紀(jì)委書記。歷任香港科技大學(xué)金融學(xué)系副教授、教授，現(xiàn)任香港科技大學(xué)金融學(xué)系系主任。歷任中國人民大學(xué)講師、中國社會科學(xué)院財貿(mào)所金融研究中心研究員，現(xiàn)任中國社會科學(xué)院金融研究中心副主任、研究員，北京創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會常務(wù)副理事長、秘書長?，F(xiàn)任北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副院長、風(fēng)險管理及保險學(xué)系主任。歷任施羅德集團信息技術(shù)工作集團信息技術(shù)部董事、施羅德集團首席營運官，現(xiàn)任施羅德集團亞太地區(qū)總裁。曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員。 雷賢達先生，董事、總經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷、加拿大證券學(xué)院和香港證券學(xué)院榮譽院士。 周翔女士，董事，學(xué)士學(xué)歷。 金大建先生，董事，碩士學(xué)歷。 510 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 吳偉先生，董事，博士學(xué)歷。 （二）主要成員情況 基金管理人董事會成員 謝紅兵先生，董事長，雙學(xué)士學(xué)歷。 截止到2007年6月30日，公司有員工105人，其中65%以上的員工具有碩士以上學(xué)歷。投資決策委員會定期就投資管理業(yè)務(wù)的重大問題進行討論。此外，監(jiān)察稽核由督察長協(xié)同總經(jīng)理直接管理。 公司監(jiān)事會由三位監(jiān)事組成，主要負責(zé)檢查公司的財務(wù)以及對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東名稱 股權(quán)比例 交通銀行股份有限公司（以下簡稱交通銀行） 65% 施羅德投資管理有限公司 30% 中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司 5% 本基金管理人公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營運作規(guī)范，能夠切實維護基金投資人的合法權(quán)益。基金的登記結(jié)算機構(gòu)為交銀施羅德基金管理有限公司或接受交銀施羅德基金管理有限公司委托代為辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)； 56 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 基金賬戶： 指登記結(jié)算機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶； 基金交易賬戶： 指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)買賣本基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶； 基金合同生效日： 指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期； 基金合同終止日： 指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期； 基金募集期： 指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月； 存續(xù)期： 指基金合同生效至終止之間的不定期期限； 日/天： 指公歷日； 月： 指公歷月； 工作日： 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日； T日： 指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的工作日； T+n日： 指自T日起第n個工作日(不包含T日)； 開放日： 指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日； 交易時間： 指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段； 《業(yè)務(wù)規(guī)則》： 指《交銀施羅德基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記結(jié)算方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守； 57 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 認購： 指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為； 申購： 指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為； 贖回： 指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為； 基金轉(zhuǎn)換： 指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、且由同一登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記結(jié)算的其他基金基金份額的行為； 轉(zhuǎn)托管： 指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機構(gòu)的操作； 定期定額投資計劃： 指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式； 巨額贖回： 指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%； 元： 指人民幣元； 基金收益： 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約； 基金資產(chǎn)總值： 指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和； 基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值； 基金份額凈值： 指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總 58 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 數(shù)； 基金資產(chǎn)估值： 指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程； 指定媒體： 指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體； 不可抗力： 指本基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和