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股票證券與投資基金管理知識法-文庫吧資料

2025-06-28 05:31本頁面
  

【正文】 人大會的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi),就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。 每一基金份額具有一票表決權(quán),基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)。 基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。 代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。 基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的,由該日常機構(gòu)召集;該日常機構(gòu)未召集的,由基金管理人召集。第八十三條 清算后的剩余基金財產(chǎn),應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進行分配。 清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機構(gòu)組成。 (四)基金合同約定的其他情形。 (三)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接; (二)基金份額持有人大會決定終止; (一)基金合同期限屆滿而未延期;第八十一條 有下列情形之一的,基金合同終止: 第七十九條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會的決議,基金可以轉(zhuǎn)換運作方式或者與其他基金合并。第八章 公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算 (十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。 (十)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁; (九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動; (八)基金份額持有人大會決議; (七)臨時報告;(六)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告;(五)基金份額申購、贖回價格; (四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值; (三)基金份額上市交易公告書; (二)基金募集情況; (一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;第七十七條 公開披露的基金信息包括:第七十五條 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。 (七)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。(六)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動; (五)向基金管理人、基金托管人出資; (四)買賣其他基金份額,但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外; (三)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(二)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保; (一)承銷證券; 第七十四條 基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動: 資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例,依照本法和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的,基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償。 第七十一條 基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時,基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。 基金財產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。 本條第一款規(guī)定的情形消失后,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時支付贖回款項。 (三)基金合同約定的其他特殊情形。 (二)證券交易場所依法決定臨時停市,導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值; (一)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項; 第六十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按時支付贖回款項,但是下列情形除外: 第六十六條 開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記,由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機構(gòu)辦理。 第六十四條 基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定,報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。 (二)基金合同期限為五年以上;(一)基金的募集符合本法規(guī)定; 第六十三條 基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件: 第六十一條 投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項時,基金合同成立;基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)辦理基金備案手續(xù),基金合同生效。第五十九條 基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的百分之八十以上,開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起十日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交驗資報告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告。基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)準(zhǔn)予注冊的基金募集期限。第五十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起六個月內(nèi)進行基金募集。 前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。 基金份額的發(fā)售,由基金管理人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理。第五十五條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查,作出注冊或者不予注冊的決定,并通知申請人;不予注冊的,應(yīng)當(dāng)說明理由。 (四)基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限; (三)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;(二)基金管理人、基金托管人的基本情況; (一)基金募集申請的準(zhǔn)予注冊文件名稱和注冊日期;第五十四條 公開募集基金的基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容: (六)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。 (五)律師事務(wù)所出具的法律意見書; (四)招募說明書草案; (三)基金托管協(xié)議草案;(二)基金合同草案; (一)申請報告; 第五十二條 注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交下列文件: 前款所稱公開募集基金,包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人,以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。第五十一條 公開募集基金,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊。第五章 基金的公開募集前款規(guī)定的日常機構(gòu),由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成;其議事規(guī)則,由基金合同約定。(五)基金合同約定的其他職權(quán)。 (四)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn); (三)決定更換基金管理人、基金托管人; (二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同; (一)決定基金擴募或者延長基金合同期限;第四十八條 基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成,行使下列職權(quán): (七)基金合同約定的其他權(quán)利。 (六)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟; (五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán); (四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;(三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額; (二)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn); (一)分享基金財產(chǎn)收益; 第四十七條 基金份額持有人享有下列權(quán)利:采用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金),是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金),是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。第四十五條 基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式。第四章 基金的運作方式和組織基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料,及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。 (四)基金合同約定的其他情形。 (三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn); (二)被基金份額持有人大會解任; (一)被依法取消基金托管資格;第四十二條 有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止: 基金托管人整改后,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告;經(jīng)驗收,符合有關(guān)要求的,應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。 第三十九條 本法第二十一條、第二十三條的規(guī)定,適用于基金托管人。第三十八條 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。 第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu),不得相互出資或者持有股份。 第三十五條 本法第十五條、第十八條、第十九條的規(guī)定,適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員。 商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn);其他金融機構(gòu)擔(dān)任基金托管人的,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。第三十二條 對非公開募集基金的基金管理人進行規(guī)范的具體辦法,由國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)依照本章的原則制定。 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料,及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新基金管理人或者臨時基金管理人應(yīng)當(dāng)及時接收。(四)基金合同約定的其他情形。 (三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn); (二)被基金份額持有人大會解任; (一)被依法取消基金管理資格;第二十九條 有下列情形之一的,公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止:第二十七條 公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)驗收,符合有關(guān)要求的,應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。 (五)責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。 (四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;(三)限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利; (二)限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(一)限制業(yè)務(wù)活動,責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù);第二十五條 公開募集基金的基金管理人違法違規(guī),或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制管理不符合規(guī)定的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;逾期未改正,或者其行為嚴(yán)重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形,對其采取下列措施: 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)
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