【正文】 ，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。 （十一）當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。 （十）基金財(cái)產(chǎn)清算方式；（九）基金合同變更、解除和終止的事由、程序； （八）基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式； （七）基金信息提供的內(nèi)容、方式； （六）基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用；（五）基金收益分配原則、執(zhí)行方式； （四）基金的投資范圍、投資策略和投資限制； （三）基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限； （二）基金的運(yùn)作方式； （一）基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： 第九十條 擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。第八十八條 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過二百人。第十章 非公開募集基金 參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。 基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。 基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。 清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。 第七十九條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議，基金可以轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者與其他基金合并。第八章 公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算第七十五條 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。 資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。 第七十一條 基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 本條第一款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)支付贖回款項(xiàng)。 第六十六條 開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。 第六十一條 投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。基金募集不得超過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限。 前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第五十五條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。（四）基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限；（三）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要；（二）基金管理人、基金托管人的基本情況；（一）基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱和注冊(cè)日期；第五十四條 公開募集基金的基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： 前款所稱公開募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。前款規(guī)定的日常機(jī)構(gòu)，由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成；其議事規(guī)則，由基金合同約定。 （七）基金合同約定的其他權(quán)利。 （六）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟； （五）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； （四）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；（三）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； （二）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； （一）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； 第四十七條 基金份額持有人享有下列權(quán)利：第四十五條 基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式。第四章 基金的運(yùn)作方式和組織 （四）基金合同約定的其他情形。 （三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)； （二）被基金份額持有人大會(huì)解任； （一）被依法取消基金托管資格；第四十二條 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： 第三十九條 本法第二十一條、第二十三條的規(guī)定，適用于基金托管人。 第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。 商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。第二十七條 公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害基金份額持有人利益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。 （五）責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。 （四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；（三）限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利； （二）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；（一）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)；第二十五條 公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制管理不符合規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償。 第二十二條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作。（四）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益； （二）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)； （一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資； 第二十一條 公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為： 第十八條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。 公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。第七條 非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。 第四條 從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。中華人民共和國(guó)主席令第71號(hào)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》已由中華人民共和國(guó)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議于2012年12月28日修訂通過，現(xiàn)將修訂后的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》公布，自2013年6月1日起施行。第一章 總 則第一條 為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，制定本法。 通過公開募集方式設(shè)立的基金（以下簡(jiǎn)稱公開募集基金）的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，通過非公開募集方式設(shè)立的基金（以下簡(jiǎn)稱非公開募集基金）的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)由基金合同約定。 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。第六條 基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。第二章 基金管理人第十二條 基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。 基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 第十七條 公開募集基金的基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進(jìn)行審核。第二十條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜； （二）辦理基金備案手續(xù)； （三）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資； （四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益； （五）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； （六）編制中期和年度基金報(bào)告；（七）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；（八）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； （九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)； （十）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料； （十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（十二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 （五）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)； （六）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)； （七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（八）法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。 第二十三條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報(bào)酬中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 在前款規(guī)定的股東、實(shí)際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)前，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。 第二十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令更換。 第三十條 公開募