【正文】 ，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。 第一百一十八條 國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。 （六）查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封； （六）指導和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動； （四）制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施；（二）辦理基金備案；第一百一十三條 國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行下列職責：第一百零六條 基金管理人、基金托管人、基金服務機構的信息技術系統(tǒng)，應當符合規(guī)定的要求。第一百零二條 基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除。 （十一）當事人約定的其他事項。（九）基金合同變更、解除和終止的事由、程序； （七）基金信息提供的內(nèi)容、方式；（五）基金收益分配原則、執(zhí)行方式； （三）基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限； （一）基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務；第八十八條 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。 基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集；該日常機構未召集的，由基金管理人召集。 第七十九條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會的決議，基金可以轉換運作方式或者與其他基金合并。第七十五條 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。 資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定在基金合同中約定。 第六十一條 投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效?；鹉技坏贸^國務院證券監(jiān)督管理機構準予注冊的基金募集期限。 前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整。（三）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要；（一）基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期； 前款規(guī)定的日常機構，由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成；其議事規(guī)則，由基金合同約定。 （六）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟； （四）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會； （二）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)； 第四十七條 基金份額持有人享有下列權利：第四章 基金的運作方式和組織 （三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)； （一）被依法取消基金托管資格； 商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準；其他金融機構擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構核準。 公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。 （四）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利； （二）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；第二十五條 公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結構、稽核監(jiān)控和風險控制管理不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施： 第二十二條 公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內(nèi)部治理結構，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作。（三）利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益； （一）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資； 第十八條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。 第七條 非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。 第四條 從事證券投資基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。第一條 為了規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，制定本法。 基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。第十二條 基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。 第二十條 公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責： （二）辦理基金備案手續(xù)； （四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益； （六）編制中期和年度基金報告；（八）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項； （十）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（十二）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。 （五）侵占、挪用基金財產(chǎn)； （七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責； 第二十三條 公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險準備金。 第二十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令更換。第三章 基金托管人 本法第十六條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。 （一）連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務的；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。 第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權： （二）提請更換基金管理人、基金托管人； （四）提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準； 未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。（一）募集基金的目的和基金名稱； （三）基金的運作方式； （五）確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則；（七）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則； （九）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；（十一）與基金財產(chǎn)管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式；（十三）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式； （十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式； （十七）當事人約定的其他事項。 （五）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱； （七）基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例； （九）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他內(nèi)容。第六十五條 基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案：（二）基金合同期限屆滿；（四）基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。 第七十條 基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關費用計算。第七章 公開募集基金的投資與信息披露 （一）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； （三）違規(guī)承諾收益或者承擔損失； （五）法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。 第八十二條 基金合同終止時，基金管理人應當組織清算組對基金財產(chǎn)進行清算。第八十四條 基金份額持有人大會由基金管理人召集。 第八十七條 基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。 基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報國務院證券監(jiān)督管理機構備案，并予以公告。 第八十九條 除基金合同另有約定外，非公開募集基金應當由基金托管人托管。 前款規(guī)定的非公開募集基金，其基金合同還應載明：（二）承擔無限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序；（四）承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉換程序。第九十六條 基金管理人、基金托管人應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。 第一百條 基金銷售支付機構應當按照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付，確?；痄N售結算資金安全、及時劃付。 其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。 第一百一十條 基金行業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。 第一百一十二條 基金行業(yè)協(xié)會履行下列職責： （二）依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求； （四）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓； （六）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解； （八）協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。 基金管理人、基金托管人違反本法第十八條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。 第一百三十七條 違反本法規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款。 第一百四十一條 基金份額登記機構未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，給予警告，并處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。 第一百四十四條 會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入一倍以上五倍以下罰款。第一百四十九條 違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。29 / 29