【正文】 （2）后端認(rèn)購/申購費(fèi)用模式下贖回金額的計(jì)算a) 如果投資者在認(rèn)購時(shí)選擇繳納后端認(rèn)購費(fèi)用，則贖回金額的計(jì)算方法如下：贖回總額＝贖回份額贖回受理當(dāng)日基金份額凈值38 / 93后端認(rèn)購費(fèi)用＝贖回份額基金份額面值后端認(rèn)購費(fèi)率贖回費(fèi)用＝贖回總額贖回費(fèi)率凈贖回金額＝贖回總額―后端認(rèn)購費(fèi)用―贖回費(fèi)用b) 如果投資者在申購時(shí)選擇繳納后端申購費(fèi)用，則贖回金額的計(jì)算方法如下：贖回總額＝贖回份額贖回受理當(dāng)日基金份額凈值后端申購費(fèi)用＝贖回份額申購受理當(dāng)日基金份額凈值后端申購費(fèi)率贖回費(fèi)用＝贖回總額贖回費(fèi)率凈贖回金額＝贖回總額―后端申購費(fèi)用―贖回費(fèi)用贖回總額、凈贖回金額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。（2）后端申購費(fèi)用模式下申購份額的計(jì)算若投資者選擇繳納后端申購費(fèi)用，則申購份額的計(jì)算方法如下：申購份額＝申購金額/申購受理當(dāng)日基金份額凈值例五：若前例中的投資者在申購時(shí)選擇了后端繳納申購費(fèi)用，則其可得到的申購份額為： 申購份額＝10000/＝ 份 基金贖回金額的計(jì)算（1）前端認(rèn)購/申購費(fèi)用模式下贖回金額的計(jì)算如果投資者在認(rèn)購/申購時(shí)選擇繳納前端認(rèn)購/申購費(fèi)用，則贖回金額的計(jì)算方法如下：贖回總額＝贖回份額贖回受理當(dāng)日基金份額凈值贖回費(fèi)用＝贖回總額贖回費(fèi)率凈贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用贖回總額、凈贖回金額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。 （六）申購份額、贖回金額的計(jì)算 基金申購份額的計(jì)算（1）前端申購費(fèi)用模式下申購份額的計(jì)算若投資者選擇繳納前端申購費(fèi)用，則申購份額的計(jì)算方法如下：凈申購金額＝ 申購金額/（1＋前端申購費(fèi)率）前端申購費(fèi)用＝凈申購金額前端申購費(fèi)率申購份額＝凈申購金額/申購受理當(dāng)日基金份額凈值申購份額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。基金的贖回費(fèi)用本基金的贖回費(fèi)按持有時(shí)間的增加而遞減，費(fèi)率如下：連續(xù)持有時(shí)間（日歷日） 贖回費(fèi)率1天365天（含）： %366天－730天（含） %731天（含）以上： 0%贖回費(fèi)用的計(jì)算方法：贖回費(fèi)用＝贖回份額贖回受理當(dāng)日基金份額凈值贖回費(fèi)率贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，在投資者贖回基金份額時(shí)收取，贖回費(fèi)用的75%作為注冊登記費(fèi)及其它相關(guān)手續(xù)費(fèi)，剩余25%歸基金資產(chǎn)所有。后端申購費(fèi)率如下：持有期限 后端申購費(fèi)率1 年（含）以內(nèi) %36 / 931－2 年（含） %2－3 年（含） %3－5 年（含） %5 年以上 0后端申購費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)從贖回金額中扣除。前端申購費(fèi)用的計(jì)算方法：前端申購費(fèi)用＝凈申購金額前端申購費(fèi)率，其中：凈申購金額＝申購金額/（1＋前端申購費(fèi)率） 。A．前端申購費(fèi)用本基金的前端申購費(fèi)按申購金額進(jìn)行分檔，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。選擇前端申購費(fèi)用方式申購本基金的，基金代碼為“161706” 。（五）申購、贖回的費(fèi)用基金的申購費(fèi)用本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，由基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)收取，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。在發(fā)生延期贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同的有關(guān)條款處理。申購、贖回款項(xiàng)支付：基金份額投資人申購時(shí)，采用全額繳款方式，若資金未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額到賬則申購無效，申購無效的申購款項(xiàng)將退回投資者。 投資者在提交申購本基金的申請時(shí)，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金；投資者在提交贖回申請時(shí)，帳戶中必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請無效而不予成交。 基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和市場情況，調(diào)整申購金額、贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須最遲在調(diào)整前 3 個(gè)工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。如遇巨額贖回等情況發(fā)生而導(dǎo)致延期贖回時(shí)，贖回辦理和款項(xiàng)支付的辦法將參照基金合同有關(guān)巨額贖回或連續(xù)巨額贖回的條款處理?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))保留的基金份額余額不足 1000 份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。投資人將當(dāng)期分配的基金收益再投資時(shí)，不受最低申購金額的限制。（四）申購、贖回的有關(guān)限制 基金申購的限制原則上，代銷網(wǎng)點(diǎn)每筆申購本基金的最低金額為1000元，直銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)基金賬戶的首次最低認(rèn)購或申購金額為50萬元。34 / 93 基金管理人不得在本基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回。 基金管理人可人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況更改上述原則。 當(dāng)日的申購、贖回申請可以在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。（三）申購、贖回的原則 “未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。若出現(xiàn)新的證券交易市場或其它特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，在實(shí)施日 3 個(gè)工作日前在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。申購、贖回的開放日為證券交易場所的交易日，以上海、深圳證券交易所為主，基金管理人公告暫停申購、贖回時(shí)除外。（二）申購、贖回的開放日期及辦理時(shí)間本基金的日常申購、贖回自基金合同生效后不超過三個(gè)月開始辦理，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購、贖回開始的公告中規(guī)定。銷售機(jī)構(gòu)可以酌情增加或減少其銷售網(wǎng)點(diǎn)、變更營業(yè)場所。33 / 93基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定，酌情增加或減少符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金。其中，直銷機(jī)構(gòu)為招商基金管理有限公司，代銷渠道為中信實(shí)業(yè)銀行、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商證券股份有限公司等代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)。（九）終止上市的情形和處理方式發(fā)生下列情況之一時(shí)，本基金應(yīng)終止上市交易：1. 自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的；2. 基金合同終止；3. 基金份額持有人大會(huì)決定終止上市；4. 深圳證券交易所認(rèn)為須終止上市的其它情況。發(fā)生上述暫停上市情形時(shí)，基金管理人在接到深圳證券交易所通知后，應(yīng)立即在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登暫停上市公告。（六）上市交易的停復(fù)牌本基金的停復(fù)牌按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（五）上市交易的行情揭示本基金在深圳交易所掛牌交易，交易行情通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。（三）上市交易的規(guī)則本基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一交易日基金份額凈值；本基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為 10%，自上市首日起實(shí)行；本基金買入申報(bào)數(shù)量為 100 份或其整數(shù)倍；本基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 元人民幣；本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規(guī)則》及《業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。（二）上市交易的時(shí)間基金合同生效后三個(gè)月內(nèi)開始在深圳證券交易所上市交易。本章不適用于31 / 93登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額，此等份額適用“九、基金份額的申購、贖回”的相關(guān)規(guī)定。八、基金份額的上市交易本基金的日常交易包括上市交易和申購贖回兩種方式。 本基金募集失敗時(shí)，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)同期銀行活期存款利息在募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還給認(rèn)購人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日通過至少一種證監(jiān)會(huì)指定的媒體予以公告。 （二）基金的驗(yàn)資和備案 基金募集期限屆滿，本基金具備上述基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起 10 日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)?；鹉技陂g的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其它費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。募集期間認(rèn)購資金利息與費(fèi)用的處理方式投資者的認(rèn)購款項(xiàng)在募集期內(nèi)所產(chǎn)生的利息（以本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)） ，募集期間結(jié)束后折成基金份額，歸投資人所有。d. 投資者通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購，單個(gè)基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為為1000元，具體認(rèn)購金額由各銷售機(jī)構(gòu)制定和調(diào)整；通過基金管理人直銷中心認(rèn)購，單個(gè)基金賬戶的首次最低認(rèn)購金額為50萬元，追加認(rèn)購單筆最低金額為1000元。b. 投資者認(rèn)購前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購的資金。認(rèn)購的程序和限制　?。?）認(rèn)購的時(shí)間和程序 認(rèn)購時(shí)間安排、投資人認(rèn)購時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)、認(rèn)購的方式及確認(rèn)等均在本基金份額發(fā)售公告中詳細(xì)列明，請參見基金份額發(fā)售公告及銷售代理人相關(guān)公告。若該投資者選擇繳納后端認(rèn)購費(fèi)用，則其認(rèn)購的基金份額為： 認(rèn)購份額＝（100,000＋10）/＝100,010份 本基金最終認(rèn)購份額的計(jì)算包括認(rèn)購總金額和認(rèn)購總金額在基金合同生效前產(chǎn)生的利息，其中利息以注冊登記人的記錄為準(zhǔn)。若該投資者選擇繳納前端認(rèn)購費(fèi)用，％，則其認(rèn)購的基金份額為： 凈認(rèn)購金額＝100,000/(1+％)=99, 前端認(rèn)購費(fèi)用＝99,％＝ 認(rèn)購份額＝（99,＋10）/＝99, 29 / 93即：該投資者投資100,000元本金可得到99,。后端認(rèn)購費(fèi)用的計(jì)算方法：后端認(rèn)購費(fèi)用＝贖回份額基金份額面值后端認(rèn)購費(fèi)率 （4）認(rèn)購份額本基金的場外認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式認(rèn)購。其中：凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購總金額/（1＋前端認(rèn)購費(fèi)率） B．后端認(rèn)購費(fèi)用本基金的后端認(rèn)購費(fèi)率按持有時(shí)間進(jìn)行分檔的辦法。前端認(rèn)購費(fèi)率如下表： 認(rèn)購金額 前端認(rèn)購費(fèi)率50 萬元以下 %50 萬（含）－200 萬 %200 萬（含）－500 萬 %28 / 93500 萬（含）以上 500 元/筆前端認(rèn)購費(fèi)用在投資者認(rèn)購本基金份額時(shí)從認(rèn)購金額中扣除。A．前端認(rèn)購費(fèi)用本基金的前端認(rèn)購費(fèi)率按認(rèn)購金額進(jìn)行分檔。選擇前端認(rèn)購費(fèi)用方式認(rèn)購本基金，基金代碼為“161706” 。（3）認(rèn)購費(fèi)用本基金的認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購人承擔(dān)，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記以及募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)?；鹈嬷?、認(rèn)購價(jià)格、認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額的計(jì)算公式（1）基金面值?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，增加其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金。 27 / 93募集對象中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購買者除外） 、合格境外投資者以及法律法規(guī)允許的其它投資者。本基金管理人可以提前結(jié)束發(fā)售或延長發(fā)售期間，具體變更以本基金管理人的相關(guān)公告為準(zhǔn)。募集期限本基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。本節(jié)不適用于發(fā)售后登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額，該等份額適用于上一節(jié)“基金份額的場內(nèi)認(rèn)購”的相關(guān)規(guī)定。(四) 基金份額的場外認(rèn)購?fù)顿Y者可通過場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購兩種方式認(rèn)購本基金。例三：某投資者認(rèn)購 10 萬份基金份額，若會(huì)員單位設(shè)定認(rèn)購費(fèi)率為 %，交易所掛牌價(jià)格為 元，假定該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息 10 元。認(rèn)購金額和利息折算的份額的計(jì)算26 / 93本基金場內(nèi)認(rèn)購采用份額認(rèn)購的方式。利息折算的份額保留至整數(shù)份，余額計(jì)入基金資產(chǎn)。（8）認(rèn)購期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購規(guī)模沒有限制。場內(nèi)認(rèn)購的認(rèn)購費(fèi)只能采取前端收費(fèi)模式。 （5）場內(nèi)認(rèn)購首次單筆最低認(rèn)購份額為1000份，超過1000份的須為1000份的整數(shù)倍且最高不超過99,999,000份基金份額。 （3）投資者認(rèn)購基金份額采用全額繳款的認(rèn)購方式。認(rèn)購的有關(guān)規(guī)定（1），掛牌價(jià)格為基金面值。尚未取得基金代銷資格，但屬于深交所會(huì)員的其它機(jī)構(gòu)，可在本基金上市后，通過深交所交易系統(tǒng)參與本基金的買賣。在發(fā)售期內(nèi)，深圳證券交易所將于交易日交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)掛牌定價(jià)銷售本基金份額（具體時(shí)間見發(fā)售公告） 。本節(jié)不適用于發(fā)售后登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額，此等份額適用于下一節(jié)“基金份額的場外認(rèn)購”相關(guān)規(guī)定。（三）基金份額的場內(nèi)認(rèn)購25 / 93投資者可通過場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購兩種方式認(rèn)購本基金。（二）注冊登記機(jī)構(gòu)名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司注冊地址：北京西城區(qū)金融大街 27 號投資廣場 223 層 法定代表人：陳耀先 電話：（010）58598839 傳真：（010）58598907 聯(lián)系人：朱立元（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師 名稱：北京市高朋天達(dá)律師事務(wù)所 注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路 8 號亮馬河大廈寫字樓 2 座 19 層法定代表人：李大進(jìn)24 / 93 電話：（010）65906639 傳真:（010）65906650 經(jīng)辦律師：王明濤、李小軍聯(lián)系人:王明濤（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師 名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所 注冊地址：上海市黃埔路 99 號 16 樓 法定代表人：鄭樹成 電話：（021）63350202 傳真:（021）63350003 經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：劉明華、茅志鴻聯(lián)系人: 劉明華六、基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》 、 《運(yùn)作辦法》 、 《銷售辦法》 、 《信息披露管理辦法》 、《業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及基金合同，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 2022年 8 月 8 日證監(jiān)基金字〔2022〕137 號文核準(zhǔn)公開募集?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。(四) 基金托管人對管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序基金托管人根據(jù)《基金法》 、 《運(yùn)作辦法》 、 《信息披露辦法》 、基金合同、基金管理人與托管人就本基金簽訂的托管協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，對基金投資范圍、基金財(cái)產(chǎn)的投資組合、所托管的基金管理人的所有基金的投資比例、基金資產(chǎn)核算、基