【正文】 基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定?；鹜顿Y人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格?；鸷贤Ш螅舫霈F(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。基金投資人應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。具體的銷售機構(gòu)由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。華商改革創(chuàng)新股票基金共募集份基金份額，已全部記入基金份額持有人基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。本次募集有效認購總戶數(shù)為戶。但基金管理人仍為華商基金管理有限公司，基金托管人仍為中國建設(shè)銀行股份有限公司。 年月日，華商改革創(chuàng)新靈活配置混合型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于準(zhǔn)予華商改革創(chuàng)新靈活配置混合型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔〕號）準(zhǔn)予注冊，基金管理人為華商基金管理有限公司，基金托管人為中國建設(shè)銀行股份有限公司。（）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。、監(jiān)督流程（）每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風(fēng)險提示，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督。、內(nèi)部控制制度及措施資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會，負責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進行檢查指導(dǎo)。中國建設(shè)銀行先后次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續(xù)年獲得中債登“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”等獎項，并在年被《環(huán)球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統(tǒng)實施獎”。截至年二季度末，中國建設(shè)銀行已托管只證券投資基金。、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴格履行托管人的各項職責(zé)，切實維護資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。鄭紹平，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行投資部、委托代理部、戰(zhàn)略客戶部，長期從事客戶服務(wù)、信貸業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗。龔毅，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部資深經(jīng)理（專業(yè)技術(shù)一級），曾就職于中國建設(shè)銀行北京市分行國際部、營業(yè)部并擔(dān)任副行長，長期從事信貸業(yè)務(wù)和集團客戶業(yè)務(wù)等工 作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗。、主要人員情況紀(jì)偉，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，曾先后在中國建設(shè)銀行南通分行、總行計劃財務(wù)部、信貸經(jīng)營部任職，并在總行公司業(yè)務(wù)部、投資托管業(yè)務(wù)部、授信審批部擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合與合規(guī)管理處、基金市場處、證券保險資產(chǎn)市場處、理財信托股權(quán)市場處、托管處、養(yǎng)老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運營處、監(jiān)督稽核處等個職能處室，在安徽合肥設(shè)有托管運營中心，在上海設(shè)有托管運營中心上海分中心，共有員工余人。 年，本集團先后榮獲香港《亞洲貨幣》“年中國最佳銀行”，美國《環(huán)球金融》“最佳轉(zhuǎn)型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“年中國最佳數(shù)字銀行”、“年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“最佳金融創(chuàng)新獎”及中國銀行業(yè)協(xié)會“年度最具社會責(zé)任金融機構(gòu)”等多項重要獎項。 年月末，本集團資產(chǎn)總額億元，較上年末增加億元，增幅。四、 基金托管人一、基金托管人情況、基本情況名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓法定代表人：田國立成立時間：年月日組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號聯(lián)系人：田 青聯(lián)系電話：() 中國建設(shè)銀行成立于年月，是一家國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名的大型股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在北京。)信息與溝通建立內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時送達適當(dāng)?shù)娜藛T進行處理。②內(nèi)部管理控制制度包括財務(wù)管理制度、人力資源及業(yè)績考核制度、行政管理制度、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序。)制度體系制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)。③第三層次風(fēng)險控制第三層次風(fēng)險控制是指公司各部門對自身業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險進行的自我檢查和控制。投資決策委員會研究并制定基金資產(chǎn)的投資策略，對基金的總體投資情況提出指導(dǎo)性意見，從而達到分散投資風(fēng)險，提高基金資產(chǎn)的安全性的目的。②第二層次風(fēng)險控制第二層次風(fēng)險控制是指公司經(jīng)營層層面的風(fēng)險控制，具體為在風(fēng)險管理小組、投資決策委員會和監(jiān)察稽核部層次對公司的風(fēng)險進行的預(yù)防和控制。公司設(shè)督察長。)風(fēng)險評估內(nèi)部稽核人員定期評估公司風(fēng)險狀況，范圍包括所有可能對經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生負面影響的內(nèi)部和外部因素，評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。④建立決策科學(xué)、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主透明的決策程序和管理議事規(guī)則、高效嚴謹?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。②管理層通過定期學(xué)習(xí)、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設(shè)計并以身作則、積極執(zhí)行，牢固樹立誠實信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺形成風(fēng)險管理觀念；通過營造公司內(nèi)控文化氛圍，增進員工風(fēng)險防范意識，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。)成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。)獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。（六）基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度、內(nèi)部控制制度()內(nèi)部控制的原則)健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動： （）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營； （）違反基金合同或托管協(xié)議； （）故意損害基金持有人或其它基金相關(guān)機構(gòu)的合法權(quán)益； （）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假； （）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管； （）玩忽職守、濫用職權(quán)； （）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息； （）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其它股票投資； （）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易； （）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序； （）貶損同行，以提高自己； （）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分； （）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展； （）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象； （）其它法律、行政法規(guī)禁止的行為。（三）基金管理人職責(zé)、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；、辦理基金備案手續(xù)；、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)；、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；、依法接受基金托管人的監(jiān)督；、 計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；、采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；、按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；、編制季度、半年度和年度基金報告；、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；、因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；、基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；、按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；、不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；、依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。張永志：華商基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理助理、華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商穩(wěn)固添利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商瑞豐混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商收益增強債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙債豐利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙翼平衡混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商回報號混合型證券投資基金基金經(jīng)理。（）固收投資決策委員會王小剛：華商基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。翟金林：華商基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商未來主題混合型證券投資基金基金經(jīng)理。鄧默：華商基金管理有限公司量化投資部總經(jīng)理、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商量化進取靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商動態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。周海棟：華商基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商新趨勢優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商盛世成長混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商樂享互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。年月至年月，就職于能源公司從事財務(wù)工作；年月加入華商基金管理有限公司，曾任行業(yè)研究員；年月日至年月日擔(dān)任華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理助理；年月日起至今擔(dān)任華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商雙驅(qū)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金基金經(jīng)理；現(xiàn)任投資管理部副總經(jīng)理、公司公募業(yè)務(wù)權(quán)益投資決策委員會委員。曾就職于國家地震局蘭州地震研究所，任助理研究員；上海新蘭德證券投資咨詢公司，任總經(jīng)理助理；金新信托股份有限公司，從事投資管理工作；新疆新界集團公司，從事房地產(chǎn)開發(fā)項目投資工作；金元證券股份有限公司烏魯木齊黃河路營業(yè)部，從事投行及機構(gòu)客戶服務(wù)工作；華龍證券有限責(zé)任公司烏魯木齊揚子江路證券營業(yè)部，任副總經(jīng)理；華龍證券股份有限公司烏魯木齊揚子江路證券營業(yè)部，任總經(jīng)理；華龍證