【正文】 交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料。 新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值； 審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案； 基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。 二、基金管理人和基金托管人的更換程序 （一） 基金管理人的更換程序 提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人提名； 決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后 6 個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參 加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3 以上（含 2/3）表決通過(guò)； 臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人； 核準(zhǔn)：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行； 公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后 2 日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。 招商大盤(pán)藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 37 第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形 （一） 基金管理人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： 被依法取消基金管理資格； 被基金份額持有人大會(huì)解任 ； 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn) ； 法律法規(guī)和《基金合同 》規(guī)定的其他情形。 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。 基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)在至少一 家 指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上 公告。 八、 生效與公告 招商大盤(pán)藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 36 基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起 5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。 通訊開(kāi)會(huì) 在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代 表 （若由基金托管人召集，則為基金管理人 授權(quán)代表 ） 的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。 （ 3） 如果會(huì)議主持人 或 基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù) 要求 進(jìn)行重新清點(diǎn) 。 基金管理人或基金托管人 不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提 案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。 基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。 特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基 金份額持有人 或其代理人 所持表決權(quán)的三分之二 以上（含 三分之二 ） 通過(guò)方可 做 出。 六、 表決 基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。 基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。 議事程序 （ 1） 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì) 在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七 條 規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。 基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案招商大盤(pán)藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 34 進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前 30 日公告。 單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額 10%（含 10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于 6個(gè)月。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題 做 出決定。如果召集人決定不將基金份額持有 人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核： （ 1） 關(guān)聯(lián)性。 基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán) 益 登記日基金總份額 10%（含10%） 以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日 至少 35 天 前 提交召集人 并由召集人公告 。 采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。 通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。 通訊開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書(shū)委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng) 列席 基金份額持有人大會(huì) ，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力 。 會(huì)議的召開(kāi)方式由 會(huì)議 召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的， 不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票結(jié)果。 采 取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下， 由會(huì)議召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容： （ 1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、 地點(diǎn)、方式和會(huì)議形式； （ 2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決形式； （ 3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日； （ 4） 授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn) 。 基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。 代表基金份額 10%以上（含 10%） 的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而 基金管理人、基金托管人都不召 集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上 （含 10%） 的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。 代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)， 應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。 以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)： （ 1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)； （ 2）法律法規(guī)要求增加的 基金費(fèi)用的收取； （ 3） 在 法律法規(guī)和 《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi) 調(diào)整 本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率 ； （ 4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改； （ 5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修招商大盤(pán)藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 30 改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化； （ 6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他 有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于： （ 1） 遵守《基金合同》； （ 2） 繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用； （ 3） 在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任； （ 4） 不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人 合法權(quán)益 的活動(dòng)； （ 5） 返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美? 招商大盤(pán)藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 28 （ 6） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定； （ 7） 法律法規(guī) 及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的 和《基金合同》 約 定的其他義務(wù)。 每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 招商大盤(pán)藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 27 三、基金份額持有人 基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。 二、基金托管人 （一） 基金托管人簡(jiǎn)況 名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 55 號(hào) 法定代表人：姜建清 成立時(shí)間： 1984 年 1月 1日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門(mén)行使中央銀行職能的決定》（國(guó)發(fā) [1983]146 號(hào)） 注冊(cè)資本： 人民幣 334,018,850,026 元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行證監(jiān)基字【 1998】 3號(hào) （二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括招商大盤(pán)藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 25 但不限于： （ 1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)； （ 2） 依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收入； （ 3） 監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為， 對(duì)基金 財(cái) 產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形 ， 應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （ 4） 以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分 公司和深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶； （ 5） 以基金托管人名義開(kāi)立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算； （ 6） 以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開(kāi)設(shè) 銀行間 債券托管賬戶 ， 負(fù)責(zé)基金 投資 債券 的后臺(tái)匹配 及資金的清算； （ 7） 提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)； （ 8） 在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人； （ 9） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （ 2） 辦理 基金備案手續(xù)； （ 3） 自《基金合同》生效之日起 ,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （ 4） 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基 金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 5） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立 ,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； （ 6） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外 ,不得利用基金財(cái)招商大盤(pán)藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 23 產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 7） 依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 8） 采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì) 算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格； （ 9） 進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； （ 10） 編制半年度和年度基金報(bào)告； （ 11） 嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； （ 12） 保守基金商業(yè)