【正文】 3） 依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用； （ 4） 銷售基金份額； （ 5） 召集基金份額持有人大會； （ 6） 依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金 托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益； （ 7） 在基金托管人更換時，提名新的基金托管人； （ 8） 選擇、委托、更換基金代銷機構(gòu)，對基金代銷機構(gòu)的相關行為進行招商大盤藍籌股票型 證券投資基金 基金合同 22 監(jiān)督和處理； （ 9） 擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金注冊登記機構(gòu)辦理基金注冊登記業(yè)務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用； （ 10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （ 11） 在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （ 12）在符合有關 法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務規(guī)則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結(jié)構(gòu)和收費方式； （ 13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 14） 在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資； （ 15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； （ 16）選擇、更換律師 事務所、會計師事務所 、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構(gòu)； （ 17）法律法規(guī)和《基 金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 基金注冊登記機構(gòu)受理上述情況下 的非交易過戶 ，其他銷售機構(gòu)不得辦理該項業(yè)務。 基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下的非交易過戶。投資者可將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個交易賬戶進行交易。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前 2個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖 回日公告最近一個開放日的 基金份額凈值 。 本基金連續(xù) 2 個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過 20招商大盤藍籌股票型 證券投資基金 基金合同 19 個工作日，并應當在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。 巨額贖回的處理方式 當出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。 十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項； （ 2）證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈 值； （ 3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù) 2 個或 2 個以上開放日巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難； （ 4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。 九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資 者的申購申請： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作； （ 2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導致當日基金資產(chǎn)凈值無法計算； （ 3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能招商大盤藍籌股票型 證券投資基金 基金合同 17 對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益； （ 4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形； （ 5）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。 贖回金額的處理方式： 贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準并扣除相應的費用，計算結(jié)果 保留到小數(shù)點后 2 位， 小數(shù)點后兩位以后的部分 舍去，舍去部分歸基金 財產(chǎn) 。 本基金基金份額凈值的計算： T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在 T+1日內(nèi)公告?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合同》的相關約定調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前2個工作日在至少一家指定報刊及 基金管理人 網(wǎng)站公告 。 投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。具體規(guī)定請參見《招募說明書》； 基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限。 投資者 T 日 贖回申請成 功后，基金管理人將通過基金注冊登記機構(gòu)及其相關基金銷售機構(gòu)在 T＋ 7 日（包括該日）內(nèi)將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。 四、申購與贖回的程序 申購和贖回的申請方式 招商大盤藍籌股票型 證券投資基金 基金合同 14 基金投資者必須根據(jù)基金銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務辦理時間向基金銷售機構(gòu)提出申購或贖回的申請。開放日的具體業(yè)務辦理時間在招募說明書中載明或另行公告。 基金投資者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式 如果《基金合同》不能生效，基金管理人應當承擔下列責任： 以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用； 在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。 基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起， 《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。 本基金的認購費率將按照《運作辦法》、《銷售辦法》的規(guī)定，參照行業(yè)慣例，結(jié)合市場實際情況收取。 招商大盤藍籌股票型 證券投資基金 基金合同 11 七、基金認購份額的計算 基金認購采用金額認購的方式。 五、認購費用 本基金以認購金額為基數(shù)采用比例費率計算認購費用，認購費率最高不超過認購金額的 5%，具體在招募說明書中列示 。 三、募集目標 本基金不設 最高 募集目標。 本基金 認購費率最高不超過 5%，具體費率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過 3個月的時間開始辦理 巨額贖回 指在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的 10%時的情形 基金賬戶 指基金注冊登記機構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人 管理的開放式基金份額情況的賬戶 交易賬戶 指各銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶 轉(zhuǎn)托管 指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務 基金轉(zhuǎn)換 指投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為 定期定額投資計劃 指投資者通過有關銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu) 于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 基金收益 指基金投資所得的股票紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其招商大盤藍籌股票型 證券投資基金 基金合同 8 他收益和因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約 基金資產(chǎn)總值 指基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和 基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值 基金資產(chǎn)估值 指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程 貨幣市場工具 指現(xiàn)金； 一年以內(nèi) (含一年 )的銀行定期存 款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi) (含三百九十七天 )的債券；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的債券回購；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的 金融 工具 指定媒體 指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 不可抗力 指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證 投資 本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。《基金合同》的當事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時需承擔相應的義務。 招商 基金管理有限公司 招商大盤藍籌股票型 證券投資基金 基金合同 基金管理人： 招商 基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司 二〇〇 八 年 五 月 招商大盤藍籌股票型 證券投資基金 基金合同 2 目 錄 第一部分 前言和釋義 3 前 言 3 釋 義 4 第二部分 基金的基本情況 9 第三部分 基金份額的發(fā)售 10 第四部分 基金備案 12 第五部分 基金份額的申購與贖回 13 第六部分 基金合同當事人及權(quán)利義務 21 第七部分 基金份額持有人大會 29 第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 37 第九部分 基金的托管 40 第十部分 基金份額的注冊登記 41 第十一部分 基金的投資 43 第十二部分 基金的財產(chǎn) 50 第十三部分 基金資產(chǎn)估值 51 第十四部分 基金費用與稅收 55 第十五部分 基金的收益與分配 57 第十 六部分 基金的會計與審計 59 第十七部分 基金的信息披露 60 第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 66 第十九部分 業(yè)務規(guī)則 69 第二十部分 違約責任 70 第二十一部分 爭議的處理和適用的法律 71 第二十二部分 基金合 同的效力 72 第二十三部分 其他事項 73 第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要 74 招商大盤藍籌股票型 證券投資基金 基金合同 3 第一部分 前言和釋義 前 言 為保護基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范招商 大盤藍籌股票型 證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第 6 號《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關當事人的合法權(quán)益的原則基礎上，特訂立《 招商大盤藍籌股票型 證券投 資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受。投資者投資于本基金，必須自擔風險。本基金的日常申購自《基金合同》生效后不超過 3個月的時間開始辦理 贖回 指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為。 六、基金份額面值和認購費用 本基金基金份額 初始 面值為人民幣 元。 二、發(fā)售對象 符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者 ，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者 ?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認購，認購一經(jīng)受理不得撤銷。認購款項在 募集期 間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，