【正文】 3） 依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用； （ 4） 銷售基金份額； （ 5） 召集基金份額持有人大會(huì)； （ 6） 依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金 托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （ 7） 在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人； （ 8） 選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行招商大盤藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 22 監(jiān)督和處理； （ 9） 擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用； （ 10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （ 11） 在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)； （ 12）在符合有關(guān) 法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式； （ 13）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 14） 在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資； （ 15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； （ 16）選擇、更換律師 事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所 、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； （ 17）法律法規(guī)和《基 金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理上述情況下 的非交易過戶 ，其他銷售機(jī)構(gòu)不得辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。投資者可將所持有的基金份額從一個(gè)交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個(gè)交易賬戶進(jìn)行交易。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前 2個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖 回日公告最近一個(gè)開放日的 基金份額凈值 。 本基金連續(xù) 2 個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過 20招商大盤藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 19 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。 巨額贖回的處理方式 當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項(xiàng)； （ 2）證券交易場所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈 值； （ 3）因市場劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù) 2 個(gè)或 2 個(gè)以上開放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難； （ 4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資 者的申購申請(qǐng)： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作； （ 2）證券交易場所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計(jì)算； （ 3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能招商大盤藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 17 對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益； （ 4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可暫停申購的情形； （ 5）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。 贖回金額的處理方式： 贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，計(jì)算結(jié)果 保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位， 小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分 舍去，舍去部分歸基金 財(cái)產(chǎn) 。 本基金基金份額凈值的計(jì)算： T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在 T+1日內(nèi)公告?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前2個(gè)工作日在至少一家指定報(bào)刊及 基金管理人 網(wǎng)站公告 。 投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。具體規(guī)定請(qǐng)參見《招募說明書》； 基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限。 投資者 T 日 贖回申請(qǐng)成 功后，基金管理人將通過基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)在 T＋ 7 日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。 四、申購與贖回的程序 申購和贖回的申請(qǐng)方式 招商大盤藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 14 基金投資者必須根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間向基金銷售機(jī)構(gòu)提出申購或贖回的申請(qǐng)。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在招募說明書中載明或另行公告。 基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式 如果《基金合同》不能生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任： 以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用； 在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。 基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起， 《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。 本基金的認(rèn)購費(fèi)率將按照《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》的規(guī)定，參照行業(yè)慣例，結(jié)合市場實(shí)際情況收取。 招商大盤藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 11 七、基金認(rèn)購份額的計(jì)算 基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式。 五、認(rèn)購費(fèi)用 本基金以認(rèn)購金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購費(fèi)用，認(rèn)購費(fèi)率最高不超過認(rèn)購金額的 5%，具體在招募說明書中列示 。 三、募集目標(biāo) 本基金不設(shè) 最高 募集目標(biāo)。 本基金 認(rèn)購費(fèi)率最高不超過 5%，具體費(fèi)率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過 3個(gè)月的時(shí)間開始辦理 巨額贖回 指在單個(gè)開放日，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的 10%時(shí)的情形 基金賬戶 指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人 管理的開放式基金份額情況的賬戶 交易賬戶 指各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶 轉(zhuǎn)托管 指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù) 基金轉(zhuǎn)換 指投資者向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為 定期定額投資計(jì)劃 指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu) 于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購申請(qǐng)的一種投資方式 基金收益 指基金投資所得的股票紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其招商大盤藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 8 他收益和因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約 基金資產(chǎn)總值 指基金所擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和 基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值 基金資產(chǎn)估值 指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程 貨幣市場工具 指現(xiàn)金； 一年以內(nèi) (含一年 )的銀行定期存 款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi) (含三百九十七天 )的債券；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的債券回購；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的 金融 工具 指定媒體 指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 不可抗力 指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。 基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證 投資 本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益?！痘鸷贤返漠?dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。 招商 基金管理有限公司 招商大盤藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 基金管理人： 招商 基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司 二〇〇 八 年 五 月 招商大盤藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 2 目 錄 第一部分 前言和釋義 3 前 言 3 釋 義 4 第二部分 基金的基本情況 9 第三部分 基金份額的發(fā)售 10 第四部分 基金備案 12 第五部分 基金份額的申購與贖回 13 第六部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 21 第七部分 基金份額持有人大會(huì) 29 第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 37 第九部分 基金的托管 40 第十部分 基金份額的注冊(cè)登記 41 第十一部分 基金的投資 43 第十二部分 基金的財(cái)產(chǎn) 50 第十三部分 基金資產(chǎn)估值 51 第十四部分 基金費(fèi)用與稅收 55 第十五部分 基金的收益與分配 57 第十 六部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 59 第十七部分 基金的信息披露 60 第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 66 第十九部分 業(yè)務(wù)規(guī)則 69 第二十部分 違約責(zé)任 70 第二十一部分 爭議的處理和適用的法律 71 第二十二部分 基金合 同的效力 72 第二十三部分 其他事項(xiàng) 73 第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要 74 招商大盤藍(lán)籌股票型 證券投資基金 基金合同 3 第一部分 前言和釋義 前 言 為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范招商 大盤藍(lán)籌股票型 證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運(yùn)作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 6 號(hào)《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《 招商大盤藍(lán)籌股票型 證券投 資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。本基金的日常申購自《基金合同》生效后不超過 3個(gè)月的時(shí)間開始辦理 贖回 指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為。 六、基金份額面值和認(rèn)購費(fèi)用 本基金基金份額 初始 面值為人民幣 元。 二、發(fā)售對(duì)象 符合法律法規(guī)規(guī)定的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者 ，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者 ?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。認(rèn)購款項(xiàng)在 募集期 間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，