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建信全球機遇股票型證券投資基金半年度報告-全文預覽

2025-06-19 23:33 上一頁面

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【正文】 投資以分散信用風險。本基金管理人建立了以董事會審計與風險控制委員會為核心的、由風險管理委員會、督察長、監(jiān)察稽核部和相關業(yè)務部門構(gòu)成的風險管理架構(gòu)體系,并由獨立于公司管理層和其他業(yè)務部門的督察長和監(jiān)察稽核部對公司合規(guī)風險狀況及各部門風險控制措施進行檢查、監(jiān)督及報告。本基金通過全球化的資產(chǎn)配置和組合管理,在分散和控制投資風險同時追求基金資產(chǎn)長期增值。 期末債券正回購交易中作為抵押的債券 銀行間市場債券正回購無。 其他關聯(lián)交易事項的說明本基金本報告期及上年度可比期間未發(fā)生其他需要說明的關聯(lián)交易事項。 各關聯(lián)方投資本基金的情況 報告期內(nèi)基金管理人運用固有資金投資本基金的情況報告期內(nèi)及上年度可比期間基金管理人未運用固有資金投資本基金。 基金托管費單位:人民幣元項目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日當期發(fā)生的基金應支付的托管費注:支付基金托管人中國工商銀行的托管費按估值日尚未計提當日管理人報酬及托管費的基金資產(chǎn)凈值的年費率計提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管費,逐日累計至每月月底,按月支付給基金托管人中國工商銀行。 本報告期及上年度可比期間的關聯(lián)方交易 通過關聯(lián)方交易單元進行的交易本報告期,存在控制關系或其他重大利害關系的關聯(lián)方?jīng)]有發(fā)生變化。 資產(chǎn)負債表日后事項根據(jù) 年 月 日施行的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(證監(jiān)會令第 號)第三十條第一項的規(guī)定,股票型證券投資基金的股票資產(chǎn)投資比例下限由 上調(diào)至 。 貴金屬投資收益 本基金本報告期無貴金屬投資收益。 債券投資收益——買賣債券差價收入無。 買入返售金融資產(chǎn) 各項買入返售金融資產(chǎn)期末余額無。 稅項根據(jù)財政部、國家稅務總局財稅[]號《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》、財稅[]號《關于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》及其他相關境內(nèi)外稅務法規(guī)和實務操作,主要稅項列示如下:()以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅征收范圍,不征收營業(yè)稅。 會計報表的編制基礎本基金的財務報表按照財政部于年月日頒布的《企業(yè)會計準則-基本準則》和項具體會計準則、其后頒布的企業(yè)會計準則應用指南、企業(yè)會計準則解釋以及其他相關規(guī)定(以下合稱“企業(yè)會計準則”)、中國證監(jiān)會頒布的《證券投資基金信息披露模板第號年度報告和半年度報告》、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒布的《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》、《建信全球機遇股票型證券投資基金基金合同》。其中,股票及其他權益類證券包括中國證監(jiān)會允許投資的普通股、優(yōu)先股、存托憑證、公募股票基金等。本基金為契約型開放式,存續(xù)期限不定,首次設立募集不包括認購資金利息共募集元,業(yè)經(jīng)普華永道中天會計師事務所有限公司普華永道中天驗字()第號驗資報告予以驗證。6 半年度財務會計報告(未經(jīng)審計) 資產(chǎn)負債表會計主體: 建信全球機遇股票型證券投資基金報告截止日:年月日單位:人民幣元資 產(chǎn)附注號本期末年月日上年度末年月日資 產(chǎn):銀行存款結(jié)算備付金存出保證金交易性金融資產(chǎn)其中:股票投資 基金投資債券投資資產(chǎn)支持證券投資貴金屬投資衍生金融資產(chǎn)買入返售金融資產(chǎn)應收證券清算款應收利息應收股利應收申購款遞延所得稅資產(chǎn)其他資產(chǎn)資產(chǎn)總計負債和所有者權益附注號本期末年月日上年度末年月日負 債:短期借款交易性金融負債衍生金融負債賣出回購金融資產(chǎn)款應付證券清算款應付贖回款應付管理人報酬應付托管費應付銷售服務費應付交易費用應交稅費應付利息應付利潤遞延所得稅負債其他負債負債合計所有者權益:實收基金未分配利潤所有者權益合計負債和所有者權益總計注:報告截止日年月日,基金份額凈值元,基金份額總額份。 托管人對報告期內(nèi)本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明本報告期內(nèi),建信全球機遇股票型證券投資基金的管理人——建信基金管理有限責任公司在建信全球機遇股票型證券投資基金的投資運作、基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額申購贖回價格計算、基金費用開支等問題上,不存在任何損害基金份額持有人利益的行為,在各重要方面的運作嚴格按照基金合同的規(guī)定進行。 管理人對報告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明本報告期內(nèi)本基金未實施利潤分配,符合相關法律法規(guī)及基金合同中關于利潤分配條款的規(guī)定。涉及模型定價的,由估值工作小組向基金運營部提供模型定價的結(jié)果,基金運營部業(yè)務人員復核后使用。估值委員會由公司分管估值業(yè)務的副總經(jīng)理、督察長、投資總監(jiān)、研究總監(jiān)、風險管理總監(jiān)、運營總監(jiān)及監(jiān)察稽核總監(jiān)組成。在政府的大力救市的政策下,中國市場流動性危機基本解除,我們認為中國市場牛市基礎仍然存在。 報告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn)本報告期本基金凈值增長率,波動率,業(yè)績比較基準收益率,波動率。新興市場經(jīng)濟繼續(xù)延續(xù)分化趨勢,由于資源類大宗商品價格下跌,巴西和俄羅斯經(jīng)濟繼續(xù)下滑,通脹較高。 管理人對報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明 報告期內(nèi)基金投資策略和運作分析今年上半年,全球股票市場處于震蕩行情,歐洲市場略有上漲,美國和新興市場基本收平。 管理人對報告期內(nèi)公平交易情況的專項說明 公平交易制度的執(zhí)行情況為了公平對待投資人,保護投資人利益,避免出現(xiàn)不正當關聯(lián)交易、利益輸送等違法違規(guī)行為,公司根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》、《證券投資基金公司公平交易制度指導意見》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》等法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度,制定和修訂了《公平交易管理辦法》、《異常交易管理辦法》、《公司防范內(nèi)幕交易管理辦法》、《利益沖突管理辦法》等風險管控制度。他從杜克大學獲得學位,從北京工商大學獲得會計學碩士學位并從對外經(jīng)濟貿(mào)易大學會計學專業(yè)畢業(yè)。他也擔任全球核心、全球全部國家、全球機遇、全球價值收入和其它專門的全球基金的基金經(jīng)理。王曦持有愛荷華大學管理學院的學位,中國人民大學經(jīng)濟學和國際金融學士學位。王曦在年加入信安,擔任香港和中國股票市場的基金經(jīng)理以及亞洲和新興市場策略的助理基金經(jīng)理。 獲得了使用特許金融分析師稱號的權利。的職業(yè)生涯開始于年,曾擔任過投資管理,研究和風險管理的職位。他負責監(jiān)督所有國際、國內(nèi)和全球股票策略的投資組合管理和研究。在此之前,在, 取得了年的相關行業(yè)經(jīng)驗。 境外投資顧問為本基金提供投資建議的主要成員簡介姓名在境外投資顧問所任職位證券從業(yè)年限說明 投資組合經(jīng)理 負責監(jiān)督支持所有股票策略的全球研究發(fā)展,包括全球量化研究、股票選擇模型發(fā)展、投資組合構(gòu)建和風險管理。截至年月日,公司旗下有建信恒久價值股票型證券投資基金、建信優(yōu)選成長股票型證券投資基金、建信核心精選股票型證券投資基金、建信內(nèi)生動力股票型證券投資基金、建信雙利策略主題分級股票型證券投資基金、建信社會責任股票型證券投資基金、建信優(yōu)勢動力股票型證券投資基金()、建信創(chuàng)新中國股票型證券投資基金、建信改革紅利股票型證券投資基金、深證基本面交易型開放式指數(shù)證券投資基金及其聯(lián)接基金、上證社會責任交易型開放式證券投資指數(shù)基金及其聯(lián)接基金、建信滬深指數(shù)證券投資基金()、建信深證指數(shù)增強型證券投資基金、建信中證指數(shù)增強型證券投資基金、建信央視財經(jīng)指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金、建信全球機遇股票型證券投資基金、建信新興市場優(yōu)選股票型證券投資基金、建信全球資源股票型證券投資基金、建信優(yōu)化配置混合型證券投資基金、建信積極配置混合型證券投資基金、建信恒穩(wěn)價值混合型證券投資基金、建信消費升級混合型證券投資基金、建信安心保本混合型證券投資基金、建信健康民生混合型證券投資基金、建信穩(wěn)定增利債券型證券投資基金、建信收益增強債券型證券投資基金、建信純債債券型證券投資基金、建信安心回報定期開放債券型證券投資基金、建信雙息紅利債券型證券投資基金、建信轉(zhuǎn)債增強債券型證券投資基金、建信雙債增強債券型證券投資基金、建信安心回報兩年定期開放債券型證券投資基金、建信穩(wěn)定添利債券型證券投資基金、建信信用增強債券型證券投資基金、建信周盈安心理財債券型證券投資基金、建信雙周安心理財債券型證券投資基金、建信月盈安心理財債券型證券投資基金、建信雙月安心理財債券型證券投資基金、建信嘉薪寶貨幣市場基金、建信貨幣市場基金、建信中小盤先鋒股票型證券投資基金、建信潛力新藍籌股票型證券投資基金、建信現(xiàn)金添利貨幣市場基金、建信穩(wěn)定得利債券型證券投資基金、建信睿盈靈活配置混合型證券投資基金、建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、建信穩(wěn)健回報靈活配置混合型證券投資基金、建信環(huán)保產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、建信回報靈活配置混合型證券投資基金、建信鑫安回報靈活配置混合型證券投資基金、建信新經(jīng)濟靈活配置混合型證券投資基金、建信鑫豐回報靈活配置混合型證券投資基金、建信互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)升級股票型證券投資基金,共計只開放式基金,管理的基金凈資產(chǎn)規(guī)模共計為億元。4 管理人報告 基金管理人及基金經(jīng)理情況 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[]號文批準,建信基金管理有限責任公司成立于年月日,注冊資本億元。、同期業(yè)績比較基準以人民幣計價。標準普爾全球市場指數(shù)( )是市場中首只采用自由流通市值進行加權的全市場指數(shù)。3 主要財務指標和基金凈值表現(xiàn) 主要會計數(shù)據(jù)和財務指標金額單位:人民幣元 期間數(shù)據(jù)和指標報告期(年月日 年月日)本期已實現(xiàn)收益本期利潤加權平均基金份額本期利潤本期加權平均凈值利潤率本期基金份額凈值增長率 期末數(shù)據(jù)和指標報告期末( 年月日 )期末可供分配利潤期末可供分配基金份額利潤期末基金資產(chǎn)凈值期末基金份額凈值 累計期末指標報告期末( 年月日 )基金份額累計凈值增長率注:、本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、匯兌損益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。2 基金簡介 基金基本情況基金名稱建信全球機遇股票型證券投資基金基金簡稱建信全球機遇股票()基金主代碼基金運作方式契約型開放式基金合同生效日年月日基金管理人建信基金管理有限責任公司基金托管人中國工商銀行股份有限公司報告期末基金份額總額份基金合同存續(xù)期不定期 基金產(chǎn)品說明投資目標本基金通過全球化的資產(chǎn)配置和組合管理,在分散和控制投資風險的同時追求基金資產(chǎn)長期增值。 開放式基金份額變動 167。 托管人報告 報告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明 托管人對報告期內(nèi)本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明 托管人對本半年度報告中財務信息等內(nèi)容的真實、準確和完整發(fā)表意見 167。 重要提示及目錄 重要提示 目錄 167。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。本半年度報告已經(jīng)三分之二以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)。1 重要提示及目錄 重要提示基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任?;鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。 目錄167。 管理人報告 基金管理人及基金經(jīng)理情況 境外投資顧問為本基金提供投資建議的主要成員簡介 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明 管理人對報告期內(nèi)公平交易情況的專項說明 管理人對報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明 管理人對宏觀經(jīng)濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望 管理人對報告期內(nèi)基金估值程序等事項的說明 管理人對報告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明 報告期內(nèi)管理人對本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預警情形的說明 167。 基金份額持有人信息 期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu) 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間的情況 167。 備查文件目錄 備查文件目錄 存放地點 查閱方式 167。 基金管理人和基金托管人項目基金管理人基金托管人名稱建信基金管理有限責任公司中國工商銀行股份有限公司信息披露負責人姓名吳曙明蔣松云聯(lián)系電話()電子郵箱客戶服務電話 傳真()注冊地址北京市西城區(qū)金融大街號英藍國際金融中心層北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街號辦公地址北京市西城區(qū)金融大街號英藍國際金融中心層北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街號郵政編碼法定代表人許會斌姜建清 境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人項目境外投資顧問境外資產(chǎn)托管人名稱英文 , .
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