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建信全球機(jī)遇股票型證券投資基金半年度報(bào)告-全文預(yù)覽

  

【正文】 投資以分散信用風(fēng)險(xiǎn)。本基金管理人建立了以董事會(huì)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)為核心的、由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)體系,并由獨(dú)立于公司管理層和其他業(yè)務(wù)部門的督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部對(duì)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況及各部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行檢查、監(jiān)督及報(bào)告。本基金通過全球化的資產(chǎn)配置和組合管理,在分散和控制投資風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)追求基金資產(chǎn)長(zhǎng)期增值。 期末債券正回購(gòu)交易中作為抵押的債券 銀行間市場(chǎng)債券正回購(gòu)無。 其他關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的說明本基金本報(bào)告期及上年度可比期間未發(fā)生其他需要說明的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。 各關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況 報(bào)告期內(nèi)基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的情況報(bào)告期內(nèi)及上年度可比期間基金管理人未運(yùn)用固有資金投資本基金。 基金托管費(fèi)單位:人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的托管費(fèi)注:支付基金托管人中國(guó)工商銀行的托管費(fèi)按估值日尚未計(jì)提當(dāng)日管理人報(bào)酬及托管費(fèi)的基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管費(fèi),逐日累計(jì)至每月月底,按月支付給基金托管人中國(guó)工商銀行。 本報(bào)告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易 通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的交易本報(bào)告期,存在控制關(guān)系或其他重大利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方?jīng)]有發(fā)生變化。 資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)根據(jù) 年 月 日施行的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 號(hào))第三十條第一項(xiàng)的規(guī)定,股票型證券投資基金的股票資產(chǎn)投資比例下限由 上調(diào)至 。 貴金屬投資收益 本基金本報(bào)告期無貴金屬投資收益。 債券投資收益——買賣債券差價(jià)收入無。 買入返售金融資產(chǎn) 各項(xiàng)買入返售金融資產(chǎn)期末余額無。 稅項(xiàng)根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅[]號(hào)《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》、財(cái)稅[]號(hào)《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》及其他相關(guān)境內(nèi)外稅務(wù)法規(guī)和實(shí)務(wù)操作,主要稅項(xiàng)列示如下:()以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營(yíng)業(yè)稅征收范圍,不征收營(yíng)業(yè)稅。 會(huì)計(jì)報(bào)表的編制基礎(chǔ)本基金的財(cái)務(wù)報(bào)表按照財(cái)政部于年月日頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則-基本準(zhǔn)則》和項(xiàng)具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、其后頒布的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用指南、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋以及其他相關(guān)規(guī)定(以下合稱“企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則”)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券投資基金信息披露模板第號(hào)年度報(bào)告和半年度報(bào)告》、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《建信全球機(jī)遇股票型證券投資基金基金合同》。其中,股票及其他權(quán)益類證券包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的普通股、優(yōu)先股、存托憑證、公募股票基金等。本基金為契約型開放式,存續(xù)期限不定,首次設(shè)立募集不包括認(rèn)購(gòu)資金利息共募集元,業(yè)經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司普華永道中天驗(yàn)字()第號(hào)驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)證。6 半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(未經(jīng)審計(jì)) 資產(chǎn)負(fù)債表會(huì)計(jì)主體: 建信全球機(jī)遇股票型證券投資基金報(bào)告截止日:年月日單位:人民幣元資 產(chǎn)附注號(hào)本期末年月日上年度末年月日資 產(chǎn):銀行存款結(jié)算備付金存出保證金交易性金融資產(chǎn)其中:股票投資 基金投資債券投資資產(chǎn)支持證券投資貴金屬投資衍生金融資產(chǎn)買入返售金融資產(chǎn)應(yīng)收證券清算款應(yīng)收利息應(yīng)收股利應(yīng)收申購(gòu)款遞延所得稅資產(chǎn)其他資產(chǎn)資產(chǎn)總計(jì)負(fù)債和所有者權(quán)益附注號(hào)本期末年月日上年度末年月日負(fù) 債:短期借款交易性金融負(fù)債衍生金融負(fù)債賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款應(yīng)付證券清算款應(yīng)付贖回款應(yīng)付管理人報(bào)酬應(yīng)付托管費(fèi)應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)應(yīng)付交易費(fèi)用應(yīng)交稅費(fèi)應(yīng)付利息應(yīng)付利潤(rùn)遞延所得稅負(fù)債其他負(fù)債負(fù)債合計(jì)所有者權(quán)益:實(shí)收基金未分配利潤(rùn)所有者權(quán)益合計(jì)負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì)注:報(bào)告截止日年月日,基金份額凈值元,基金份額總額份。 托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤(rùn)分配等情況的說明本報(bào)告期內(nèi),建信全球機(jī)遇股票型證券投資基金的管理人——建信基金管理有限責(zé)任公司在建信全球機(jī)遇股票型證券投資基金的投資運(yùn)作、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格計(jì)算、基金費(fèi)用開支等問題上,不存在任何損害基金份額持有人利益的行為,在各重要方面的運(yùn)作嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行。 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤(rùn)分配情況的說明本報(bào)告期內(nèi)本基金未實(shí)施利潤(rùn)分配,符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同中關(guān)于利潤(rùn)分配條款的規(guī)定。涉及模型定價(jià)的,由估值工作小組向基金運(yùn)營(yíng)部提供模型定價(jià)的結(jié)果,基金運(yùn)營(yíng)部業(yè)務(wù)人員復(fù)核后使用。估值委員會(huì)由公司分管估值業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、投資總監(jiān)、研究總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)及監(jiān)察稽核總監(jiān)組成。在政府的大力救市的政策下,中國(guó)市場(chǎng)流動(dòng)性危機(jī)基本解除,我們認(rèn)為中國(guó)市場(chǎng)牛市基礎(chǔ)仍然存在。 報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)本報(bào)告期本基金凈值增長(zhǎng)率,波動(dòng)率,業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率,波動(dòng)率。新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)延續(xù)分化趨勢(shì),由于資源類大宗商品價(jià)格下跌,巴西和俄羅斯經(jīng)濟(jì)繼續(xù)下滑,通脹較高。 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的說明 報(bào)告期內(nèi)基金投資策略和運(yùn)作分析今年上半年,全球股票市場(chǎng)處于震蕩行情,歐洲市場(chǎng)略有上漲,美國(guó)和新興市場(chǎng)基本收平。 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說明 公平交易制度的執(zhí)行情況為了公平對(duì)待投資人,保護(hù)投資人利益,避免出現(xiàn)不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等違法違規(guī)行為,公司根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》、《證券投資基金公司公平交易制度指導(dǎo)意見》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》等法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度,制定和修訂了《公平交易管理辦法》、《異常交易管理辦法》、《公司防范內(nèi)幕交易管理辦法》、《利益沖突管理辦法》等風(fēng)險(xiǎn)管控制度。他從杜克大學(xué)獲得學(xué)位,從北京工商大學(xué)獲得會(huì)計(jì)學(xué)碩士學(xué)位并從對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)畢業(yè)。他也擔(dān)任全球核心、全球全部國(guó)家、全球機(jī)遇、全球價(jià)值收入和其它專門的全球基金的基金經(jīng)理。王曦持有愛荷華大學(xué)管理學(xué)院的學(xué)位,中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和國(guó)際金融學(xué)士學(xué)位。王曦在年加入信安,擔(dān)任香港和中國(guó)股票市場(chǎng)的基金經(jīng)理以及亞洲和新興市場(chǎng)策略的助理基金經(jīng)理。 獲得了使用特許金融分析師稱號(hào)的權(quán)利。的職業(yè)生涯開始于年,曾擔(dān)任過投資管理,研究和風(fēng)險(xiǎn)管理的職位。他負(fù)責(zé)監(jiān)督所有國(guó)際、國(guó)內(nèi)和全球股票策略的投資組合管理和研究。在此之前,在, 取得了年的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。 境外投資顧問為本基金提供投資建議的主要成員簡(jiǎn)介姓名在境外投資顧問所任職位證券從業(yè)年限說明 投資組合經(jīng)理 負(fù)責(zé)監(jiān)督支持所有股票策略的全球研究發(fā)展,包括全球量化研究、股票選擇模型發(fā)展、投資組合構(gòu)建和風(fēng)險(xiǎn)管理。截至年月日,公司旗下有建信恒久價(jià)值股票型證券投資基金、建信優(yōu)選成長(zhǎng)股票型證券投資基金、建信核心精選股票型證券投資基金、建信內(nèi)生動(dòng)力股票型證券投資基金、建信雙利策略主題分級(jí)股票型證券投資基金、建信社會(huì)責(zé)任股票型證券投資基金、建信優(yōu)勢(shì)動(dòng)力股票型證券投資基金()、建信創(chuàng)新中國(guó)股票型證券投資基金、建信改革紅利股票型證券投資基金、深證基本面交易型開放式指數(shù)證券投資基金及其聯(lián)接基金、上證社會(huì)責(zé)任交易型開放式證券投資指數(shù)基金及其聯(lián)接基金、建信滬深指數(shù)證券投資基金()、建信深證指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、建信中證指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、建信央視財(cái)經(jīng)指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金、建信全球機(jī)遇股票型證券投資基金、建信新興市場(chǎng)優(yōu)選股票型證券投資基金、建信全球資源股票型證券投資基金、建信優(yōu)化配置混合型證券投資基金、建信積極配置混合型證券投資基金、建信恒穩(wěn)價(jià)值混合型證券投資基金、建信消費(fèi)升級(jí)混合型證券投資基金、建信安心保本混合型證券投資基金、建信健康民生混合型證券投資基金、建信穩(wěn)定增利債券型證券投資基金、建信收益增強(qiáng)債券型證券投資基金、建信純債債券型證券投資基金、建信安心回報(bào)定期開放債券型證券投資基金、建信雙息紅利債券型證券投資基金、建信轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金、建信雙債增強(qiáng)債券型證券投資基金、建信安心回報(bào)兩年定期開放債券型證券投資基金、建信穩(wěn)定添利債券型證券投資基金、建信信用增強(qiáng)債券型證券投資基金、建信周盈安心理財(cái)債券型證券投資基金、建信雙周安心理財(cái)債券型證券投資基金、建信月盈安心理財(cái)債券型證券投資基金、建信雙月安心理財(cái)債券型證券投資基金、建信嘉薪寶貨幣市場(chǎng)基金、建信貨幣市場(chǎng)基金、建信中小盤先鋒股票型證券投資基金、建信潛力新藍(lán)籌股票型證券投資基金、建信現(xiàn)金添利貨幣市場(chǎng)基金、建信穩(wěn)定得利債券型證券投資基金、建信睿盈靈活配置混合型證券投資基金、建信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、建信穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、建信環(huán)保產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、建信回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、建信鑫安回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、建信新經(jīng)濟(jì)靈活配置混合型證券投資基金、建信鑫豐回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、建信互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)股票型證券投資基金,共計(jì)只開放式基金,管理的基金凈資產(chǎn)規(guī)模共計(jì)為億元。4 管理人報(bào)告 基金管理人及基金經(jīng)理情況 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗(yàn)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[]號(hào)文批準(zhǔn),建信基金管理有限責(zé)任公司成立于年月日,注冊(cè)資本億元。、同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)以人民幣計(jì)價(jià)。標(biāo)準(zhǔn)普爾全球市場(chǎng)指數(shù)( )是市場(chǎng)中首只采用自由流通市值進(jìn)行加權(quán)的全市場(chǎng)指數(shù)。3 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn) 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)金額單位:人民幣元 期間數(shù)據(jù)和指標(biāo)報(bào)告期(年月日 年月日)本期已實(shí)現(xiàn)收益本期利潤(rùn)加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)本期加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率本期基金份額凈值增長(zhǎng)率 期末數(shù)據(jù)和指標(biāo)報(bào)告期末( 年月日 )期末可供分配利潤(rùn)期末可供分配基金份額利潤(rùn)期末基金資產(chǎn)凈值期末基金份額凈值 累計(jì)期末指標(biāo)報(bào)告期末( 年月日 )基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率注:、本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、匯兌損益、其他收入(不含公允價(jià)值變動(dòng)收益)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額,本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。2 基金簡(jiǎn)介 基金基本情況基金名稱建信全球機(jī)遇股票型證券投資基金基金簡(jiǎn)稱建信全球機(jī)遇股票()基金主代碼基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日年月日基金管理人建信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司報(bào)告期末基金份額總額份基金合同存續(xù)期不定期 基金產(chǎn)品說明投資目標(biāo)本基金通過全球化的資產(chǎn)配置和組合管理,在分散和控制投資風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)追求基金資產(chǎn)長(zhǎng)期增值。 開放式基金份額變動(dòng) 167。 托管人報(bào)告 報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明 托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤(rùn)分配等情況的說明 托管人對(duì)本半年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見 167。 重要提示及目錄 重要提示 目錄 167。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。本半年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意,并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。1 重要提示及目錄 重要提示基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任?;鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。 目錄167。 管理人報(bào)告 基金管理人及基金經(jīng)理情況 境外投資顧問為本基金提供投資建議的主要成員簡(jiǎn)介 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說明 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的說明 管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的簡(jiǎn)要展望 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說明 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤(rùn)分配情況的說明 報(bào)告期內(nèi)管理人對(duì)本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預(yù)警情形的說明 167。 基金份額持有人信息 期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu) 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間的情況 167。 備查文件目錄 備查文件目錄 存放地點(diǎn) 查閱方式 167。 基金管理人和基金托管人項(xiàng)目基金管理人基金托管人名稱建信基金管理有限責(zé)任公司中國(guó)工商銀行股份有限公司信息披露負(fù)責(zé)人姓名吳曙明蔣松云聯(lián)系電話()電子郵箱客戶服務(wù)電話 傳真()注冊(cè)地址北京市西城區(qū)金融大街號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心層北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號(hào)辦公地址北京市西城區(qū)金融大街號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心層北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號(hào)郵政編碼法定代表人許會(huì)斌姜建清 境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人項(xiàng)目境外投資顧問境外資產(chǎn)托管人名稱英文 , .
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