【文章內(nèi)容簡介】 、 贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。不低于贖回費總額的 25%應(yīng)歸基金財產(chǎn)，其余用于支付登記費和其他必 要的手續(xù)費。 本基金的申購費用最高不超過申購金額的 5%，贖回費用最高不超過贖回金額的 5%。 本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。 基 金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等） 等進(jìn)行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。 七 、 拒絕或暫停申購的情形 發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請： 因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。 發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況 。 證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。 基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。 基金資產(chǎn)規(guī)模過大 ，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。 華安大國新經(jīng)濟(jì)股票型 證券投資基金 基金合同 15 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述第 6 項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。 八 、 暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項： 因不可抗力導(dǎo)致 基金管理人不能支付贖回款項。 發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。 證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。 連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。若出現(xiàn)上述第 4 項所述情 形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。 九 、 巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認(rèn)定 若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請 (贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額 )超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。 巨額贖回的處理方式 當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況 決定全額贖回或部分延期贖回。 華安大國新經(jīng)濟(jì)股票型 證券投資基金 基金合同 16 （ 1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 （ 2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖 回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。 （ 3）暫停贖回：連續(xù) 2 日以上 (含本數(shù) )發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過 20 個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上 進(jìn)行公告。 巨額贖回的公告 當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在 3 個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒體上刊登公告。 十 、 暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒體上刊登暫停公告。 如發(fā)生暫停的時間為 1 日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近 1 個開放日的基金份額凈值。 如果發(fā) 生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束 ， 基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng) 依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定 在至少一家指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個 估值 日的 基金份額凈值 。 華安大國新經(jīng)濟(jì)股票型 證券投資基金 基金合同 17 如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束 ， 基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng) 依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定 在至少一家指定媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個 估值 日的 基金份額凈值 。 十一 、 基金轉(zhuǎn)換 基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 十二 、 基金的非交易過戶 基金的非交易過戶是指基金 登記機(jī)構(gòu) 受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行 等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶 (可補(bǔ)充其他情況 )。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人 ， 或者 是按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的劃轉(zhuǎn)主體 。 繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織 或按其他方式處理 。辦理非交易過戶必須提供基金 登記機(jī)構(gòu) 要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金 登記機(jī)構(gòu) 的規(guī)定辦理，并按基金 登記機(jī)構(gòu) 規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。 十三 、 基金的轉(zhuǎn)托管 基金份額持有人可辦理已持有基金份額 在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。 十四 、 定期定額投資計劃 基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定華安大國新經(jīng)濟(jì)股票型 證券投資基金 基金合同 18 額投資計劃最低申購金額。 十五 、 基金的凍結(jié) 、 解凍 和質(zhì)押 基金 登記機(jī)構(gòu) 只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu) 認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。 基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部 分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。 如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。 十六、基金上市交易 在未來系統(tǒng)條件允許的情況下，基金管理人可以根據(jù)相關(guān)證券交易所上市交 易規(guī)則安排本基金上市交易事宜。具體上市交易安排由基金管理人屆時提前發(fā)布 公告，并告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 華安大國新經(jīng)濟(jì)股票型 證券投資基金 基金合同 19 第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人 （一） 基金管理人簡況 名稱： 華安基金管理有限公司 住 所： 上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號，上海國金中心二期 3 32 層 法定代表人： 李勍 設(shè)立日期： 1998 年 6 月 4 日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號： 中國證監(jiān)會證監(jiān)基字 [1998]20 號 組織形式： 有限責(zé)任公司 注冊資本： 億元 存續(xù)期限： 持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系電話： （ 021） 38969999 （二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于： （ 1）依法募集基金； （ 2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)； （ 3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費用； （ 4）銷售基金份額； （ 5）召集基金份額持有人大會； （ 6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （ 7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人； （ 8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； 華安大國新經(jīng)濟(jì)股票型 證券投資基金 基金合同 20 （ 9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金 登記機(jī)構(gòu) 辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金 合同》規(guī)定的費用； （ 10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （ 11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （ 12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資 、融券 ； （ 14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； （ 15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外 部機(jī)構(gòu)； （ 16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則； （ 17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： （ 1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； （ 2）辦理基金備案手續(xù)； （ 3）自《基金合同》生效之日起 ,以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)； （ 4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行 基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)； （ 5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立 ,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； （ 6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外 ,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)； （ 7） 依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并 公告基金資產(chǎn)凈值，華安大國新經(jīng)濟(jì)股票型 證券投資基金 基金合同 21 確定基金份額申購、贖回的價格； （ 9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告； （ 10）編制季度、半年度和年度基金報告； （ 11） 嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其