【文章內(nèi)容簡介】 申 請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使 基金 資 產(chǎn) 凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額 10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個基金份額持有人申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權，以此類推，直到全部贖回為止。 （ 3）當發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵 寄、傳真或招募說明書規(guī)定的其他方式，在 3個 工作 日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在至少一種指定媒體予以 上 公告。 （ 4）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù) 2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項， 但延緩期限不得超過 20個工作日 ，并應當在至少一種指定媒體 上 公告。 （十）拒絕或暫停申購、暫停贖回 或延緩支付贖回款項 的情形及處理 在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請： （ 1）因不可抗力導致基金管理人無法受理投資者的 申購申請； （ 2）證券交易場所交易時間 臨時 停市，導致基金管理人無法計算當日 基金 資 產(chǎn) 凈值； （ 3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停 基金 資 產(chǎn) 估值情況； （ 4）基金財產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形； （ 5） 基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆或數(shù)筆申購； （ 6） 法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。 基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將退回投資者賬戶。 發(fā)生上述（ 1）到（ 4）項情形 ， 基金管理 人決定暫停接受申購申請時，應當依法公告。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并 依法 公告。 在 以 下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請： 15 （ 1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項； （ 2）證券交易場所交易時間 臨時 停市，導致基金管理人無法計算當日 基金 資 產(chǎn) 凈值； （ 3）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請的情況； （ 4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停 基金 資 產(chǎn) 估值的情況； （ 5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。 發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應 當在當日向中國證監(jiān)會備案，并及時公告。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。 在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并 及時 公告。 暫?；鸬纳曩?、贖回，基金管理人應按規(guī)定公告并報中國證監(jiān)會備案。 暫停申購或贖回期間結束，基金重新開放時，基金管理人應 依法 公告并報中國證監(jiān)會備案。 （ 1）如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在至少一 種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個 工作 日的基金份額凈值。 （ 2）如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時， 基金管理人應按照《信息披露辦法》或其他相關規(guī)定 于重新開放申購或贖回日前 在至少一種指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。 （ 3）如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次；當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調(diào)整。暫停結束，基金 重新開放申購或贖回時， 基金管理人應按照《信息披露辦法》或其他相關規(guī)定提前在至少一種指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。 （十一）基金轉換 基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換服務?；疝D換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。 16 （十二）基金的定期定額投資計劃 在各項條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投 資計劃服務，具體實施方法以更新后的招募說明書和基金管理人屆時的公告為準。 七、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質(zhì)押 （一） 注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。其中： “繼承”指基金份額持有人死亡 ,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承； “捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形； “司法強制執(zhí)行”是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團 體或其他組織。 辦理非交易過戶業(yè)務必須提供注冊登記機構規(guī)定的相關資料。 （二） 符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內(nèi)辦理；申請人按注冊登記機構規(guī)定的標準繳納過戶費用。 （三） 基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續(xù)。 基金銷售機構可以按照其業(yè)務規(guī)則規(guī)定的標準收取轉托管費。 （四 ） 注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求 的 基金賬戶或基金份額的凍結與解凍 ，以及注冊登記機構認可 的 、 符合法律法規(guī)的 其他情況下的 凍結與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益 （ 包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資） 一并凍結。 （五） 如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他基金業(yè)務，基金管理人將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則 。 八、基金合同當事人及其權利義務 （一）基金管理人 基金管理人基本情況 名稱： 易方達 基金管理有限公司 住所： 廣東省珠海市香洲區(qū)情侶路 428號九洲港大廈 4001室 法定代表人： 梁棠 17 成立日期： 2021年 4月 17 日 批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會 批準設立文號：證監(jiān)基金字 【 2021】 4號 經(jīng)營范圍： 基金募集、基金銷售；資產(chǎn)管理；經(jīng) 中國證監(jiān)會批準的其 他業(yè)務 組織形式：有限責任公司 注冊資本： 壹億貳千萬 元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 基金管理人的權利 （ 1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)； （ 2）依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理運用基金財產(chǎn)； （ 3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關基金認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則； （ 4） 依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用； （ 5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額； （ 6） 在本 合同 的有效期內(nèi)，在不違反公平、合 理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人履行本 合同 的情況進行必要的監(jiān)督。 如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其他必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益； （ 7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕鸫N機構并有權依照代銷協(xié)議和有關法律法規(guī)對基金代銷機構行為進行必要的監(jiān)督和檢查； （ 8）自行擔任基金注冊登記機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注 冊登記業(yè)務，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構進行必要的監(jiān)督和檢查； （ 9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請； （ 10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資、融券； 18 （ 11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案； （ 12）按照法律法規(guī)代表基金行使因投資于證券所產(chǎn)生的權利； （ 13）在基金托管人職責終止時，提名新的基金托管人； （ 14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會； （ 15） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益 行使訴訟權利或者實施其他法律行為； （ 16） 選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率； （ 17）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權利。 基金管理人的義務 （ 1） 依法 申請并 募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； （ 2） 辦理基金備案手續(xù)； （ 3） 自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)； （ 4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財 產(chǎn)； （ 5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投資； （ 6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益； （ 7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)； （ 8）進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告； （ 9）依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 10）編制 季度、半年度 和年度基金報告； （ 11）采取適當合 理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和 注銷 價格的方法 19 符合基金合同等法律文件的規(guī)定； （ 12）計算并公告 基金 資 產(chǎn) 凈值，確定基金份額申購、贖回價格； （ 13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務； （ 14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露； （ 15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項； （ 16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表 、代表基金簽訂的 重大合同及 其他相關資料； （ 17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； （ 18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為； （ 19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配； （ 20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權益，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除； （ 21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向 基金托管人追償； （ 22）法律法規(guī)、基金合同及 中國證監(jiān)會 規(guī)定的其他義務。 （二）基金托管人 基金托管人基本情況 名稱：中國銀行股份有限公司 住所：北京市復興門內(nèi)大街 1號 法定代表人：肖鋼 成立日期： 1983年 10 月 31日 基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【 1998】 24號 組織形式：股份有限公司 20 注冊資本： 貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟 零玖元 人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券 ；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與 代理發(fā)行當?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。 基金托管人的權利 （ 1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)； （ 2）依照基金合同的約定獲得基金托管費； （ 3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作； （ 4）在基金管理人職責終止時，提名新的基金管理人； （ 5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會； （ 6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權利。 基金托管人的義務 （ 1）安全保管基金財產(chǎn)； （ 2）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員， 負責基金財產(chǎn)托管事宜； （ 3）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； （ 4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得 以基金財產(chǎn) 為自己及任何第三人謀取 非法 利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)； 21 （ 5）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的