【正文】 ..................10六、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ..............................................15七、基金的基本情況 .........................................................................................16八、基金單位的認(rèn)購(gòu) .........................................................................................17九、基金的成立 ................................................................................................18十、基金的申購(gòu)與贖回 .....................................................................................18十一、基金的非交易過(guò)戶 ..................................................................................24十二、基金的托管 .............................................................................................24十三、基金的銷(xiāo)售及服務(wù)代理 ...........................................................................24十四、基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù) ..............................................................................25十五、基金資料的保管 .....................................................................................25十六、基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資決策與投資限制 ...............................26十七、基金資產(chǎn) ................................................................................................31十八、基金資產(chǎn)估值 .........................................................................................32十九、基金費(fèi)用與稅收 .....................................................................................34二十、基金收益與分配 .....................................................................................35二十一、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) ..............................................................................36二十二、基金的信息披露 ..................................................................................37二十三、基金的終止和清算 ..............................................................................40二十四、違約責(zé)任 .............................................................................................41二十五、爭(zhēng)議的處理 .........................................................................................42二十六、基金契約的效力 ..................................................................................42二十七、基金契約的修改和終止 .......................................................................43二十八、其它事項(xiàng) .............................................................................................44二十八、契約當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽約地、簽訂日 ........................45 3 / 49南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金基金契約正文1. 一、前言（一）訂立《南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金基金契約》的目的、依據(jù)和原則訂立《南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金基金契約》（以下簡(jiǎn)稱“基金契約”或“本基金契約”）的目的是保護(hù)基金投資者合法權(quán)益、明確本基金契約當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、規(guī)范南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”或“本基金”）的運(yùn)作。訂立本基金契約的依據(jù)是 1997 年 11 月 14 日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布的《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）、2022 年 10 月 8 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）及其它有關(guān)規(guī)定。（二）本基金由南方基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）依照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其它有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立?；鸸芾砣艘勒照\(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證基金一定盈利，也不保證基金持有人的最低收益?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金契約簽定并生效之日起成為本基金契約的當(dāng)事人。本基金契約的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、4 / 49《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其它有關(guān)規(guī)定享受權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。2. 二、釋義在本招募說(shuō)明書(shū)中除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：基金或本基金： 指南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金基金契約或本基金契約： 指《南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金基金契約》及對(duì)本基金契約的任何修訂和補(bǔ)充招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》發(fā)行公告或本發(fā)行公告： 指《南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金發(fā)行公告》《暫行辦法》： 指 1997 年 11 月 14 日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施的《證券投資基金管理暫行辦法》《試點(diǎn)辦法》： 指 2022 年 10 月 8 日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金契約當(dāng)事人： 指受基金契約約束，根據(jù)基金契約享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金發(fā)起人： 指南方基金管理有限公司基金管理人或本基金管理人：指南方基金管理有限公司基金托管人： 指中國(guó)工商銀行注冊(cè)登記人： 指南方基金管理有限公司銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)： 指南方基金管理公司、中國(guó)工商銀行等銷(xiāo)售本基5 / 49金的機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售代理人： 指依據(jù)有關(guān)銷(xiāo)售代理協(xié)議辦理基金銷(xiāo)售的代理機(jī)構(gòu)個(gè)人投資者： 指合法持有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證、軍人證、護(hù)照的中國(guó)居民機(jī)構(gòu)投資者： 指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。3. 三、基金契約當(dāng)事人（一）基金發(fā)起人名稱：南方基金管理有限公司注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道 4009 號(hào)投資大廈七樓法定代表人：駱新都成立時(shí)間：1998 年 3 月 6 日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基字[1998]4 號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司實(shí)收資本：1 億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)（二）基金管理人同上（三）基金托管人名稱：中國(guó)工商銀行注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 55 號(hào)法定代表人：姜建清7 / 49成立時(shí)間：1984 年 1 月 1 日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專(zhuān)門(mén)行使中央銀行職能的決定》組織形式：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)實(shí)收資本： 億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)（四）基金持有人 基金投資者自依基金契約的規(guī)定認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)了本基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對(duì)基金契約的承認(rèn)和接受?；鸢l(fā)起人的義務(wù)（1） 公告招募說(shuō)明書(shū)；（2） 遵守基金契約；（3） 不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（4） 基金不能成立時(shí)，按照有關(guān)的法律法規(guī)及時(shí)退還所募集資金本息并承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用；（5） 有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的其它義務(wù)?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1） 自基金成立之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；（2） 設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)；（3） 設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其它業(yè)務(wù)或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；（4） 設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)登記或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；（5） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立；（6） 除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其它有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)9 / 49作基金資產(chǎn)；（7） 接受基金托管人的監(jiān)督；（8） 負(fù)責(zé)基金注冊(cè)登記。除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其它有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；（12） 按規(guī)定向基金持有人分配基金收益；（13） 按規(guī)定受理并辦理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；（14） 不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；（15） 依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其它有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會(huì)；（16） 保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄 15 年以上；（17） 確保向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證基金投資者能夠按照基金契約規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；（18） 參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（19） 面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；（20） 因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過(guò)錯(cuò)責(zé)任不10 / 49因其退任而免除；（21） 監(jiān)督基金托管人按照基金契約規(guī)定履行義務(wù)，基金托管人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)代表基金向基金托管人追償，但不承擔(dān)連帶責(zé)任、賠償責(zé)任及其它法律責(zé)任；（22） 不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（23） 有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的其它義務(wù)。基金托管人的義務(wù)（1） 以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金資產(chǎn)；（ 2） 設(shè) 立 專(zhuān) 門(mén) 的 基 金 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 營(yíng) 業(yè) 場(chǎng) 所 ， 配 備 有 足夠 的 、 合 格 的 熟 悉 基 金 托 管 業(yè) 務(wù) 的 專(zhuān) 職 人 員 ， 負(fù) 責(zé) 基 金 資 產(chǎn) 托管 事 宜 ；（ 3） 建 立 健 全 內(nèi) 部 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 、 監(jiān) 察 與 稽 核 、 財(cái) 務(wù) 管 理 及 人 事 管 理 等制 度 ， 確 保 基 金 資 產(chǎn) 的 安 全 ， 保 證 其 托 管 的 基 金 資 產(chǎn) 與 基 金 托管 人 自 有 資 產(chǎn) 以 及 不 同 的 基 金 資 產(chǎn) 相 互 獨(dú) 立 ； 對(duì) 不 同 的 基 金 分別 設(shè) 置 賬 戶 ， 獨(dú) 立 核 算 ， 分 賬 管 理 ， 保 證 不 同 基 金 之 間 在 持 有人 名 冊(cè) 保 管 、 賬 戶 設(shè) 置 、 資 金 劃 撥 、 賬 冊(cè) 記 錄 等 方 面 相 互 獨(dú) 立 ；（4） 除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其它有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托11 / 49管基金資產(chǎn)；（5） 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6）