【正文】 份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。（4）信息披露情況。（2）在基金投資受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建立與完善情況。本基金有關投資受限證券比例如違反有關限制規(guī)定，在合理期限內未能進行及時調整，基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書，予以公告。（4）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。（2）非公開發(fā)行股票有關發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。有關資料如有調整，基金管理人應及時提供調整后的資料。如因基金管理人原因導致本基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉困難時，基金管理人應保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y算，并承擔所有損失?；鸸芾砣藨谑状瓮顿Y流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票相關流動性風險處置預案。2. 基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應制訂流動性風險處置預案并經其董事會批準。因基金管理人原因產生的受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失，及因受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人承擔。本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。、公開發(fā)行股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。基金管理人投資流通受限證券，應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確基金投資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內與基金托管人協(xié)商解決?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式。對于基金管理人已成交的關聯(lián)交易，基金托管人事前無法阻止該關聯(lián)交易的發(fā)生，只能進行事后結算，基金托管人不承擔由此造成的損失，并向中國證監(jiān)會報告。基金管理人和基金托管人有責任確保關聯(lián)交易名單的真實性、準確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關聯(lián)交易進行監(jiān)督。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。基金托管人按下述比例和調整期限進行監(jiān)督：(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10％；(2)本基金投資于同一公司發(fā)行的企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產凈值的10%；(3)本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40％；(4)本基金的投資組合比例為：債券等固定收益類資產的投資比例不低于基金資產的80%，其中可轉換債券比例不高于基金資產凈值的30%，股票等權益類品種投資比例不高于基金資產的20%，權證投資比例不高于基金資產凈值的3%，并保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券；(5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值的10％；(6)本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；(7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規(guī)模的10％；(8)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等有關法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定制訂。華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金托管協(xié)議 基金管理人：華商基金管理有限公司 基金托管人：中國建設銀行股份有限公司 二零一零年七月目 錄一、基金托管協(xié)議當事人 1二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 2三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查 2四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查 6五、基金財產的保管 6六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行 8七、交易及清算交收安排 10八、基金資產凈值計算和會計核算 12九、基金收益分配 15十、基金信息披露 16十一、基金費用 17十二、基金份額持有人名冊的保管 18十三、基金有關文件檔案的保存 18十四、基金管理人和基金托管人的更換 19十五、禁止行為 20十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算 21十七、違約責任 22十八、爭議解決方式 23十九、托管協(xié)議的效力 23二十、其他事項 23二十一、托管協(xié)議的簽訂 24華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金募集申請材料之四 托管協(xié)議(草案)鑒于華商基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金；鑒于中國建設銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；鑒于華商基金管理有限公司擬擔任華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金的基金管理人，中國建設銀行股份有限公司擬擔任華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金的基金托管人；為明確華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當事人（一）基金管理人名稱：華商基金管理有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門北大街6號國際投資大廈C座15層辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門北大街6號國際投資大廈C座15層郵政編碼：100034法定代表人：李曉安成立日期：2005年12月20日批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2005]160號組織形式：有限責任公司注冊資本：壹億元存續(xù)期間：長期經營范圍：基金管理業(yè)務；發(fā)起設立基金（二）基金托管人名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓郵政編碼：100033法定代表人：郭樹清成立日期：2004年09月17日基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元存續(xù)期間：持續(xù)經營經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括債券回購、央行票據(jù)、國債、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉換債券（含分離型可轉換債券）、資產支持證券，本基金還可投資于一級市場新股申購、持有可轉債轉股所得的股票、投資二級市場股票、權證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資比例進行監(jiān)督?；鸪钟匈Y產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；(9)基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；(10)本基金在任何交易日買入權證的總金額，％；(11)本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產凈值的20%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產凈值的10%。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，在履行適應或相應程序后，則本基金投資不再受相關限制。（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議第十五條第九款基金投資禁止行為進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關基金禁止從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名單及有關關聯(lián)方發(fā)行的證券名單。若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關聯(lián)交易名單中列示的關聯(lián)方進行法律法規(guī)禁止基金從事的關聯(lián)交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人采取必要措施阻止該關聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯(lián)交易發(fā)生時，基金托管人有權向中國證監(jiān)會報告。（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市場選擇交易對手?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律責任及損失?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情