【正文】 （三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。 基金合同 30 九、 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形 （一）基金管理人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： 被依法取消基金管理資格； 被基金份額持有人大會解任； 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他 情形?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。 基金合同 28 七、計(jì)票 現(xiàn)場開會 （ 1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。 六、表決 基金份額持有人所持每份基金份額有 同等 表決權(quán)。 基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。通訊開會應(yīng)以 召集人約定的非現(xiàn)場 方式進(jìn)行表決。 四、基金份額持有人出席會議的方式 基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式 、 通訊開會方式 或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的其他方式 召開，會議的召開方式由會議召集人確定。 代表基金份額 10％ 以上（含 10％ ）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代 表基金份額 10％ 以上（含 10％ ）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30日報(bào)中國證監(jiān)會備案。 以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會： （ 1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi) 、基金銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用 ； （ 2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收 取； （ 3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率； （ 4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改； （ 5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生 重大 變化； 基金合同 24 （ 6） 在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下， 調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則； （ 7） 在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下 ，停止現(xiàn) 有基金份額類別的銷售或者增設(shè)本基金的基金份額類別； （ 8） 當(dāng)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定變更時，本基金在履行相關(guān)程序后可對資產(chǎn)配置比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整 ； （ 9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及國家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求以及登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定來處理。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。 延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停申購的情況消除時，基金管理人 可依據(jù)基金合同的約定處理 申購業(yè)務(wù)。 發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申購申請。 贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。對于申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。 基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效 。 三、申購與贖回的原則 “ 未知價(jià) ” 原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； “ 金額申購、份額贖回 ” 原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷； 贖回遵循 “先進(jìn)先出” 原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回 。 若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進(jìn)行申購與贖回。 二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式 如果募集 期限屆滿，未滿足 基金備案 條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任： 以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用； 在基金募集期限屆滿后 30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息 ； 如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及 銷售 機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則 ，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。 本基金的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。 本基金 A類和 C類基金份額分別設(shè)置代碼。 5貨幣市場工具：現(xiàn)金；一年以內(nèi)（含一年）的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi) (含三百九十七天 )的債券；期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券回購；期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的金融工具 基金合同 6 三、 基金的基本情況 一、基金名稱 南方通利債券型 證券投資基金 二、基金的類別 債券型 證券投資基金 三、基金的運(yùn)作方式 契約型開放式 四、基金的投資目標(biāo) 本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，力求獲得高于業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益。 三、南方通利債券型 證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會 (以下簡稱 “ 中國證監(jiān)會 ”) 注冊 。 南方通利債券型證券投資基金 基金合同 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 基金合同 1 目錄 一、 前言 ................................................................................................................... 2 二、 釋義 ................................................................................................................... 3 三、 基金的基本情況 ................................................................................................. 6 四、 基金份額的發(fā)售 ................................................................................................. 8 五、 基金備案 .......................................................................................................... 10 六、 基金份額的申購與贖回 ..................................................................................... 11 七、 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) .............................................................................. 17 八、 基金份額持有人大會 ........................................................................................ 23 九、 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ..................................................... 30 十、 基金的 托管 ...................................................................................................... 32 十一、 基金份額的登記 ............................................................................................ 33 十二、 基金的投資 ................................................................................................... 34 十三、 基金的財(cái)產(chǎn) ................................................................................................... 38 十四、 基金資產(chǎn)估值 ............................................................................................... 39 十五、 基金費(fèi)用與稅收 ............................................................................................ 43 十六、 基金的收益與分配 ........................................................................................ 45 十七、 基金的會計(jì)與審計(jì) ........................................................................................ 47 十八、 基金的信息披露 ............................................................................................ 48 十九、 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ..................................................... 53 二十、 違約責(zé)任 ...................................................................................................... 55 二十一、 爭議的處理和適用的法律 ............................................................................. 56 二十二、 基金合同的效力 ........................................................................................... 57 二十三、 其他事項(xiàng) ...................................................................................................... 58 二十四、 基金合同內(nèi)容摘要 ........................................................................................ 59 基金合同 2 一、 前言 一、 訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。 中國證監(jiān)會對本基金募集的 注冊 ，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 五、基金的最低募集份額總額 和金額 本基金的最低募集份額總額為 2億份 ，基金募集金額不少于 2億元人民幣 。由于基金費(fèi)用的不同，本基金 A類基金份額和 C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈