【正文】 南方通利債券型證券投資基金 基金合同 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司 基金合同 1 目錄 一、 前言 ................................................................................................................... 2 二、 釋義 ................................................................................................................... 3 三、 基金的基本情況 ................................................................................................. 6 四、 基金份額的發(fā)售 ................................................................................................. 8 五、 基金備案 .......................................................................................................... 10 六、 基金份額的申購(gòu)與贖回 ..................................................................................... 11 七、 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) .............................................................................. 17 八、 基金份額持有人大會(huì) ........................................................................................ 23 九、 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ..................................................... 30 十、 基金的 托管 ...................................................................................................... 32 十一、 基金份額的登記 ............................................................................................ 33 十二、 基金的投資 ................................................................................................... 34 十三、 基金的財(cái)產(chǎn) ................................................................................................... 38 十四、 基金資產(chǎn)估值 ............................................................................................... 39 十五、 基金費(fèi)用與稅收 ............................................................................................ 43 十六、 基金的收益與分配 ........................................................................................ 45 十七、 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) ........................................................................................ 47 十八、 基金的信息披露 ............................................................................................ 48 十九、 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ..................................................... 53 二十、 違約責(zé)任 ...................................................................................................... 55 二十一、 爭(zhēng)議的處理和適用的法律 ............................................................................. 56 二十二、 基金合同的效力 ........................................................................................... 57 二十三、 其他事項(xiàng) ...................................................................................................... 58 二十四、 基金合同內(nèi)容摘要 ........................................................................................ 59 基金合同 2 一、 前言 一、 訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。 訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng) “ 《合同法》 ”) 、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng) “ 《基金法》 ”) 、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng) “ 《運(yùn)作辦法》 ”) 、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng) “ 《銷(xiāo)售辦法》 ”) 、《證券投資基金信息披露管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng) “ 《信息披露辦法》 ”) 和其他有關(guān)法律法規(guī)。 訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。 二、 基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán) 利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。 三、南方通利債券型 證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) (以下簡(jiǎn)稱(chēng) “ 中國(guó)證監(jiān)會(huì) ”) 注冊(cè) 。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的 注冊(cè) ，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。 四、 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。 五、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若 基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。 基金合同 3 二、 釋義 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義： 基金或本基金：指 南方通利債券型 證券投資基金 基金管理人：指 南方基金管理有限公司 基金托管人：指 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司 基金合同或本基金合同：指《 南方通利債券型 證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充 托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《 南方通利債券型 證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充 招募說(shuō)明書(shū)：指《 南方通利債券型 證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其定期的更新 基金份額發(fā)售公告：指《 南方通利債券型 證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等 《基金法》：指 2021年 10月 28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，自 2021年 6月 1日起實(shí)施 并在 2021年 12月 28日發(fā)布修訂后 的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2021年 3月 15日頒布、同年 6月 1日實(shí)施的《證券投資基 金銷(xiāo)售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 1 《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2021年 6月 8日頒布、同年 7月 1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 1 《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2021年 6月 29 日頒布、同年 7月 1日實(shí)施 并在 2021年 6月 19日發(fā)布修訂后 的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 1 中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 1 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和 /或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 1 基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根 據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 1 個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人 1 機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織 1合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（ 包括其不時(shí)修訂 ）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者 1人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人 民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試基金合同 4 點(diǎn)辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來(lái)自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人 投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者 、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者 和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者 以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng) 2 基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人 2 基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管 及定投 等業(yè)務(wù) 。 2 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指 南方 基金 管理有限 公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金 銷(xiāo)售 業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 2 登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè) 和辦理非交易過(guò)戶(hù) 等 2 登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為 南方基金管理有限公司 或接受 南方基金管理有限公司 委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) ，本基金的登記機(jī)構(gòu)為南方基金管理有限公司 2 基金賬戶(hù)：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù) 2 基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) 辦理基金業(yè)務(wù)而引起 的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù) 2 基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期 2 基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期 基金募集期：指自基 金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò) 3個(gè)月 3 存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 3 工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 3 T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日 3 T+