【正文】 值除以計算基金合同 7 日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)，認購費率不得超過認購金額的 5％ 。 三 、 基金份額認購金額的限制 投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕?銷售 機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。 二、申購和贖回的開放日及時間 開放日及開放時間 投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。 基金合同 12 基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。 投資人贖回申請成功后，基金管理人將在 T＋ 7日 (包括該日 )內(nèi)支付贖回款項。 五、申購和贖回的數(shù)量限制 基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募 說明書。 申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額 、余額 的計算 方法及處理方式詳見《招募說明書》。 本基金的贖回費用全部歸入基金財產(chǎn)。 證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值 或者無法辦理申購業(yè)務(wù) 。 八 、 暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接 受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項： 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。 繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。 十六、其他業(yè)務(wù) 在相關(guān)法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額質(zhì)押等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費用。 同一類別 每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 二、會議召集人及召集方式 除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集； 基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集； 基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。 現(xiàn)場開會。 在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效： （ 1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在 2 個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告； （ 2）召集人按基金合同 約 定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。 基金合同 27 基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。 基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議： 一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的 二分之一 以上（含 二分之一 ）通過方為有效；除下列第 2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。 八、生效與公告 基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起 5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。 （二）基金托管人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： 被依法取消基金托管資格； 被基金份額持有人大會解任； 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他 情形。 提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計 持有基金總份額 10％以上（含 10％ ）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行； 公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議 在經(jīng) 中國證監(jiān)會 備案生效 后 2個工作 日內(nèi)在指定媒體上聯(lián)合公告。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值； 審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。 基金合同 29 九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。 通訊開會 在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票， 并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。 在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為準 。 （ 2）通訊開會 在通訊開會的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。 五、議事內(nèi)容與程序 議事內(nèi)容及提案權(quán) 議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票 以召集人約定的非現(xiàn)場方式 在表決截至日以前送達至召集人指定的地址 或系統(tǒng) ?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議之日起 10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起 60日內(nèi)召開。 一、召開事由 當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會： （ 1）終止《基金合同》； （ 2）更換基金管理人； （ 3）更換基金托管人； （ 4）轉(zhuǎn)換基金運作方式 ，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外 ； （ 5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準 和提高銷售服務(wù)費，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外 ； （ 6）變更基金類別； （ 7）本基金與其他基金的合并； （ 8）變更基金投資目標、范圍或策略 ，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外 ； （ 9）變更基金份額持有人大會程序； （ 10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會； （ 11）單獨或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會； （ 12）對基金 合同 當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項； （ 13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會的事項。 三、基金份額持有人 基金投資人 持有 本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。 基金份額的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照登記機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。 十 二、 基金的非交易過戶 基 金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行 等情形 而產(chǎn)生的非基金合同 16 交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。若出現(xiàn)上述第 4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。 七 、 拒絕或暫停申購的情形 發(fā) 生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請： 因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。 本基金 A 類份額的 申購費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn) ； C 類基金份額不收取申購費用 。 T日的基金 份額凈值在當天收市后計算，并在 T+1日內(nèi)公告。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準。投資人交付申購 款項，申購 成立；登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效 。投資人在基金合同約定之外的日期 和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請 且登記機構(gòu)確認接受 的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格?；鹜顿Y人應(yīng)當 在 銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。認購的確認以登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準。 二、基金份額的認購 認購費用 本基金 A類基金份額在認購時收取基金前端認購費用； C類基金份額不收取認購費用。在投資人認購 /申購時收取前端認購 /申購費用的基金份額，稱為 A類；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費、不收取認購 /申購費用的基金份額，稱為 C類。基金的登記機構(gòu)為 南方基金管理有限公司 或接受 南方基金管理有限公司 委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu) ，本基金的登記機構(gòu)為南方基金管理有限公司 2 基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶 2 基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu) 辦理基金業(yè)務(wù)而引起 的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶 2 基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期 2 基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期 基金募集期：指自基 金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過 3個月 3 存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 3 工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 3 T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日 3 T+n日：指自 T日起第 n個工作日 (不包含 T日 )， n為自然數(shù) 3 開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日 3 開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 3 《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《 南方基金管理有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守 基金合同 5 3 認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為 3 申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為 贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為 4 基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的 其他基金份額的行為 4 轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機構(gòu)的操作 4 定投計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期 申購 日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 4 巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請 (贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額 )超過上一開放日基金總份額的 10％ 4 元：指人民幣元 4 基金 利潤 ：指基金 利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額 4 基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和 4 基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值 4 基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù) 50、 基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程 5 指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體 5 不可抗力：指本合同當事人不能預(yù)見、 不能避免且不能克服的客觀事件?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。 訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》 (以下簡稱 “ 《合同法》 ”) 、《中華人民共和國證券投資基金法》 (以下簡稱 “ 《基金法》 ”) 、《證券投資基金運作管理辦法》 (