【正文】 交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請(qǐng)無(wú)效?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)或者贖回或者轉(zhuǎn)換。 基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披 露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告。 三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿 200人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù) 20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說明原因并報(bào)送解決方案?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。 基金合同 9 基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參看招募說明書。 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn) 基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。 對(duì)于某些特定投資群體，本基金將視情況對(duì)其實(shí)行認(rèn)購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠安排，具體在招募說明書中列示。 發(fā)售對(duì)象 符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者 、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者 和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者 以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人 。有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。 九、基金份額的類別 本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。 六、基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 。 2 銷售機(jī)構(gòu)：指 南方 基金 管理有限 公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金 銷售 業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 2 登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè) 和辦理非交易過戶 等 2 登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。 基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。 訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》 (以下簡(jiǎn)稱 “ 《合同法》 ”) 、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 (以下簡(jiǎn)稱 “ 《基金法》 ”) 、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱 “ 《運(yùn)作辦法》 ”) 、《證券投資基金銷售管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱 “ 《銷售辦法》 ”) 、《證券投資基金信息披露管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱 “ 《信息披露辦法》 ”) 和其他有關(guān)法律法規(guī)。 訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。 四、 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為 南方基金管理有限公司 或接受 南方基金管理有限公司 委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) ，本基金的登記機(jī)構(gòu)為南方基金管理有限公司 2 基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶 2 基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu) 辦理基金業(yè)務(wù)而引起 的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶 2 基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期 2 基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期 基金募集期：指自基 金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過 3個(gè)月 3 存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 3 工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 3 T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日 3 T+n日：指自 T日起第 n個(gè)工作日 (不包含 T日 )， n為自然數(shù) 3 開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日 3 開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段 3 《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《 南方基金管理有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守 基金合同 5 3 認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 3 申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為 4 基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的 其他基金份額的行為 4 轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作 4 定投計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期 申購(gòu) 日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式 4 巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng) (贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額 )超過上一開放日基金總份額的 10％ 4 元：指人民幣元 4 基金 利潤(rùn) ：指基金 利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額 4 基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和 4 基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值 4 基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù) 50、 基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程 5 指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體 5 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、 不能避免且不能克服的客觀事件。 本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過 5％ ，具體費(fèi)率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。在投資人認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)時(shí)收取前端認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為 A類；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為 C類。 根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管 理人可在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后，停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、或者增加新的基金份額類別等，調(diào)整前基金管理人需及時(shí)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 二、基金份額的認(rèn)購(gòu) 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 本基金 A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取基金前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用； C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。 募集期利息的處理方式 有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額 的數(shù)額 以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。 法律法規(guī) 或中國(guó)證監(jiān)會(huì) 另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定?；鹜顿Y人應(yīng)當(dāng) 在 銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。 申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3個(gè)月 開始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。投資人在基金合同約定之外的日期 和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng) 且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受 的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。 四、申購(gòu)與贖回的程序 申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式 投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。投資人交付申購(gòu) 款項(xiàng)，申購(gòu) 成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效 。 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn) 基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理 有效 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日 (T日 )，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在 T＋ 1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。 T日的基金 份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在 T+1日內(nèi)公告。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份 。 本基金 A 類份額的 申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn) ； C 類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用 。 A類份額收取認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)費(fèi)用， C 類份額從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)費(fèi)用。 七 、 拒絕或暫停申購(gòu)的情形 發(fā) 生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)： 因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。 基金合同 14 基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。 證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 或者無(wú)法辦理贖回業(yè)務(wù) 。若出現(xiàn)上述第 4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。 巨額贖回的處理方式 當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。 巨額贖回的公告 當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他 方式 （包括但不限于短信、電子郵件或由基金銷售機(jī)構(gòu)通知等方式） 在 3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒體上刊登公告。 十 二、 基金的非交易過戶 基 金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行 等情形 而產(chǎn)生的非基金合同 16 交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。 十 三、 基金的轉(zhuǎn)托管 基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。 基金份額的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： （ 1）依法募集 資金 ，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為 辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜； （ 2）辦理基金備案手續(xù)； （ 3）自《基金合同》生效之日起 ,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （ 4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立 ,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； （ 6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外 ,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益 ，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 7）依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格； （ 9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； （ 10）編制季度、半年度和年度基金報(bào)告； （ 11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； （ 12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。 三、基金份額持有人 基金投資人 持有 本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于： （ 1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》； （ 2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)； （ 3）關(guān)注基金信息披露