【正文】 人及代銷機(jī)構(gòu)按未知價(jià)法進(jìn)行基金的申購(gòu)與贖回。（三）發(fā)售對(duì)象本基金的發(fā)售對(duì)象為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者（有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定禁止購(gòu)買(mǎi)者除外）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（三）基金合同的生效自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。本基金的贖回自基金合同生效日起不超過(guò) 3 個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)基金管理人應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對(duì)基金投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。其中，凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）申購(gòu)費(fèi)用 =申購(gòu)金額凈申購(gòu)金額申購(gòu)份數(shù)=凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值贖回金額的計(jì)算方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時(shí)公告。基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。（四） 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹜泄苋说臋?quán)利（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；（4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人； （5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。九、基金份額持有人大會(huì)（一）本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人共同組成?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。（五）會(huì)議通知召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前 30 天在至少一種指定媒體上公告。通訊開(kāi)會(huì)。b、程序性。（2）通訊開(kāi)會(huì)在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人在會(huì)議通知中公布提案，在所通知的表決截止日期后第二個(gè)工作日由大會(huì)聘請(qǐng)的公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議?；鸱蓊~持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。（十）生效與公告29 / 70基金份額持有人大會(huì)按照《基金法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。30 / 70十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序（一）基金管理人和基金托管人的更換條件有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止，須更換基金管理人：（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；（2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；（3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任； （4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。（4）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。十二、基金的銷售（一）本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理的本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)。（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊(cè)登記費(fèi)。深證 100ETF 是主要采用完全復(fù)制法實(shí)現(xiàn)對(duì)深證100 價(jià)格指數(shù)緊密跟蹤的全被動(dòng)指數(shù)基金，本基金主要通過(guò)投資于深證 100ETF 實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤，力爭(zhēng)最終將年化跟蹤誤差控制在 4%以內(nèi)?；鸾?jīng)理根據(jù)評(píng)估報(bào)告分析投資操作、組合狀況和跟蹤誤差來(lái)源等情況，并相應(yīng)進(jìn)行組合調(diào)整?；鹜顿Y組合比例限制（1）基金資產(chǎn)中投資于深證 100ETF 的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%；（2）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)基金總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（3）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他限制。（二）基金資產(chǎn)凈值本基金的基金財(cái)產(chǎn)凈值是指基金財(cái)產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格應(yīng)按基金估值后確定的基金份額凈值計(jì)算。處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值價(jià)格估值；（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值?；?0 / 70金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金份額凈值的 %時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金份額凈值的 %時(shí)。（六）暫停估值的情形基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。（4）交易所以大宗交易方式交易的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。十五、基金的融資、融券本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。理論上本基金預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。（3）通常情況下，聯(lián)接基金的投資組合主要體現(xiàn)為持有深證 100ETF 基金份額；對(duì)于股票停牌或其他原因?qū)е禄鹜顿Y組合中出現(xiàn)的剩余成份股，基金經(jīng)理將選擇作為后續(xù)實(shí)物申購(gòu)深證 100ETF 的基礎(chǔ)證券或者擇機(jī)在二級(jí)市場(chǎng)賣(mài)出。（三）投資理念指數(shù)化投資具有低成本、管理透明及分散化程度高等優(yōu)點(diǎn)，能穩(wěn)定地獲得市場(chǎng)平均回34 / 70報(bào)，有助于投資者通過(guò)證券市場(chǎng)分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。32 / 70十一、基金的托管本基金財(cái)產(chǎn)由基金托管人依法保管。（2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換基金托管人形成有效決議。（3）核準(zhǔn)并公告：基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起 5 日內(nèi)，由大會(huì)召集人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后 2 日內(nèi)在至少一種指定媒體上公告。（十一） 由于參加深證 100ETF 基金份額持有人大會(huì)而需召開(kāi)本基金基金份額持有人大會(huì)的特別規(guī)定根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定，作如下特別約定：本基金投資的深證 100ETF 擬召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)時(shí)，本基金需提前召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，就深證 100ETF 的基金份額持有人大會(huì)擬表決事項(xiàng)征求本基金基金份額持有人的意見(jiàn)；本基金基金份額持有人大會(huì)應(yīng)在深證 100ETF 基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)之前召開(kāi)并完成表決；并應(yīng)當(dāng)就全部表決意見(jiàn)進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，確定權(quán)益登記日本基金基金份額持有人大會(huì)各類表決意見(jiàn)的具體比例（比例以百分?jǐn)?shù)表示，分子四舍五入精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位）；本基金的基金管理人（或基金托管人）應(yīng)當(dāng)分別按照上述分類表決意見(jiàn)的具體比例參加深證 100ETF 基金份額持有人大會(huì)并據(jù)此投票表決（各類表決意見(jiàn)代表的深證 100ETF基金份額=權(quán)益登記日本基金持有的深證 100ETF 總份額該類表決意見(jiàn)占比，基金份額四舍五入精確到整數(shù)位）； 就因參與深證 100ETF 基金份額持有人大會(huì)表決而召集的本基金份額持有人大會(huì)，本款規(guī)定與上述第（一）款至第（十）款規(guī)定不符的以本款規(guī)定為準(zhǔn)，本款未作規(guī)定的仍適用第（一）款至第（十）款的規(guī)定；監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，本合同可不經(jīng)召開(kāi)持有人大會(huì)對(duì)上述特別約定進(jìn)行相應(yīng)修改。通訊方式開(kāi)會(huì)在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人指定的兩名計(jì)票員在監(jiān)督人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸱蓊~持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。議事程序（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾?；鹜泄苋苏J(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸱蓊~持有人的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； （4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)； （5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； （6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料； （7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（15）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；（16）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關(guān)資料；（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬?9）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。 （三）基金份額持有人可根據(jù)各銷售機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況辦理已持有基金份額的轉(zhuǎn)托管。暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)按照《信息披露辦法》或其他相關(guān)規(guī)定提前在至少一種指定媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并及時(shí)公告。（4）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù) 2 個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò) 20 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種指定媒體上公告?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前 3 個(gè)工作日在指定媒體上公告。本基金的贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即相關(guān)基金份額持有時(shí)間越長(zhǎng)，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。（六）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式申購(gòu)份額的計(jì)算方式：申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除申購(gòu)費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有?；痄N售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開(kāi)放日的價(jià)格。六、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換（一）申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。五、基金的備案（一）基金備案的條件本基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于 200 人。四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)（一）發(fā)售時(shí)間 本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò) 3 個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在基金份額發(fā)售公告中披露。（七）基金最低募集份額總額和最低募集金額本基金的募集份額總額應(yīng)不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額